2023年統(tǒng)計(jì)法基礎(chǔ)知識(shí)考試綱要

記錄法基礎(chǔ)知識(shí)

第一章記錄法基本問(wèn)題

第一部分本章重要內(nèi)容

一、記錄法概述

（一）政府記錄與記錄法

1.政府記錄的概念和特性

政府記錄,就是國(guó)家機(jī)關(guān)（重要是行政機(jī)關(guān)）依法運(yùn)用各種記錄方法和手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展情況進(jìn)

行記錄調(diào)杳、記錄分析、提供記錄資料和記錄征詢意見(jiàn)，實(shí)行記錄監(jiān)督等活動(dòng)的總稱。

政府記錄的特性:（1）政府記錄的實(shí)行主體是特定的，或者說(shuō)重要是政府機(jī)關(guān)；（2）政府記錄必須嚴(yán)格依

法實(shí)行；（3）政府記錄具有強(qiáng)制性;（4）政府記錄的結(jié)果具有社會(huì)共享性。

2.政府記錄的功能和任務(wù)

功能：我國(guó)政府記錄已具有了信息、征詢、監(jiān)督的整體功能。

任務(wù)：（1）對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展情況進(jìn)行記錄調(diào)查和記錄分析；（2）提供記錄資料和記錄征詢意見(jiàn);（3）

實(shí)行記錄監(jiān)督。

3.依法記錄法的必要性

（二）記錄法的概念和特點(diǎn)

（三）記錄法的表現(xiàn)形式

1.記錄法律

記錄法律，即指由全國(guó)人大常委會(huì)制定的關(guān)于記錄活動(dòng)的行為規(guī)范?！队涗浄ā?023年6月27日再次

經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員第九次會(huì)議修訂，2023年1月1日?qǐng)?zhí)行。

2.記錄行政法規(guī)

記錄行政法規(guī)是由國(guó)務(wù)院制定的有關(guān)記錄活動(dòng)的規(guī)范性法律文獻(xiàn)。有《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》、《全國(guó)

農(nóng)業(yè)普查條例》、《關(guān)于工資總額組成的規(guī)定》等。

3.地方性記錄法規(guī)

省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會(huì)及其常委會(huì)在不與憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定

地方性法規(guī);省、自治區(qū)人民政府所在地的市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)所有地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表

大會(huì)及其常委會(huì)根據(jù)本市的具體情況和實(shí)際需要，在不與憲法、法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)的地方性

法規(guī)相抵觸的前提下可以制定地方性法規(guī)。

4.記錄行政規(guī)章

記錄行政規(guī)章，是指國(guó)務(wù)院各部門和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府及省、自治區(qū)人民政府所在地的市、

經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府所制定的有關(guān)記錄的規(guī)范性文獻(xiàn)。

（四）記錄法的作用

1.有效地、科學(xué)地組織記錄工作,推動(dòng)記錄工作的現(xiàn)代化進(jìn)程

2.規(guī)范國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)隊(duì)、各種經(jīng)濟(jì)組織以及公民在記錄活動(dòng)中的行為，保障記錄資料的準(zhǔn)確性、及

時(shí)性。記錄法從以下幾個(gè)方面作出了規(guī)范：一方面,明確規(guī)定記錄調(diào)核對(duì)象要依法申報(bào)記錄資料；另一方面,

明確規(guī)定記錄機(jī)構(gòu)、記錄人員要依法履行職責(zé)，完畢記錄工作任務(wù)，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量;第三，賦予記錄人員一

定的職權(quán)，以保證及時(shí)獲得真實(shí)、完整的記錄資料。

二、記錄法的基本原則

（一）保障記錄工作統(tǒng)一性原則

記錄管理體制的集中統(tǒng)一，是保隙記錄工作統(tǒng)一性的關(guān)鍵。

（-）記錄機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)原則

（三）記錄調(diào)核對(duì)象依法履行義務(wù)原則

（四）維護(hù)記錄調(diào)核對(duì)象合法權(quán)益原則

（五）保障記錄信息社會(huì)共享原則

三、記錄管理體制

四、我國(guó)記錄法制發(fā)展的基本情況

（一）中華人民共和國(guó)成立前的記錄法制發(fā)展情況

我國(guó)最早的記錄法律始于周朝

（-）新中國(guó)記錄法制發(fā)展概況

第二章記錄調(diào)查管理

第一部分本章重要內(nèi)容

一、記錄調(diào)查的分類

（-）政府記錄調(diào)查

政府記錄調(diào)查，是指由政府記錄機(jī)構(gòu)依法組織實(shí)行的記錄調(diào)查，根據(jù)《記錄法》的規(guī)定，政府記錄調(diào)查

