高教社2023馬工程國際私法學教學課件u15

馬克思主義理論研究和建設工程重點教材際私學《國際私法學》編寫組第十五章國際民事訴訟國法目錄01第一節(jié)國際民事訴訟概述02第二節(jié)03第三節(jié)04第四節(jié)國際民事訴訟管轄權國際民事司法協(xié)助外國法院判決的承認與執(zhí)行一、國際民事訴訟的概念二、國際民事訴訟當事人的地位第一節(jié)國際民事訴訟概述由于國際民事訴訟作為一種法律解決機制，具有從程序上和實體上徹底解決當事人之間相關國際民商事爭議的效果，因此，對于其中所涉及的概念、當事人的訴訟法律地位以及訴訟期間與訴訟保全等影響當事人訴訟程序權利的問題，各國立法和司法實踐有著明確而又不同的規(guī)定一、國際民事訴訟的概念國際民事訴訟，是指含有國際因素的民事訴訟。例如：（１）民事訴訟主體中含有居住在不同國家或具有不同國家國籍的法人和自然人；（２）民事訴訟的客體是發(fā)生于受訴法院國以外的民商事法律行為，或者有關的訴訟標的物處于受訴法院國境外；（３）民事訴訟的某一環(huán)節(jié)或行為需要在受訴法院國境外進行，如訴訟或非訴訟文書需要送達到受訴法院國境外，或需要從受訴法院國境外獲取某一與案件有關的證據(jù)材料，或有關受訴法院的判決需要得到其他國家法院的承認，或需要其他國家的法院協(xié)助執(zhí)行；（４）在有關的民事訴訟中需要考慮兩個或兩個以上國家民事訴訟法律規(guī)范的有關規(guī)定，如各有關國家民事訴訟法中有關案件管轄權的規(guī)定，或有關自然人、法人、國家及國際組織的民事訴訟地位的規(guī)定；（５）國際民事訴訟除了要保護受訴法院國國家和國民的利益以外，還得保護其他有關國家及其國民的合法權益。4.一般對外國人規(guī)定了訴訟費用擔保制度（一）外國個人的國際民事訴訟地位1.原則上給予外國個人國民待遇各國的訴訟立法為了保證內(nèi)國國民在國外也能得到所在國的國民待遇，一般都要求以對等互惠為條件。如中國《民事訴訟法》第５條第２款。2.一般依屬人法確定外國人的民事訴訟行為能力為了保護善意的對方當事人特別是本國國民的合法權益，各國同時補充性地規(guī)定依法院地法外國人具有民事訴訟行為能力的，視為有訴訟行為能力。3.一般對外國人的訴訟代理問題作了特別規(guī)定訴訟代理制度已為國際社會所普遍接受。外國當事人可以委托什么樣的人作為訴訟代理人以及訴訟代理人的法定權限問題，各國的規(guī)定各不相同。領事代理制度。指要求作為原告的外國人在起訴時提供以后可能判決由他負擔的訴訟費用的擔保。需要明確的是，這里所談的訴訟費用不包括案件受理費。二、國際民事訴訟當事人的地位1.管轄豁免指非經(jīng)某一外國國家明確同意，任何國家的法院都不得受理以該外國國家為被告或以該外國國家的財產(chǎn)為訴訟標的的案件但可以受理外國國家作為原告所提起的訴訟；而且有權審理同本案直接有關的反訴。2.訴訟程序豁免指外國國家即使明確同意放棄司法管轄豁免權而作為被告在一國法院被提起訴訟，也仍然享有訴訟程序上的豁免權。3.強制執(zhí)行豁免國家對每項豁免權的放棄都以明示的形式進行，而且具有嚴格的針對性。所以，即使作為一方當事人參與了某一訴訟程序的外國國家敗訴，非經(jīng)該外國國家明確同意，也不得根據(jù)有關法院的判決對它的財產(chǎn)實行強制執(zhí)行。