企業(yè)證券上市協(xié)議樣本

第頁共頁企業(yè)證券上市協(xié)議樣本一、協(xié)議雙方甲方：（公司全稱）乙方：（代理機(jī)構(gòu)全稱）二、背景和目的甲方擬通過證券市場融資，并在合適的時機(jī)將其股份進(jìn)行上市。為此，甲方需要聘請乙方作為其證券上市的代理機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲方完成上市準(zhǔn)備工作、招股和發(fā)行、上市后的投資者關(guān)系管理等相關(guān)工作。雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，達(dá)成如下協(xié)議。三、證券上市準(zhǔn)備工作1.乙方應(yīng)當(dāng)全面了解甲方的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、股東結(jié)構(gòu)等情況，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券市場的要求，協(xié)助甲方完成上市準(zhǔn)備工作。2.乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方的實際情況，組織編寫甲方的招股說明書、上市申請書等相關(guān)文件，并確保其真實、準(zhǔn)確、完整。3.乙方應(yīng)當(dāng)評估甲方的發(fā)行對象、發(fā)行方式、發(fā)行價格等，并提出合理的建議。四、招股和發(fā)行1.乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方進(jìn)行招股和發(fā)行工作，包括但不限于在指定時間內(nèi)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，公開征集甲方認(rèn)購的意向。2.乙方應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，保證甲方的招股和發(fā)行流程按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，確保甲方能夠按時完成發(fā)行工作。3.乙方應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)投資者會議，向投資者介紹甲方的業(yè)務(wù)模式、發(fā)展前景等，增加投資者的認(rèn)購意愿。五、上市后的投資者關(guān)系管理1.乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方建立健全的投資者關(guān)系管理制度，包括但不限于編制投資者關(guān)系管理手冊、組織投資者溝通活動等。2.乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方處理與投資者的糾紛、投資者的意見建議等，并及時向甲方匯報相關(guān)情況。3.乙方應(yīng)當(dāng)及時向甲方提供有關(guān)證券市場的法律法規(guī)變化、市場動態(tài)等信息，協(xié)助甲方及時調(diào)整和應(yīng)對。六、費用和報酬1.甲方應(yīng)向乙方支付相關(guān)服務(wù)費用，具體金額和支付方式另行協(xié)商確定。2.對于乙方符合成交要求的增發(fā)項目，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的增發(fā)成功費用。七、違約責(zé)任1.若甲方未能按照約定時間支付相關(guān)費用，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付滯納金。2.乙方在履行協(xié)議過程中，如因故意或重大過失造成甲方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、不可抗力1.因不可抗力因素，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、法律法規(guī)變更等導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，雙方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取合理措施盡力減少損失。九、爭議解決1.雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的仲裁委員會申請仲裁，并尊重仲裁裁決的結(jié)果