涉及國(guó)家記錄調(diào)查、部門記錄調(diào)查和地方記錄調(diào)查三類。

（二）民間記錄調(diào)查

民間記錄調(diào)查是由民間記錄機(jī)構(gòu)以自己的名義或者接受委托進(jìn)行的記錄調(diào)查。兩個(gè)特點(diǎn):自愿性和營(yíng)利

性。

二、記錄調(diào)查項(xiàng)目

(-)記錄調(diào)查項(xiàng)目的概念及分類

(-)記錄調(diào)查項(xiàng)目的制定及審批

1.國(guó)家記錄調(diào)杳項(xiàng)目的制定及審批

國(guó)家記錄調(diào)查項(xiàng)目由國(guó)家記錄局制定，或者由國(guó)家記錄局和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門共同制定，報(bào)國(guó)務(wù)院備案。

其中,重大的國(guó)家記錄調(diào)查項(xiàng)目報(bào)國(guó)務(wù)院審批。

2.部門記錄調(diào)查項(xiàng)目的制定及審批

部門記錄調(diào)查項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定。記錄調(diào)核對(duì)象屬于本部門管轄系統(tǒng)的，報(bào)國(guó)家記錄局備案;

記錄調(diào)核對(duì)象超過(guò)本部門管轄系統(tǒng)的，報(bào)國(guó)家記錄局審批。

3.地方記錄調(diào)查項(xiàng)目的制定及審批

地方記錄調(diào)查項(xiàng)目由縣級(jí)以上地方人民政府記錄機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門分別制定或者共同制定。其中，由省級(jí)

人民政府記錄機(jī)構(gòu)單獨(dú)制定或者和有關(guān)部門共同制定的，報(bào)國(guó)家記錄局審批。

4.記錄調(diào)查項(xiàng)目的審批程序

《記錄法》第十三條規(guī)定:記錄調(diào)查項(xiàng)目的審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查項(xiàng)目的必要性、可行性、科學(xué)性進(jìn)行審

查。

(三)編制記錄調(diào)查項(xiàng)目的原則

1.國(guó)家記錄調(diào)查、部門記錄調(diào)查、地方記錄調(diào)查必須明確分工，互相銜接。

2.部門記錄調(diào)查和地方記錄調(diào)查不得與國(guó)家記錄調(diào)查反復(fù)、矛盾。

3.縣級(jí)以上各級(jí)人民政府的綜合協(xié)調(diào)部門需要的記錄資料，應(yīng)當(dāng)從本級(jí)人民政府機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門收集。

4.抽樣調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查或者行政記錄可以滿足需要的,不得制發(fā)全面記錄調(diào)查表。

5.編制新的記錄調(diào)查方案,必須事先試點(diǎn)或者征求有關(guān)地方、部門和基層單位的意見(jiàn)，進(jìn)行可行性論證,

保證切實(shí)可行，注重調(diào)查效益。

6.記錄調(diào)查需要的人員和經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)有保證。

三、記錄調(diào)查制度與記錄標(biāo)準(zhǔn)

(一)記錄調(diào)查制度的制定

記錄調(diào)查制度規(guī)定的基本內(nèi)容涉及調(diào)查目的、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)核對(duì)象、調(diào)查組織方式、調(diào)查

表式、記錄資料的報(bào)送和公布等。

《記錄法》第十四條規(guī)定：記錄調(diào)查制度一經(jīng)審批或者備案，即成為記錄調(diào)查組織實(shí)行的法定依據(jù)，非

經(jīng)批準(zhǔn)，不得變更.