（二）外國國家的國際民事訴訟地位——外國國家及其財產(chǎn)原則上享有司法豁免權這里探討的國際組織是嚴格意義上的國際組織，不包括民間的國際團體。就目前國際社會的立法和司法實踐來看，國際組織一般都基于一定的國際條約在有關國家的法院訴訟程序中享有絕對豁免權。至于國際組織在中國法院的民事訴訟地位問題，根據(jù)中國《民事訴訟法》第268條的規(guī)定，應該依據(jù)中國的有關法律及中國締結(jié)或者參加的國際條約的規(guī)定來確定。至于其他沒有條約依據(jù)的國際組織的國際民事訴訟地位問題，則只能通過外交途徑處理。（三）國際組織的國際民事訴訟地位一、國際民事訴訟管轄權的概念二、國際民事訴訟管轄權的確定第二節(jié)國際民事訴訟管轄權國際民事訴訟管轄權是一國法院審理和裁判國際民商事案件的前提，是一國法院開始國際民事訴訟程序時首先必須確定的問題。一、國際民事訴訟管轄權的概念國際民事訴訟管轄權是指一國法院或具有審判權的其他司法機關受理、審判具有國際因素的民商事案件的權限。國際民事訴訟管轄權問題是國際民事訴訟法領域特有的現(xiàn)象，它所涉及和要解決的是針對某一特定的國際民商事案件，究竟哪一個國家的法院具有管轄權的問題?！獓H管轄權（一般管轄權）至于在確定了某一特定的國際民商事案件由哪一個國家的法院管轄以后，該案件應由該有關國家的哪一類法院或哪個地方的法院來審理的問題，則是一個國內(nèi)管轄權的問題，完全屬于該有關國家內(nèi)國民事訴訟法所涉及的內(nèi)容，而不是國際民事訴訟管轄權所要探討的范疇?！獓鴥?nèi)管轄權（特別管轄權）就某一具體國家（如中國）來說，國際管轄權主要涉及兩方面問題：一是就某一特定的國際民商事案件，中國法院有沒有管轄權的問題（直接的一般管轄權）二是有關的外國法院對某一特定的國際民商事案件有沒有管轄權的問題（間接的一般管轄權）后者是指外國的國際民事訴訟程序在中國領域內(nèi)有沒有效力的問題，也就是說，外國法院的判決能否在中國境內(nèi)得到承認與執(zhí)行的問題。世界各國的訴訟立法一般都以作出有關判決的外國法院有無管轄權作為確定是否承認與執(zhí)行其判決的要件。而且在確定該有關外國法院有無管轄權時，一般都以被請求承認與執(zhí)行國的立法，而不是以該有關外國法院所屬國的有關立法為依據(jù)。4.協(xié)議管轄原則（一）確定國際民事訴訟管轄權的一般原則1.屬地管轄原則強調(diào)有關當事人特別是被告方當事人的住所地、慣常居所地、居所地甚至所在地，有關訴訟標的物所在地，被告財產(chǎn)所在地，有關的法律事實發(fā)生地等有關地方所屬國家的法院具有國際管轄權。2.屬人管轄原則強調(diào)在國際民商事案件中，有關訴訟當事人的國籍所屬國家的法院具有國際管轄權。3.專屬管轄原則強調(diào)一國法院對于那些與本國及本國國民的根本利益密切相關的民商事案件，如涉及國家公共政策或與有關國家重要的政治或經(jīng)濟問題聯(lián)系密切的民商事案件，無條件地享有國際管轄權，從而排除其他國家法院對該國際民商事案件的管轄。是意思自治原則在國際民事訴訟管轄權問題上的具體表現(xiàn)，它允許有關案件的雙方當事人基于意思自治原則，通過協(xié)議選擇有關國家的法院作為管轄法院。二、國際民事訴訟管轄權的確定英國、美國等國的實踐法國、意大利等國的實踐德國、奧地利、日本等國的實踐（二）各主要法系國家確定國際民事訴訟管轄權的實踐背景：由于世界各國對國際民事訴訟管轄權問題作了各不相同的規(guī)定，不可避免地會產(chǎn)生各有關國家法院對某一國際民商事案件行使管轄權的沖突。只規(guī)定了某類民事訴訟管轄權的專門性國際公約：

