商法作業(yè)與講評(píng)

商法-第5次任務(wù)_0036判斷題（共

30

道試題，共

15

分。）1.

國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。A.錯(cuò)誤B.正確2.

發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.錯(cuò)誤B.正確3.

非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。A.錯(cuò)誤B.正確4.

違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。A.錯(cuò)誤B.正確5.

法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.錯(cuò)誤B.正確6.

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國(guó)證券法》；《中華人民共和國(guó)證券法》未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.錯(cuò)誤B.正確7.

證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。A.錯(cuò)誤B.正確8.

證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.錯(cuò)誤B.正確9.

證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。A.錯(cuò)誤B.正確10.

證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.錯(cuò)誤B.正確11.

公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股，上市公司也不得非公開(kāi)發(fā)行新股。A.錯(cuò)誤B.正確12.

違反《中華人民共和國(guó)證券法》第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場(chǎng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。A.錯(cuò)誤B.正確13.

證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。A.錯(cuò)誤B.正確3.

發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司（

）以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。A.1%B.5%C.3%D.2%4.

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣（

）元。A.1億B.2億C.3億D.5億5.

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（

）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.二個(gè)月B.三個(gè)月C.四個(gè)月D.六個(gè)月6.

收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（

）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.30D.607.

投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（

）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（

），應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后（

）日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。A.5%

5%

3B.5%

5%

2C.5%

5%

5D.10%

10%

28.

公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。向累計(jì)超過(guò)（

）人的特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開(kāi)發(fā)行。A.100B.200C.50D.2509.

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣（

）A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.4000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元10.

通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（

）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（

）日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。A.5%

7B.5%

3C.10%

3D.5%

511.

向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（

）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。A.1千萬(wàn)元B.5千萬(wàn)元C.3千萬(wàn)元D.7千萬(wàn)元12.

如果上市公司（

）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：A.最近1年B.最近3年C.最近2年D.最近5年13.

在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（

）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.2個(gè)月D.24個(gè)月14.

公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（

）；A.10%B.40%C.20%D.30%15.

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，債券實(shí)際發(fā)行額不得少于人民幣（

）元；A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.2000萬(wàn)D.7000萬(wàn)16.

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（

）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（

）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。A.3個(gè)月

15日B.6個(gè)月

15日C.6個(gè)月

10日D.3個(gè)月

10日17.

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（

）年。A.10B.20C.15D.518.

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（

）元；A.2億B.1億C.5億D.3億19.

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司應(yīng)當(dāng)在（

）無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。A.最近1年B.最近3年C.最近2年D.最近5年20.

采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（

）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A.10%B.30%C.50%D.20%21.

除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（

）日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。A.3B.5C.10D.1522.

公開(kāi)發(fā)行公司債券，（

）平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券（

）的利息；A.最近2年

1年B.最近3年

1年C.最近3年

2年D.最近1年

1年23.

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（

）元。A.3億B.5億C.7億D.1億24.

設(shè)立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，（

）無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（

）元。A.最近2年

2億B.最近3年

2億C.最近3年

3億D.最近2年

3億25.

公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)在（

）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。A.最近1年B.最近3年C.最近2年D.最近5年26.

公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在（

）日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A.10B.30C.60D.9027.

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（

）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于（

）人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。A.1

2B.2

2C.2

1D.1

128.

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份（

）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后（

）內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后（

）內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有（

）以上股份的，賣(mài)出該股票不受（

）時(shí)間限制。A.5%

6個(gè)月

6個(gè)月

10%

6個(gè)月B.5%

6個(gè)月

6個(gè)月

5%

6個(gè)月C.10%

6個(gè)月

6個(gè)月

5%

6個(gè)月D.5%

12個(gè)月

6個(gè)月

5%

6個(gè)月29.

通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（

）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額（

），收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。A.30%

不到預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的B.30%

超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的C.30%

不到預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的D.20%

超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的30.

證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有（

）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.7%D.10%多項(xiàng)選擇題（共

30

道試題，共

30

分。）1.