（-）記錄標(biāo)準(zhǔn)的概念及重要內(nèi)容

（三）記錄標(biāo)準(zhǔn)的分類

四、記錄調(diào)查方法

記錄調(diào)查方法，是指記錄調(diào)查者搜集記錄資料的方法。

《記錄法》第十六條規(guī)定：搜集、整理記錄資料，應(yīng)當(dāng)以周期性普查為基礎(chǔ)，以經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體,

綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)杳等方法，并充足運(yùn)用行政記錄等資料。

（一）普查

人口普查、農(nóng)業(yè)普查每2023進(jìn)行一次，分別在尾數(shù)逢0和6的年份實(shí)行。經(jīng)濟(jì)普查每5年進(jìn)行一次，

分別在尾數(shù)逢3和8的年份實(shí)行。

《記錄法》第十六條規(guī)定：重大國(guó)情國(guó)力普查由國(guó)務(wù)院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，國(guó)務(wù)院和地方人民政府組織記錄機(jī)構(gòu)

和有關(guān)部門共同實(shí)行。

（二）抽樣調(diào)查（三）全面調(diào)查（四）重點(diǎn)調(diào)查（五）行政記錄

五、記錄調(diào)查證件

第三章記錄資料的管理和公布

一、記錄資料管理和公布概述

二、記錄資料的審核和歸檔

（一）記錄資料的審核

記錄資料的審核是指對(duì)有關(guān)記錄資料進(jìn)行審查、核算，并由記錄人員、記錄負(fù)責(zé)和記錄機(jī)構(gòu)簽字蓋章的

制度。

《記錄法》第二十一條規(guī)定：國(guó)家機(jī)關(guān)、公司事業(yè)單位和其他組織等記錄調(diào)核對(duì)象，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)

規(guī)定設(shè)立原始記錄、記錄臺(tái)賬，建立健全記錄資料的審核、簽署、交接、歸檔等管理制度。記錄資料的審

核、簽署人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其審核、簽署的記錄資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

（二）記錄資料的歸檔

保管記錄資料的范圍應(yīng)當(dāng)涉及政府記錄工作中所形成的所有記錄資料，具體涉及記錄臺(tái)賬、原始記錄

報(bào)表、匯總記錄資料以及電子介質(zhì)的記錄資料，以及記錄管理工作中形成的所有文獻(xiàn)。

三、記錄資料的提供和公布

（-）記錄資料的提供

（二）記錄資料的公布

公布記錄資料，是指有關(guān)部門按照法律規(guī)定的程序和手續(xù)把記錄資料向社會(huì)公開(kāi)化的行為。

《記錄法》第二十三條規(guī)定:縣級(jí)以上人民政府記錄機(jī)構(gòu)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期公布記錄資料。國(guó)家

記錄數(shù)據(jù)以國(guó)家記錄局公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；第二十四條規(guī)定:縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門記錄調(diào)查取得的記錄

資料，由本部門按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定公布。

1.記錄資料的定期公布制度

除了屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人信息需要保密以外，其他的記錄資料都應(yīng)由社會(huì)公眾共同享有。

定期公布記錄資料的規(guī)定應(yīng)為：一方面，發(fā)布記錄資料的時(shí)間基本上是固定的，另一方面，發(fā)布記錄資

料的載體應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、大眾的、官方的、方便查找的。

2.公布記錄資料的權(quán)限

（1）國(guó)家記錄數(shù)據(jù)以國(guó)家記錄局公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。國(guó)家記錄數(shù)據(jù)重要涉及由普查得到的記錄數(shù)據(jù)，由國(guó)

家記錄局組織實(shí)行的調(diào)查所得到的記錄數(shù)據(jù)，各省（區(qū)、市）和國(guó)務(wù)院各部門組織實(shí)行的調(diào)查數(shù)據(jù)上報(bào)國(guó)家

記錄局匯總后得出的全國(guó)記錄數(shù)據(jù)；（2）國(guó)務(wù)院有關(guān)部門記錄調(diào)查取得的記錄數(shù)據(jù)，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門公

布；（3）縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門公布其記錄調(diào)杳取得的地方記錄數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵守記

錄法、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定以及地方法規(guī)和本級(jí)政府的規(guī)定。

3.記錄資料公布的程序4.記錄資料公布的方式

四、記錄資料的保密

（一）國(guó)家秘密記錄資料的保密

國(guó)家秘密是指關(guān)系國(guó)家的安全和利益，依照法定程序擬定，在一定期間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事

