2023年內(nèi)審檢查記錄三體系

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間2011.3.15.

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：1、劉芳：主任；學(xué)歷：大專

5.5.1/1.部門人員構(gòu)成？2、1.制定并保持《文件控制程序》，負(fù)責(zé)與

5.4.1/公司質(zhì)量、環(huán)境管理活動(dòng)有關(guān)的外來(lái)文件和內(nèi)

8.2.3部行政文件的控制管理；

E/S：2.制定并保持《記錄控制程序》，建立公司管

4.2/2.職責(zé)權(quán)限分工？理記錄總清單；

4.3.3/3.制定并保持《法律法規(guī)及其他要求獲取與

4.4.1識(shí)別程序》；負(fù)責(zé)組織收集與質(zhì)量、環(huán)境有關(guān)

的法律法規(guī)及其他要求；

4.制定并保持《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》；

3.了解對(duì)公司管理方針，管理目5.制定并保持《管理評(píng)審程序》，負(fù)責(zé)組織管

標(biāo)的熟悉情況。理評(píng)審督促落實(shí)管理評(píng)審報(bào)告的決議。

6.制定并保持《人力資源控制程序》負(fù)責(zé)提

出公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的建議，管理職能的分

配、實(shí)施與考核，負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)、考核；負(fù)責(zé)

管理人員崗位能力評(píng)價(jià)，充分發(fā)揮員工潛力及

創(chuàng)造性工作能力；

4.公司管理目標(biāo)分解量化情況？3、公司方針：

珍愛(ài)生命，保員工健康；

改善環(huán)境，為人類造福；

優(yōu)質(zhì)服務(wù)，讓顧客滿意；

科學(xué)管理，保優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品；

遵守法規(guī)，重污染預(yù)防；

5.目前完成考核情況？

4、

文件發(fā)放、回收控制率100%；

內(nèi)審、管理評(píng)審整改措施跟蹤驗(yàn)證率100%。

5、目標(biāo)完成。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門技術(shù)部面談人員

審核員審核時(shí)間2011.3.15

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：

1、：部長(zhǎng)；學(xué)歷：大專

5.5.1/1.部門人員構(gòu)成？

5.4.1/

2、（1）組織技術(shù)部全體員工貫徹執(zhí)行公司質(zhì)

8.2.3

E/S：量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針；（2）組織技術(shù)

4.2/2.職責(zé)權(quán)限分工？部在公司指導(dǎo)下編制生產(chǎn)計(jì)劃并予以落實(shí)；

4.3.3/

（3）負(fù)責(zé)組織進(jìn)行環(huán)境因素和危害因素的識(shí)

4.4.1

別；控制重大環(huán)境和重大危害因素；（4）全權(quán)