《關于船舶碰撞中民事管轄權方面某些規(guī)定的國際公約》

《國際有體動產(chǎn)買賣協(xié)議管轄權公約》《收養(yǎng)管轄權、法律適用和判決承認公約》……有關國際民事訴訟管轄權的普遍性國際公約基于多方面的原因為數(shù)極少，目前只有《布斯塔曼特法典》、《選擇法院公約》《關于民商事案件管轄權及判決執(zhí)行的公約》《選擇法院協(xié)議公約》比較全面地對各種民商事案件的國際管轄權作了規(guī)定。（三）有關國際民事訴訟管轄權的國際立法國際立法中國參加的有關國際條約為數(shù)極少，到目前為止，只有《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》《統(tǒng)一國際航空運輸某些規(guī)則的公約》《國際油污損害民事責任公約》等幾個專門性的國際公約。國內(nèi)立法民事訴訟管轄權的一般規(guī)定：《民事訴訟法》第二章。國際民事訴訟管轄權的特別規(guī)定：《民事訴訟法》第四編第二十四章。司法解釋（四）中國關于國際民事訴訟管轄權的規(guī)定1.一般管轄2.特殊管轄3.專屬管轄4.協(xié)議管轄5.平行管轄6.拒絕管轄《民事訴訟法》第34條和第273條，其內(nèi)容主要包括四個方面。中國《民訴法解釋》第531條規(guī)定，中國承認中國法院和外國法院的平行管轄權，一方當事人向外國法院起訴，而另一方當事人向中國法院起訴的，人民法院可予受理。（四）中國關于國際民事訴訟管轄權的規(guī)定國際民商事案件中一般管轄權的確定以地域管轄為原則，且一般都以被告住所地作為確定管轄權的標準?！睹袷略V訟法》第272條；《民事訴訟法》第23條；《民事訴訟法》第24—33條?！睹袷略V訟法》第35條；《民訴法解釋》第529條。中國《民訴法解釋》第530條規(guī)定，對符合該條規(guī)定的６種情形的案件，中國法院可以拒絕管轄，裁定駁回原告的起訴，并告知其向更方便的外國法院提起訴訟。各國有關立法的差異是國際民事訴訟管轄權發(fā)生沖突的直接原因。各國立法上有關管轄依據(jù)規(guī)定的不同是國際民事訴訟管轄權發(fā)生沖突的間接原因。堅持國際協(xié)調(diào)原則是解決國際民事訴訟管轄權沖突的有效途徑。立法方面司法方面（五）國際民事訴訟管轄權的沖突及其解決一、國際民事司法協(xié)助的概念二、域外送達三、域外取證第三節(jié)國際民事司法協(xié)助因為國際民事訴訟的跨國性，在國際民事訴訟程序中經(jīng)常會遇到域外送達、域外取證及外國法院判決或者外國仲裁裁決的承認與執(zhí)行等國際民事司法協(xié)助問題一、國際民事司法協(xié)助的概念國際民事司法協(xié)助是指在國際民事訴訟領域，一國法院接受另一國法院的請求，代為履行某些訴訟行為。狹義的觀點認為司法協(xié)助僅僅包括協(xié)助送達訴訟文書、傳詢證人和收集證據(jù)。廣義的司法協(xié)助的觀點認為，除了送達訴訟文書、傳詢證人、收集證據(jù)以外，司法協(xié)助還包括外國法院判決和仲裁裁決的承認與執(zhí)行。從世界各國的立法和司法實踐來看，現(xiàn)在許多國家都開始適用廣義的司法協(xié)助。