項(xiàng)。屬于國(guó)家秘密的記錄資料分為絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)。

（-）商業(yè)秘密的保密（三）個(gè)人信息的保密

（四）可以辨認(rèn)或者推斷單個(gè)記錄調(diào)核對(duì)象身份的資料的保密

《記錄法》第二十五條規(guī)定：記錄調(diào)查中獲得的可以辨認(rèn)或者推斷單個(gè)記錄調(diào)查身份的資料，任何單

位和個(gè)人不得對(duì)外提供、泄露,不得用于記錄以外的目的。

第四章記錄機(jī)構(gòu)和記錄人員

一、記錄機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)

（-）政府綜合記錄機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)

（二）部門記錄機(jī)構(gòu)或者記錄負(fù)責(zé)人的設(shè)立及職責(zé)

縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門可以設(shè)立專門的記錄機(jī)構(gòu)，也可以不設(shè)記錄機(jī)構(gòu)而在有關(guān)機(jī)構(gòu)中設(shè)立記錄

人員，并指定記錄負(fù)責(zé)人。

二、記錄人員

（―）記錄人員的概念

是指從事記錄活動(dòng)的專職或兼職的工作人員，涉及各級(jí)人民政府綜合記錄機(jī)構(gòu)、部門記錄機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

和工作人員，以及在不設(shè)記錄機(jī)構(gòu)的部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處）、行政村或其他組織中從事記錄工作的人員和

指定的記錄負(fù)責(zé)人。

（二）記錄人員的職權(quán)

記錄人員的職權(quán),是指記錄人員為了完畢記錄任務(wù)而由記錄法規(guī)定擁有的權(quán)力。五項(xiàng)職權(quán)：（I）記錄人

員具有依照法律獨(dú)立行使記錄調(diào)查、記錄報(bào)告、記錄監(jiān)督的職權(quán)。（2）記錄人員進(jìn)行記錄調(diào)查時(shí)，有權(quán)就

與記錄有關(guān)的問(wèn)題詢問(wèn)有關(guān)人員;（3）記錄人員有權(quán)規(guī)定有關(guān)人員如實(shí)提供有關(guān)情況、資料；（4）記錄人員

有權(quán)有權(quán)規(guī)定有關(guān)人員改正不真實(shí)、不準(zhǔn)確的資料;（5）記錄人員有規(guī)定學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)的權(quán)利。

（三）記錄人員的職責(zé)

記錄人員的職責(zé)，是指記錄人員在一定的機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)記錄工作，為了完畢記錄任務(wù)而由《記錄法》規(guī)定所

應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。三項(xiàng)職責(zé)：（1）、記錄人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，如實(shí)搜集、報(bào)送記錄資料，不得偽造、篡改記

錄資料，不得以任何方式規(guī)定任何單位和個(gè)人提供不真實(shí)的記錄資料，不得有其他違反《記錄法》規(guī)定的行

為；（2）、記錄人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是，恪守職業(yè)道德，對(duì)其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的記錄資料與記錄調(diào)核對(duì)

象報(bào)送的記錄資料的一致性負(fù)責(zé);（3卜記錄人員進(jìn)行記錄調(diào)查時(shí)，必須依法出示工作證件。

（四）記錄人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)規(guī)定

記錄職業(yè)道德是記錄工作領(lǐng)域中的道德標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)規(guī)范規(guī)定。記錄職業(yè)道德規(guī)范的基本內(nèi)容涉及:忠誠(chéng)

記錄，樂(lè)于奉獻(xiàn)（內(nèi)在規(guī)定）；實(shí)事求是，不出假數(shù)（核心內(nèi)容）;依法記錄，嚴(yán)守秘密（基本理念）；公正透明，服務(wù)

社會(huì)（客觀保證）。

三、記錄從業(yè)資格

（一）記錄從業(yè)資格認(rèn)定制度的實(shí)行及其意義

國(guó)家記錄局8號(hào)令頒布了《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》，于2023年7月1日起在全國(guó)開(kāi)始實(shí)行記錄從業(yè)

資格認(rèn)定制度。2023年4月，國(guó)家記錄局對(duì)《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》作出修訂，以國(guó)家記錄局10號(hào)令予