負(fù)責(zé)技術(shù)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體

系的有效運(yùn)行；

3.了解對(duì)公司管理方針，管理目

標(biāo)的熟悉情況。3、公司方針：

珍愛(ài)生命，保員工健康；

改善環(huán)境，為人類造福；

優(yōu)質(zhì)服務(wù)，讓顧客滿意；

科學(xué)管理，保優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品；

4.公司管理目標(biāo)分解量化情況？遵守法規(guī)，重污染預(yù)防；

4、

1、檢測(cè)設(shè)備周檢率：100%

2、產(chǎn)品出庫(kù)合格率：100%；

3、客戶驗(yàn)貨一次通過(guò)率：100%。

5.目前完成考核情況？

5、目標(biāo)完成。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門供銷部面談人員

審核員審核時(shí)間2011.3.15

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：

1、李艷：部長(zhǎng)；學(xué)歷：大專

5.5.1/1.部門人員構(gòu)成？

5.4.1/

2、1.負(fù)責(zé)組織對(duì)供方的評(píng)價(jià)，建立并保持合

8.2.3

E/S：格供方名錄；

4.2/2.職責(zé)權(quán)限分工？2.負(fù)責(zé)與公司質(zhì)量、環(huán)境管理活動(dòng)有關(guān)的材

4.3.3/

料的控制管理；

4.4.1

3.負(fù)責(zé)對(duì)顧客提供產(chǎn)品的控制管理；

4.制定并保持《采購(gòu)控制程序》；

5.參加標(biāo)書評(píng)審和合同評(píng)審；

3.了解對(duì)公司管理方針，管理目

標(biāo)的熟悉情況。6.參與較重大不合格及嚴(yán)重不合格的評(píng)審和

處置；

7.參加管理評(píng)審，落實(shí)管理評(píng)審報(bào)告的決議。

3、公司方針：

珍愛(ài)生命，保員工健康；

4.公司管理目標(biāo)分解量化情況？改善環(huán)境，為人類造福；

優(yōu)質(zhì)服務(wù)，讓顧客滿意；

科學(xué)管理，保優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品；

遵守法規(guī)，重污染預(yù)防；

4、

5.目前完成考核情況？1、物資準(zhǔn)時(shí)到貨率：98%；

2、進(jìn)料檢查合格率：96%o

5、目標(biāo)完成。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間2011.3.5

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：1、吳道成：部長(zhǎng)；學(xué)歷：大專、

5.5.1/1.部門人員構(gòu)成？2、1.根據(jù)公司的質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，建立項(xiàng)目

5.4.1/目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案；

8.2.32.按照公司質(zhì)量環(huán)境體系文件編制生產(chǎn)工藝流程并

E/S：組織實(shí)施；

4.2/2.職責(zé)權(quán)限分工？3.產(chǎn)品開(kāi)工前完成：質(zhì)量、環(huán)境職責(zé)分工；環(huán)境因

4.3.3/素識(shí)別（包括分包方、現(xiàn)場(chǎng)生活區(qū)和環(huán)境因素的識(shí)別，

4.4.1要考慮哪些是可控制的，哪些是可望施加的）、重大

環(huán)境因素確定；危害因素識(shí)別、重大危害因素確定等

工作；

4.制定并保持《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》，負(fù)責(zé)組

織建立安全事故救援應(yīng)急預(yù)案，并保持預(yù)案的行之有

3.了解對(duì)公司管理方針，管理目

標(biāo)的熟悉情況。效；

5.負(fù)責(zé)及時(shí)了解生產(chǎn)中的顧客需求，并制定措施努

力滿足；

6.負(fù)責(zé)項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行自檢；

7.負(fù)責(zé)糾正措施的制定、實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證；

8.參與相關(guān)方的年度考核；

9.負(fù)責(zé)對(duì)需持證上崗人員進(jìn)行資格審核，確保其崗

位人員執(zhí)證上崗；

10.健全基礎(chǔ)管理工作，完成技術(shù)資料與現(xiàn)場(chǎng)體系運(yùn)

行記錄；

4.公司管理目標(biāo)分解量化情況？

3、公司方針：

珍愛(ài)生命，保員工健康；

改善環(huán)境，為人類造福；

優(yōu)質(zhì)服務(wù)，讓顧客滿意；

科學(xué)管理，保優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品；

遵守法規(guī)，重污染預(yù)防；

5.目前完成考核情況？

4、1、生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)準(zhǔn)確率99%；

2、工序一次交驗(yàn)合格率98%；

3、設(shè)備完好率98%。

5、目標(biāo)完成。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào)：JL-21-02

受審部門供銷部面談人員

審核員審核時(shí)間2011.3.5

標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄評(píng)

條款價(jià)

