審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)范本

第頁(yè)共頁(yè)審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)范本一、崗位概述審計(jì)風(fēng)控崗位是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制體系運(yùn)行的重要職能部門，其職責(zé)是在企業(yè)內(nèi)部控制框架內(nèi)，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和管理，以提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益和抵御風(fēng)險(xiǎn)。二、崗位職責(zé)1.審計(jì)計(jì)劃的制定與實(shí)施-參與編制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并制定審計(jì)計(jì)劃；-按照審計(jì)計(jì)劃開(kāi)展審計(jì)工作，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、流程審計(jì)、合規(guī)審計(jì)等內(nèi)容；-對(duì)審計(jì)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化審計(jì)計(jì)劃。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制-識(shí)別和評(píng)估企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)等；-制定并推廣內(nèi)部控制制度和管理方法，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力；-分析和評(píng)估內(nèi)部控制缺陷、漏洞，并提出改進(jìn)建議。3.內(nèi)部控制審計(jì)-完成內(nèi)部控制審計(jì)工作，包括審計(jì)程序的設(shè)計(jì)、內(nèi)部控制測(cè)試、審計(jì)結(jié)論的形成等；-對(duì)內(nèi)部控制體系的有效性和合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改進(jìn)意見(jiàn)；-監(jiān)督和跟蹤整改措施的實(shí)施情況，并對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估。4.合規(guī)性審計(jì)-審計(jì)公司合規(guī)制度的有效性和合規(guī)性，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的程度；-對(duì)合規(guī)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)合規(guī)性問(wèn)題并提出改進(jìn)建議；-監(jiān)督和跟蹤合規(guī)問(wèn)題的整改，并對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估。5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和報(bào)告-根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控的結(jié)果，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提醒；-撰寫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，向上級(jí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，并提出應(yīng)對(duì)措施和建議；-根據(jù)需要參與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策制定和實(shí)施。6.內(nèi)外部溝通和協(xié)調(diào)-與內(nèi)部各部門合作，收集和交流信息，了解業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征；-與外部監(jiān)管部門、審計(jì)機(jī)構(gòu)等溝通，配合外部審計(jì)工作；-參與企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)和教育工作，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控水平。7.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和改進(jìn)-組織和開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和防范意識(shí)；-根據(jù)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，提出內(nèi)部控制改進(jìn)意見(jiàn)和方案；-監(jiān)督和評(píng)估改進(jìn)措施的實(shí)施情況，促進(jìn)內(nèi)部控制體系不斷完善。8.審計(jì)文件和報(bào)告整理-按照審計(jì)操作規(guī)程，整理和歸檔相關(guān)審計(jì)文件和報(bào)告；-對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行編寫審計(jì)報(bào)告，落實(shí)審計(jì)工作成果；-配合內(nèi)部、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作，提供審計(jì)材料和解答問(wèn)題。三、任職要求1.學(xué)歷要求：本科及以上學(xué)歷，財(cái)務(wù)、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專業(yè)背景；2.工作經(jīng)驗(yàn)：3年及以上審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理或相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；3.專業(yè)技能：熟悉內(nèi)部控制、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)知識(shí)和法規(guī)；4.技術(shù)能力：具備良好的數(shù)據(jù)分析和信息處理能力，熟練使用審計(jì)工具和辦公軟件；5.業(yè)務(wù)能力：熟悉企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程及涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，具備較強(qiáng)的業(yè)務(wù)理解能力；6.溝通能力：良好的溝通和協(xié)調(diào)能力，能夠有效與各部門和人員合作；7.獨(dú)立工作能力：具備獨(dú)立分析和解決問(wèn)題的能力，具備較強(qiáng)的工作自律性；8.專業(yè)認(rèn)證：具備相關(guān)專業(yè)認(rèn)證（如注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師等）者優(yōu)先考慮。四、總結(jié)審計(jì)風(fēng)控崗位是企業(yè)內(nèi)部控制體系運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其職責(zé)涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制、內(nèi)部控制審計(jì)、合規(guī)性審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和報(bào)告、內(nèi)外部溝通和協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和改進(jìn)、審計(jì)文件和報(bào)告整理等。擔(dān)任該崗位的人員需要具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具備