以發(fā)布。新修訂的《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》于2023年6月1日起開(kāi)始實(shí)行。

實(shí)行記錄從業(yè)資格認(rèn)定制度的意義：1、有助于提高記錄人員素質(zhì),促進(jìn)記錄隊(duì)伍建設(shè)。2、有助于規(guī)范

對(duì)基層記錄隊(duì)伍的管理。3、有助于提高記錄數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，保障記錄數(shù)據(jù)質(zhì)量。

（二）記錄從業(yè)資格及其范圍

記錄從業(yè)資格，是行為人從事記錄工作的資格證明，也是行為人從事記錄工作的前提條件和最基本的規(guī)

定。在國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)隊(duì)、公司事業(yè)單位和其他組織等記錄調(diào)核對(duì)象中承擔(dān)經(jīng)常性政府記錄調(diào)查任務(wù)的

人員，必須取得記錄從業(yè)資格，持有記錄從業(yè)資格證書。記錄專業(yè)職務(wù)分為高級(jí)記錄師、記錄師、助理記錄

師、記錄員。

（三）記錄從業(yè)資格認(rèn)定的主管機(jī)關(guān)及其重要職責(zé)

I.國(guó)家記錄局領(lǐng)導(dǎo)和管理全國(guó)的記錄從業(yè)資格認(rèn)定工作。

2.省級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)是記錄從業(yè)資格認(rèn)定工作的實(shí)行機(jī)關(guān)。

3.縣級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)是記錄從業(yè)資格認(rèn)定工作的承辦機(jī)關(guān)。必要時(shí)，經(jīng)省級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)決定,

可以由設(shè)區(qū)的市人民政府記錄機(jī)構(gòu)承辦記錄從、業(yè)資格認(rèn)定的有關(guān)工作。

（四）取得記錄從業(yè)資格的程序

根據(jù)《行政許可法》和《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》的有關(guān)規(guī)定，記錄從業(yè)資格認(rèn)定的實(shí)行程序重要有

申請(qǐng)、受理、審查與決定等。

申請(qǐng)記錄從業(yè)資格的條件：1、熟悉記錄法律、法規(guī)和規(guī)章；2、堅(jiān)持原則，具有良好的道德品質(zhì)：3、

具有從事記錄工作所需的專業(yè)知識(shí)和技能;此外，申請(qǐng)記錄從業(yè)資格，除具有一定條件的人員外，行為人還

必須通過(guò)記錄從業(yè)資格考試并成績(jī)合格。記錄從業(yè)資格考試的科目為:記錄基礎(chǔ)知識(shí)與記錄實(shí)務(wù);記錄法基礎(chǔ)

知識(shí)。

（五）記錄從業(yè)資格證書

第五章記錄違法行為與法律責(zé)任

第一部分本章重要內(nèi)容

一、記錄違法行為

（一）記錄違法行為的概念及特性

（-）記錄違法行為的種類P58

1.提供不真實(shí)或者不完整記錄資料.基本特點(diǎn)是“與實(shí)際情況不一致”。

2.拒絕提供記錄資料或者經(jīng)催報(bào)后仍未準(zhǔn)時(shí)提供記錄資料

3.拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)《記錄檢查查詢書》

4.拒絕、阻礙記錄調(diào)查、記錄檢查

5.轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、記錄臺(tái)帳、記錄調(diào)查表及其他相關(guān)證明和

資料

6.遲報(bào)記錄資料

7.未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立原始記錄、記錄臺(tái)帳

8.運(yùn)用虛假記錄資料騙取榮譽(yù)稱號(hào)、物質(zhì)利益或者職務(wù)晉升

9.自行修改記錄資料

10.編造虛假記錄數(shù)據(jù)

11.規(guī)定記錄機(jī)構(gòu)、記錄人員或者其他機(jī)構(gòu)、人員偽造、篡改記錄資料

12.打擊報(bào)復(fù)依法履行職責(zé)或者拒絕、抵制記錄違法行為的記錄人員

13.對(duì)本地方、本部門、本單位發(fā)生的嚴(yán)重記錄違法行為失察

14.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織實(shí)行記錄調(diào)查或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更記錄調(diào)查制度內(nèi)容