Q：

1、李艷玲：經(jīng)理；學(xué)歷：大專

5.5.1/1.部門人員構(gòu)成？

5.4.1/

2、1.負(fù)責(zé)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理，建

8.2.3

E/S：立信息跟蹤渠道；

4.2/2.職責(zé)權(quán)限分工？2.負(fù)責(zé)產(chǎn)品的報(bào)價(jià)及合同評(píng)審；

4.3.3/3.負(fù)責(zé)與顧客就產(chǎn)品中質(zhì)量、環(huán)境有關(guān)事宜

4.4.1進(jìn)行溝通；

4.負(fù)責(zé)組織產(chǎn)品合同談判、簽約，履約等工

作；

5.貫徹質(zhì)量方針、環(huán)境方針、實(shí)現(xiàn)本部門目

3.了解對(duì)公司管理方針，管理目標(biāo)、指標(biāo)；

標(biāo)的熟悉情況。6.制定并保持《合同評(píng)審程序》；

7.建立并保持《顧客滿意度評(píng)價(jià)程序》，規(guī)定

獲取顧客是否滿意的信息；

8.參加管理評(píng)審，落實(shí)管理評(píng)審報(bào)告的決議。

3、公司方針：

珍愛(ài)生命，保員工健康；

改善環(huán)境，為人類造福；

4.公司管理目標(biāo)分解量化情況？?jī)?yōu)質(zhì)服務(wù)，讓顧客滿意；

科學(xué)管理，保優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品；

遵守法規(guī)，重污染預(yù)防；

4、1、顧客滿意率92%；

5.目前完成考核情況？

2、合同履約率100%。

5、目標(biāo)完成。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：審核記錄

4.2.31.查《文件控制程序》規(guī)定。1、規(guī)定辦公室負(fù)責(zé)文件的管理。

E/S：

2、(1)有編制和批準(zhǔn)手續(xù)。

4.4.52.從“文件控制清單”中抽查數(shù)

(2)文件修訂后進(jìn)行紀(jì)錄。

份文件。查

(1)編制、批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全；(3)文件按規(guī)定發(fā)放并記錄，使用版本為最

(2)文件的修訂狀態(tài)是否得到新版本。

識(shí)別？

：3)文件發(fā)放情況，使用部門

3、文件編號(hào)清楚易于識(shí)別。

是否應(yīng)持有文件的有效版本。

4、外來(lái)文件沿用原編號(hào)并登記分發(fā)。

3.文件是否清晰、易于識(shí)別？

5、文件經(jīng)相關(guān)部門評(píng)審并記錄。

4.外來(lái)文件的識(shí)別方法及分發(fā)

記錄。

6、現(xiàn)場(chǎng)無(wú)作廢文件的使用。

5.必要時(shí)，文件評(píng)審記錄；

作廢文件是否無(wú)標(biāo)識(shí)而留在使用

現(xiàn)場(chǎng)？

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：審核記錄

4.2.4

E：1.查《記錄控制程序》

1、規(guī)定辦公室負(fù)責(zé)紀(jì)錄的管理。

4.5.4

規(guī)定

2、(1)記錄標(biāo)識(shí)按記錄管理程序規(guī)定進(jìn)行標(biāo)

識(shí)。

2.從記錄清單中抽查錄的管理。

(2)文件柜中儲(chǔ)存，條件適宜。

(1)查記錄的標(biāo)識(shí)是否合規(guī)定；

(2)記錄是否字跡清晰、標(biāo)識(shí)明確(3)根據(jù)記錄清單進(jìn)行檢索。

并具有可追溯性？

(4)記錄保存期三年，到期經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷

(3)查記錄貯存條件及環(huán)境是否毀。

適宜？

(4)查記錄檢索方式；

(5)查保存期限和處置規(guī)定。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：5.6審核記錄

E：4.6

查管理評(píng)審有關(guān)規(guī)定。詢問(wèn)

(1)管理評(píng)審計(jì)劃于2010年6月25日進(jìn)行，

管理評(píng)審是如何開(kāi)展的？

以后每年至少一次。

(1)查管理評(píng)審計(jì)劃，核實(shí)間隔時(shí)

(2)1.審核結(jié)果

間。

2.顧客反饋

3.生產(chǎn)業(yè)績(jī)及產(chǎn)品合格率

(2)查管理評(píng)審的輸入(匯報(bào)材

4.糾正預(yù)防措施實(shí)施情況

料)；

5.以往管理評(píng)審決議及措施的跟蹤

6.QMS的變更需求

7.QMS改進(jìn)的建議

(3)查管理評(píng)審輸出(管理評(píng)審報(bào)

8.質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性

告或管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要)，是

否提出具體改進(jìn)措施？

(3)、1、公司建立并保持了符合

(4)查改進(jìn)措施執(zhí)行情況的跟蹤GB/T19001:2000、GB/T24001:2004、

驗(yàn)證。

GB/T28001:2001的質(zhì)量、環(huán)境管理體系，員工

增強(qiáng)了質(zhì)量意識(shí)具有實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)的

能力。

2、所提供的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境

滿足產(chǎn)品質(zhì)量的要求。

3、對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的控制保證了產(chǎn)品質(zhì)量的

符合性和穩(wěn)定性；

4、質(zhì)量方針和目標(biāo)適宜并得到落實(shí)。

(4)辦公室負(fù)責(zé)糾正措施的實(shí)施跟蹤驗(yàn)證。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：6.2審核記錄

E/S：查人力資源控制程序件等有關(guān)