設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：（

）A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn)資證明D.招股說(shuō)明書(shū)2.

申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：（

）A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.公司債券募集辦法D.董事長(zhǎng)身份證明3.

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：（

）A.公司概況B.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況4.

簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（

）A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額C.公司的實(shí)際控制人D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況5.

申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（

）A.上市報(bào)告書(shū)B(niǎo).申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C.公司章程D.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照6.

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（

）A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元C.該股份公司成立5年以上D.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載7.

某證券公司的注冊(cè)資本為8000萬(wàn)，其不得經(jīng)營(yíng)下列哪些業(yè)務(wù)？A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券保薦業(yè)務(wù)8.

設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：（

）A.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址B.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議C.依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)D.法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件9.

公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（

）A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息D.董事會(huì)同意10.

申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（

）A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)C.最近一次的招股說(shuō)明書(shū)D.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件11.

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（

）A.公司最近三年連續(xù)虧損B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C.監(jiān)事會(huì)決定暫停其股票上市交易D.股東會(huì)決定暫停其股票上市交易12.

發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：（

）A.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B.持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化C.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化13.

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D.股東會(huì)決定暫停其股票上市交易14.

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（

）A.公司有重大違法行為B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D.董事會(huì)決定暫停其債券上市交易15.

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：（

）A.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況16.

公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，（

）。A.必須用于核準(zhǔn)的用途B.不得用于彌補(bǔ)虧損C.不得用于非生產(chǎn)性支出D.可以用于17.

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（

）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C.公司有重大違法行為D.董事會(huì)決定暫停其股票上市交易18.

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（

）A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員B.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人D.董事長(zhǎng)夫人19.

申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（

）A.上市報(bào)告書(shū)B(niǎo).申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議C.公司章程D.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照20.

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（

）A.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)B.公司最近二年連續(xù)虧損C.董事長(zhǎng)有個(gè)人巨額貸款D.股東會(huì)決議暫停其公司債券上市交易21.

公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：（

）A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址C.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議D.依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)22.

公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（

）A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件23.

證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（

）A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)24.

公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（

）A.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策B.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)25.

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（

）A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元D.該股份公司成立5年以上26.

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（

）A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C.監(jiān)事會(huì)決定暫停其股票上市交易D.董事會(huì)決定暫停其股票上市交易27.

證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（

）A.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法；B.違約責(zé)任C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)D.證券公司法定代表人28.

發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：A.涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效B.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)D.法定代表人個(gè)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生重大變化29.

證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（

）A.當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名B.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期D.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期30.

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（

）A.公司債券的期限為一年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司董事長(zhǎng)沒(méi)有個(gè)人巨額債務(wù)案例選擇題（共

5

道試題，共

40

分。）1.

章一德到保險(xiǎn)公司商談分別為其62歲的母親吳氏和6歲的女兒章凰侯投保意外傷害險(xiǎn)事宜。章一德向保險(xiǎn)公司詳細(xì)詢問(wèn)了有關(guān)意外傷害保險(xiǎn)的具體條件，也如實(shí)地回答了保險(xiǎn)公司的詢問(wèn)。在章一德為其女兒章凰侯投的意外傷害保險(xiǎn)中，受益人如何產(chǎn)生？A.因章凰侯為無(wú)民事行為能力的人，故章一德可以監(jiān)護(hù)人身份指定受益人B.章凰侯雖無(wú)民事行為能力，但因她是保險(xiǎn)合同的被保險(xiǎn)人，故她可以指定受益人C.因章凰侯無(wú)民事行為能力，她可以委托章一德指定受益人D.章一德作為投保人可以指定受益人，但必須征得被保險(xiǎn)人章凰侯的同意2.

甲拾得某銀行簽發(fā)的金額為5000元的本票一張，并將該本票背書(shū)送給女友乙作生日禮物，乙不知本票系甲拾得，按期持票要求銀行付款。假設(shè)銀行知曉該本票系甲拾得并送給乙。對(duì)于乙的付款請(qǐng)求