15.偽造篡改記錄資料

16.規(guī)定記錄調(diào)核對(duì)象或者其他機(jī)構(gòu)、人員提供不真實(shí)的記錄資料

17.未按照記錄調(diào)查制度的規(guī)定報(bào)送有關(guān)資料

18.違法公布記錄資料

19.泄露調(diào)核對(duì)象的商業(yè)秘密、個(gè)人信息或者提供、泄露在記錄調(diào)查中獲得的可以辨認(rèn)或者推斷單個(gè)

記錄調(diào)核對(duì)象身份的資料

20.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定,導(dǎo)致記錄資料損毀、滅失

21.泄露國(guó)家秘密

22.違反重大國(guó)情國(guó)力普查法規(guī)

23.違反《記錄違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》

24.違反《記錄從業(yè)資格認(rèn)定辦法》

25.違反《記錄執(zhí)法檢查規(guī)定》

26.違反《國(guó)家記錄調(diào)查證管理辦法》

27.違反《涉外調(diào)查管理辦法》

二、記錄法律責(zé)任

(一)記錄法律責(zé)任的概念及特性

記錄法律責(zé)任是指行為人對(duì)其違反記錄法律規(guī)范的行為所應(yīng)承擔(dān)的處罰性法律后果。

記錄法律責(zé)任具有國(guó)家強(qiáng)制性。記錄法律責(zé)任由國(guó)家司法機(jī)關(guān)和法律授權(quán)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法追究，

并由國(guó)家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行。

(-)行政法律責(zé)任

1.記錄行政處罰

《行政處罰法》第八條規(guī)定的行政處罰種類有7種：警告；罰款;沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物：責(zé)令

停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

我們記錄行政處罰的種類有:a、警告。屬申誡罰。指行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或者其他組織違反行政管

理法律規(guī)范的行為的譴責(zé)和警示，其目的是通過(guò)對(duì)違法行為人一種精神上的懲誡,以申明其違法行為，并使

其以后不再違法，否則就要受到更嚴(yán)厲的處罰。Ab、罰款（屬于財(cái)產(chǎn)罰的一種）。是指行政機(jī)關(guān)逼迫違法行

為人繳納一定數(shù)額的貨幣，從而依法損害或者剝奪行為人某些財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種處罰。

2.記錄違法違紀(jì)行為處分

根據(jù)《公務(wù)員法》的規(guī)定，對(duì)國(guó)家公務(wù)員的行政處分分為六種:警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)

除。

行政處分的重要特是:（a）、行政處分的合用對(duì)象只能是國(guó)家工作人員。（b）、行政處分的合用，一般以

上下級(jí)的從屬關(guān)系為前提。（c）、處分是一種內(nèi)部具體行政行為。A記錄違法違紀(jì)行為處分，是指

任免機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)實(shí)行記錄違法違紀(jì)行為的有關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)或者負(fù)責(zé)人員給予的行政制裁措施。

《記錄違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》的合用對(duì)象和記錄法有所不同，具體合用于以下四種對(duì)象:（1）行政機(jī)關(guān)

公務(wù)員;（2）法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中經(jīng)批準(zhǔn)參照《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》

管理的工作人員;（3）行政機(jī)關(guān)依法委托的組織中除工勤人員以外的工作人員；（4）公司、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)

隊(duì)中由行政機(jī)關(guān)任命的人員。

記錄違法違紀(jì)行為處分的最終決定機(jī)關(guān)是違法行為人的任免機(jī)關(guān)或者是監(jiān)察機(jī)關(guān)。

3.通報(bào)

4.取消榮譽(yù)稱號(hào)、追繳獲得的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和撤消晉升的職務(wù)

5.批評(píng)教育

其合用對(duì)象是特定的，即在重大國(guó)情國(guó)力普查活動(dòng)中拒絕、阻礙記錄調(diào)查,或者提供不真實(shí)或者不完整

的普查資料的個(gè)人；其實(shí)行機(jī)關(guān)也是特定的，即縣級(jí)以上的人民政府記錄機(jī)構(gòu)。

（三）刑事法律責(zé)任

第六章記錄監(jiān)督檢查與行政爭(zhēng)議的解決

第一部分本章重要內(nèi)容

一、記錄監(jiān)督檢查

（一）記錄監(jiān)督檢查的概念及特性

基本特性：1.記錄監(jiān)督檢查是由國(guó)家依法授權(quán)的機(jī)關(guān)進(jìn)行的；2.記錄監(jiān)督檢查是一種行政執(zhí)法活動(dòng)，