4.4.2

規(guī)定。(1)辦公室提供崗位任職要求

(1)是否確定了崗位人員的任職

(2)制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，提供培訓(xùn)計(jì)劃表。

要求？

(2)是否按需求和對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/(3)提供培訓(xùn)實(shí)施紀(jì)錄。

安全有影響的人員安排了培訓(xùn)？

(4)培訓(xùn)事實(shí)記錄了培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、

查年度培訓(xùn)計(jì)劃。

考試成績(jī)等。

(3)查培訓(xùn)實(shí)施記錄。

(4)查培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)情況？如考(5)提供員工檔案，記錄內(nèi)容：姓名、部門、

崗位、工作年限以及持證上崗情況。

試成績(jī)等。

(4)查員工檔案，抽查關(guān)鍵崗位

人員，如檢驗(yàn)員、內(nèi)審員、特殊

過(guò)程、崗位操作人員、特殊工種

持證上崗情況。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

E：

審核記錄

4.3.11.公司通過(guò)哪些方式識(shí)別與其活

動(dòng)、過(guò)程、生產(chǎn)中相關(guān)的環(huán)境因1、在識(shí)別環(huán)境因素的過(guò)程中，應(yīng)盡可能確定

素和危險(xiǎn)源辯識(shí)，是否考慮了周

遍所有的活動(dòng)，識(shí)別是否充分？出每一個(gè)獨(dú)立的活動(dòng)單元，全面地識(shí)別其環(huán)境

因素。在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮環(huán)境因素的

三種時(shí)態(tài)、環(huán)境因素的三種狀態(tài)和8種類型(表

現(xiàn)形式)。

2.如何確定和評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素2、污染物類A=5或B=5或D=5或總分(E

和重要危險(xiǎn)源？=A+B+C+D+E)215時(shí)可評(píng)為重要環(huán)境因素，

①查識(shí)別的方法及評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，是能源資源類F=5或G=5或E(E=F+G)27

否有重要環(huán)境因素清單和重要危

險(xiǎn)源清單？時(shí)，確定為重要環(huán)境因素。

②查評(píng)價(jià)結(jié)果和記錄。提供記錄。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

E：

審核記錄

4.3.21.是否收集了與公司環(huán)境/安全

相關(guān)的法律法規(guī)？收集的渠道是1、獲取渠道

否清楚？

新聞媒體和標(biāo)準(zhǔn)出版物；

國(guó)家、省級(jí)、市級(jí)、區(qū)級(jí)、行業(yè)等有關(guān)部門；

2.查法律法規(guī)清單是否充分？本其他：如刊物、報(bào)紙、書店、網(wǎng)絡(luò)等

部門是否得到其清單，是否對(duì)法2、識(shí)別當(dāng)?shù)卣椭鞴懿块T頒布的環(huán)境有關(guān)

律法規(guī)的適宜性進(jìn)行識(shí)別抽查3

的法律、法規(guī)及其他要求，并將有關(guān)信息傳遞

-5份看其適宜性？

到公司辦。

3.是否將相關(guān)的法律法規(guī)傳達(dá)給3、已傳達(dá)。

員工及相關(guān)方？4、公司辦將確認(rèn)后的環(huán)境的法律、法規(guī)和其

他要求，登記在《法律、法規(guī)及其他要求清單》

4.對(duì)更新的法律法規(guī)要求是否進(jìn)

行規(guī)定（不斷變化的法律法規(guī)應(yīng)中，并及時(shí)對(duì)其進(jìn)行更新。

及時(shí)更新的要求）

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

E:

1.是否制定了目標(biāo)和指標(biāo)？審核記錄

4.3.3

目標(biāo)和指標(biāo)是否針對(duì)重要環(huán)1、制定了環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。

境因素制定？是否在各職能在各職能部門、項(xiàng)目上建立目標(biāo)、

部門、項(xiàng)目上建立目標(biāo)、指指標(biāo)并量化。

標(biāo)并量化？目標(biāo)指標(biāo)是否體

現(xiàn)污染預(yù)防的承諾？目標(biāo)指2、管理方案已形成文件，有負(fù)責(zé)部門，

標(biāo)是否考慮了相關(guān)方的觀時(shí)間安排，等。

點(diǎn)？

2.管理方案是否形成文件并

經(jīng)審批？管理方案能否保證

目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？管理方案

是否規(guī)定了管理職責(zé)、方法

和時(shí)間表？

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

E：

審核記錄

4.4.31.對(duì)公司的信息交流、溝通是否

進(jìn)行了規(guī)定，是否對(duì)交流與溝通1、協(xié)商、溝通和交流的信息分類

的范圍進(jìn)行了明確，都包括哪些協(xié)商、溝通和交流的信息分內(nèi)部信息和外部信

內(nèi)容，是否傳達(dá)給員工和相關(guān)息。

方？

2、通過(guò)辦公會(huì)、例會(huì)、質(zhì)量分析會(huì)、、內(nèi)

2.信息交流、溝通的方式都有哪

些、溝通交流的效果如何？審活動(dòng)及報(bào)告、內(nèi)部文件、簡(jiǎn)報(bào)、報(bào)表、現(xiàn)場(chǎng)

公告、對(duì)話、記錄、電話、電子媒體、標(biāo)語(yǔ)等

方式獲取。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

E：

審核記錄

4.4.6對(duì)識(shí)別、辯識(shí)的環(huán)境因素和

危險(xiǎn)源有關(guān)的活動(dòng)是否確定了采1、制定應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序

取的措施和方法，是怎樣進(jìn)行策

劃的，形成有哪些文件？

2、編制目標(biāo)指標(biāo)管理方案，定期檢

①對(duì)沒(méi)有文件可導(dǎo)致偏離運(yùn)行

的是否編制有文件？查。

②對(duì)重要環(huán)境因素和是否編制3、對(duì)有毒有害物品進(jìn)行登記，并按危

有作業(yè)指導(dǎo)書，在規(guī)定中是否包

括對(duì)相關(guān)方的要求？險(xiǎn)化學(xué)品管理要求進(jìn)行管理。

③公司所購(gòu)買或使用的物品是

否對(duì)其環(huán)境影響進(jìn)行識(shí)別，如有

毒有害化學(xué)品等？是否對(duì)其做出4、產(chǎn)品生產(chǎn)按照工藝要求及操作規(guī)

相關(guān)規(guī)定，并通知供方或相關(guān)

方？程進(jìn)行。

④對(duì)新產(chǎn)品、項(xiàng)目所處的工作環(huán)

境、是否針對(duì)設(shè)計(jì)和人力配置建

立保護(hù)環(huán)境和降低風(fēng)險(xiǎn)的文件？

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

E：

審核記錄

4.4.71.是否針對(duì)異常、緊急、突發(fā)事

件和潛在的事故隱患制訂有程序1、編制：應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序

文件，查其規(guī)定？

2.是否確定了公司活動(dòng)中潛在的

2、本公司應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容為：本公司

可能發(fā)生的緊急情況并制訂有緊

急預(yù)案？如有，是否對(duì)預(yù)案的可范圍內(nèi)存在的消防、安全、環(huán)境、保衛(wèi)等重要

行性進(jìn)行了評(píng)審，尤其是事件發(fā)環(huán)境因素和職業(yè)健康重大危險(xiǎn)源。

生后的后果是否進(jìn)行了分析？

3.預(yù)案是否明確了職責(zé)、義務(wù)、3、公司應(yīng)急響應(yīng)小組設(shè)在安環(huán)科，負(fù)責(zé)應(yīng)急

特殊人員的作用，聯(lián)系方式、聯(lián)準(zhǔn)備、響應(yīng)的布置、協(xié)調(diào)、檢查工作，并

系人、疏散、應(yīng)急設(shè)施等，包括會(huì)同各職能部門組織應(yīng)急演練，

與外部的溝通和聯(lián)系。

4、定期進(jìn)行應(yīng)急演練，并進(jìn)行記錄，對(duì)演練

4.公司是否定期對(duì)預(yù)案進(jìn)行演進(jìn)行分析。

練，查演練的記錄。是否對(duì)演練

后的情況進(jìn)行分析并重新對(duì)預(yù)案

進(jìn)行修訂？

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

E：

審核記錄

4.5.21.查合規(guī)性評(píng)價(jià)規(guī)定，是否對(duì)適

用本公司的法律法規(guī)的遵守情況1、編制：合規(guī)性評(píng)價(jià)程序

定期進(jìn)行評(píng)價(jià)？按要求進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

2.查定期評(píng)價(jià)結(jié)果及記錄，對(duì)違

反法律法規(guī)的情況是否及時(shí)得到

糾正？2、定期評(píng)價(jià)結(jié)果，記錄齊全。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門技術(shù)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q：7.6審核記錄