具有嚴(yán)厲性、權(quán)威性和國(guó)家強(qiáng)制性；3.記錄監(jiān)督檢查是按照一定的權(quán)限、程序和方式進(jìn)行的。

（二）記錄監(jiān)督檢查的內(nèi)容

（三）記錄監(jiān)督檢查的方式

二、記錄違法案件查處程序

記錄違法案件的查處程序，是指記錄監(jiān)督檢杳機(jī)關(guān)在查辦記錄違法案件時(shí)所應(yīng)遵循的基本環(huán)節(jié)和先后

順序。根據(jù)《記錄執(zhí)法檢查規(guī)定》的規(guī)定，辦理記錄行政處罰案件的程序?yàn)?備案、調(diào)查、解決、結(jié)案。

（一）備案

備案查處的記錄違法案件，必須同時(shí)具有下列條件：

1.有明確的行為人（公民、法人或其他組織）；2.經(jīng)初步審查，有違反記錄法的行為，情節(jié)較重應(yīng)依法

追究法律責(zé)任的；3.按照職責(zé)與分工規(guī)定，屬于管轄范圍內(nèi)的。

（二）調(diào)查（三）解決1.告知2.聽(tīng)證

所謂聽(tīng)證程序，是指行政機(jī)關(guān)在作出有關(guān)決定之前聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯、質(zhì)證的程序。

記錄執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)在作出對(duì)法人或者其他組織二萬(wàn)元以上的罰款，對(duì)公民二千元以上的罰款的行政處

罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有規(guī)定舉行聽(tīng)證的權(quán)利。有關(guān)聽(tīng)證程序的具體規(guī)定：

（1）當(dāng)事人規(guī)定聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出。

（2）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的七日前，告知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)

（3）涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外,聽(tīng)證公開(kāi)舉行

（4）聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持，當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的,有權(quán)申

請(qǐng)回避

（5）當(dāng)事人可以親自參與聽(tīng)證，也可以委托一至兩人代理

（6）舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)，證據(jù)和行政處罰建議，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證。

（7）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章

3.解決

（1）銷案（2）作出解決：a、應(yīng)給予處分的，提出處分建議，告知有關(guān)部門貫徹；b、應(yīng)給予行政處罰的，

制作行政處罰決定書，告知被處罰單位或人員在指定期限內(nèi)繳納罰款;c、?些違法案件需要公開(kāi)曝光、宣

傳的，進(jìn)行通報(bào)或公開(kāi);d、被處罰單位在接在處罰告知后，假如既不在法定期限內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議或向人民法院提起

訴訟，又拒不執(zhí)行的，由查處機(jī)關(guān)依法提請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。（3）追究刑事責(zé)任

（四）結(jié)案

三、記錄行政復(fù)議和行政訴訟

（―）記錄行政復(fù)議

1.記錄行政復(fù)議的概念及特性

記錄行政復(fù)議是指記錄執(zhí)法機(jī)關(guān)在行使記錄行政管理職權(quán)的過(guò)程中，與管理相對(duì)人發(fā)生爭(zhēng)議，根據(jù)相

對(duì)人的申請(qǐng)，由該記錄執(zhí)法機(jī)關(guān)的上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)引起爭(zhēng)議的具體記錄行政行為進(jìn)行審查并作出裁決的活

動(dòng)。我國(guó)于1999年頒布了《行政復(fù)議法》，對(duì)行政復(fù)議行為作出了法律規(guī)范。

記錄行政復(fù)議的特性:（1）記錄行政復(fù)議是行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)；（2）記錄行政復(fù)議是上級(jí)記錄行政機(jī)關(guān)對(duì)

下級(jí)記錄行政機(jī)關(guān)進(jìn)行層級(jí)監(jiān)督的活動(dòng)；（3）記錄行政復(fù)議以引起行政爭(zhēng)議的具體記錄行政行為為審核對(duì)

象；⑷記錄行政復(fù)議由不服具體記錄行政行為的利害關(guān)系人依法提出申請(qǐng)而啟動(dòng)；（5）記錄行政復(fù)議必須

嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行。

2.記錄行政復(fù)議的范圍和管轄

記錄行政復(fù)議的范圍:是指公民、法人或者其他組織可以申請(qǐng)記錄行政復(fù)議的事項(xiàng)的范圍。

可以引起記錄行政復(fù)議的范圍有如下具體記錄行政行為：一是行政處罰；二是行政不作為;三是被認(rèn)為

行政侵權(quán)、違法規(guī)定履行其他義務(wù)的行為。

記錄行政復(fù)議管轄權(quán)擬定有以下四種情況：

（1）對(duì)縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)作出的具體行政行為不服，申請(qǐng)記錄行政復(fù)議的，其復(fù)議管轄權(quán)

的擬定由申請(qǐng)人選擇。申請(qǐng)人既可以向本級(jí)人民政府申請(qǐng)復(fù)議,也可以向上一級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)

議。（2）對(duì)縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)和其他行政機(jī)關(guān)以共同的名義作出的具體行政行為不服的,

其復(fù)議管轄權(quán)屬它們的共同上一級(jí)行政機(jī)關(guān)，一般為本級(jí)人民政府。（3）對(duì)國(guó)家記錄局派出的各級(jí)調(diào)查隊(duì)作

出的具體行政行為不服的，根據(jù)《記錄法》第四十六條的規(guī)定，復(fù)議管轄權(quán)的擬定有兩種情況。一種是當(dāng)

事人對(duì)國(guó)家記錄局在省、自治區(qū)、直轄市派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定不服的,向國(guó)家記錄局申請(qǐng)行

政復(fù)議；另一種情況是當(dāng)事人對(duì)國(guó)家記錄局派出的其他調(diào)查機(jī)構(gòu)出的行政處罰決定不服的，向國(guó)家記錄局

在該派出機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)即調(diào)杳總隊(duì)申請(qǐng)行政復(fù)議。（4）對(duì)國(guó)家記錄局的具

體行政行為不服的，向國(guó)家記錄局申請(qǐng)行政復(fù)議。假如對(duì)國(guó)家記錄局的復(fù)議決定不服，可以向人民法院提起

行政訴訟，也可以向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)裁決。

3.記錄行政復(fù)議的程序

記錄行政復(fù)議的程序涉及：申請(qǐng)、受理、審查、決定和執(zhí)行。

記錄復(fù)議決定，是指復(fù)議機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)記錄行政復(fù)議案件的審查，根據(jù)事實(shí)和法律，就被申請(qǐng)復(fù)議的具體

記錄行政行為的相應(yīng)決定。重要有:（1）維持決定（2）履行決定（3）撤消、變更和確認(rèn)違法決定（4）

行政復(fù)議中的和解、調(diào)解調(diào)度。

（二）記錄行政訴訟

1.記錄行政訴訟的概念及特性

記錄行政訴訟就是指公民、法人或其他組織認(rèn)為記錄行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，

依法向人民法院提起訴訟,由人民法院進(jìn)行審理并作出裁判的活動(dòng)。

記錄行政訴訟的特性：（1）記錄行政訴訟中的雙方當(dāng)事人中，被告只能是行使記錄行政權(quán)力，作出引起

糾紛的具體行政行為的記錄行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，即國(guó)家記錄局及其派出的調(diào)查隊(duì)和縣級(jí)以上的地方人民政府記

錄機(jī)構(gòu)，原告則是認(rèn)為記錄行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的公民、法人或者其他組織。（2）

記錄行政訴訟所要解決的是記錄行政爭(zhēng)議（3）記錄行政訴訟的起因是相對(duì)人對(duì)具體記錄行政行為不服，持有

異議，認(rèn)為侵犯了其合法權(quán)益。（4）記錄行政訴訟是在人民法院的主持下進(jìn)行的。

2.記錄行政訴訟的范圍

3.記錄行政訴訟的原則

4.記錄行政訴訟的管轄

對(duì)地方各級(jí)人民政府記錄機(jī)構(gòu)作出的具體行政行為不服，通過(guò)行政復(fù)議后,維持原具體行政行為仍不服

的，由作出原具體行政行為的記錄機(jī)構(gòu)所有地的基層人民法院審理第一審