E：了解公司應(yīng)進(jìn)行的產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)

4.5.1

量活動(dòng)，環(huán)境影響活動(dòng)，公司對(duì)1、(1)提供檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳，登記有各種檢測(cè)

其監(jiān)視和測(cè)量所需的裝置或設(shè)備

設(shè)備記錄齊全。

有哪些？如何進(jìn)行管理？

⑴查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳，是否

能滿足生產(chǎn)、活動(dòng)監(jiān)視和測(cè)量的(2)提供檢測(cè)設(shè)備的周期校驗(yàn)紀(jì)錄。

需要？

⑵從中抽查2-3臺(tái)設(shè)備的校準(zhǔn)記

錄。(3)對(duì)于無(wú)法溯源的，由技術(shù)部編制自檢規(guī)

⑶是否有自校設(shè)備，有無(wú)校準(zhǔn)的

程并結(jié)合測(cè)量特性規(guī)定自檢周期，自檢規(guī)程應(yīng)

依據(jù)和校準(zhǔn)的證據(jù)？

⑷了解有無(wú)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的設(shè)

形成文件；按自檢規(guī)程進(jìn)行檢定，保存自檢記

備，如何進(jìn)行處理？

⑸場(chǎng)查看監(jiān)視和測(cè)量裝置的校錄。

準(zhǔn)標(biāo)識(shí)；

(6)觀察使用、搬運(yùn)、貯存情況。

(4)現(xiàn)場(chǎng)未發(fā)現(xiàn)失效的檢測(cè)設(shè)備使用情況。

⑺是否有計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視

和測(cè)量？如有，如何進(jìn)行確認(rèn)(5)現(xiàn)場(chǎng)察看；監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備處于完好狀

和再再確認(rèn)？態(tài)。

(6)檢測(cè)設(shè)備專人使用專人保管，貯存條件

適宜。

(7)無(wú)。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

1.在產(chǎn)品、環(huán)境、

Q：審核記錄

8.5.1/符合性方面是否有改進(jìn)措施？

8.5.2/1、改進(jìn)措施為：加強(qiáng)檢驗(yàn)及加強(qiáng)自檢和互檢

工作。

8.5.32.在管理

E:體系運(yùn)行方面是否有改進(jìn)措施？

4.5.32、(1)技術(shù)部提供糾正措施通知書。

(1)查糾正措施記錄。記錄內(nèi)容符合要求。

(2)查預(yù)防措施記錄。

(2)未提供預(yù)防措施通知書。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款價(jià)

Q:

審核記錄

8.2.21.查內(nèi)部審核程序文件規(guī)定。

E：1、提供：內(nèi)部審核控制程序

4.5.52.查年度內(nèi)審計(jì)劃，是否按規(guī)定

的時(shí)間間隔進(jìn)行。2、計(jì)劃于2010年6月15日進(jìn)行內(nèi)部審核。

3.查內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃及日程安排是

否合理？3、(1)提供審核員內(nèi)審員證書。

(1)審核員的獨(dú)立性；

(2)時(shí)間安排合理性；(2)時(shí)間安排合理。

(3)審核內(nèi)容是否齊全。

(3)審核按部門、標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行審核。

4.檢查表準(zhǔn)備及其充分性。

4、檢查表按部門、各生產(chǎn)單位及所負(fù)責(zé)工作

5.不合格報(bào)告的可追溯性及條款

判定的正確性。所涉及標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行。

6.是不合格報(bào)告中原因分析是否5、不合格報(bào)告寫清了時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人、

合理。責(zé)任部門具有可追溯性。

7.糾正措施的實(shí)施及驗(yàn)證情況。

6、不合格原因分析基本合理。

8.查內(nèi)部審核報(bào)告的編制、審批

及內(nèi)容。7、糾正措施有生產(chǎn)辦實(shí)施了驗(yàn)證。

8、內(nèi)部審核有組長(zhǎng)編制、管代審批。

注：評(píng)價(jià)結(jié)論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內(nèi)審檢查表

編號(hào):JL-21-02

受審部門生產(chǎn)部面談人員

審核員審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)評(píng)

審核內(nèi)容與方法審核證據(jù)與記錄

條款