中國《民事訴訟法》第四編第二十七章專章規(guī)定了國際民事司法協(xié)助的問題，把相互承認與執(zhí)行外國法院判決和仲裁裁決作為其主要內(nèi)容。二、域外送達域外送達是指一國司法機關依據(jù)有關國家的國內(nèi)立法或國際條約的規(guī)定將訴訟和非訴訟文書送交給居住在國外的訴訟當事人或其他訴訟參與人的行為。送達訴訟和非訴訟文書是一種很重要的司法行為，是一國的司法機關代表國家行使國家司法主權的一種表現(xiàn)，具有嚴格的屬地性。一方面，一國的司法機關在未征得有關國家同意的情況下不能在該國境內(nèi)向任何人（包括本國國民）實施送達訴訟和非訴訟文書的行為；另一方面，內(nèi)國也不承認外國司法機關在沒有法律規(guī)定和條約依據(jù)的情況下在國內(nèi)實施的訴訟和非訴訟文書的送達行為。（一）域外直接送達基于有關國家的國內(nèi)立法和司法實踐以及有關國際條約的規(guī)定，受訴法院可以通過一定的方式，如委托其本國的有關機關，特別是本國的駐外代表機關，將有關的訴訟和非訴訟文書直接送達處于受訴法院所屬國以外的有關訴訟當事人和其他訴訟參與人。外交代表或領事送達郵寄送達個人送達公告送達按當事人協(xié)商的方式送達（二）域外間接送達指一國法院在審理國際民商事案件時通過國際司法協(xié)助的方式進行的送達，即一國法院在受理某一國際民商事案件以后及審理該案件時，將需要送達到國外的訴訟和非訴訟文書委托有關國家的司法機關或其他有關機構(gòu)代為送交給居住在該國境內(nèi)的訴訟當事人或其他訴訟參與人的行為，包括國際司法委托和國際司法協(xié)助兩個部分。請求的提出請求書及有關文書的傳遞請求的執(zhí)行及執(zhí)行情況的通知請求的拒絕三、域外取證域外取證是指受訴法院國的有關機構(gòu)或人員為進行有關的國際民事訴訟程序而在法院國境外提取訴訟證據(jù)的行為（一）域外直接取證指受訴法院依據(jù)其所屬國家與有關國家之間存在的條約關系或互惠關系以及該有關國家的國內(nèi)訴訟立法直接派員提取訴訟證據(jù)的行為。主要包括以下方式：外交和領事人員取證當事人或訴訟代理人自行取證特派員取證（二）域外間接取證指受訴法院依據(jù)其所屬國與有關國家之間存在的條約關系或互惠關系以及有關國家的國內(nèi)立法，委托該有關國家的法院或其他有權機構(gòu)代為提取處于該有關國家境內(nèi)的有關訴訟證據(jù)的行為，是通過國際司法委托和國際司法協(xié)助的途徑進行的域外取證行為。（1）請求的提出；（2）請求書的傳遞；（3）請求的執(zhí)行及執(zhí)行情況的通知；（4）請求的拒絕。一、承認與執(zhí)行外國法院判決的概念二、承認與執(zhí)行外國法院判決的條件三、承認與執(zhí)行外國法院判決的程序第四節(jié)外國判決的承認與執(zhí)行海牙國際私法會議自1999年開始起草，至第二十二屆外交大會于2019年7月2日最終宣告完成。一經(jīng)生效，將成為當今國際社會在承認與執(zhí)行外國法院判決方面最新也是最具影響力的國際公約。公約只適用于民商事事項，不適用于稅收、關稅及其他行政事項。公約列舉了不適用公約的相關事項，包括自然人的身份和法律能力、遺囑和繼承、客運和貨運、隱私、反壟斷及競爭（特定情形除外）等。公約明確規(guī)定，除可能存在違反被請求國公共政策的情形外，在承認與執(zhí)行外國法院判決的過程中，被請求國法院不應對案件進行實體審查。公約明確規(guī)定了７種可以拒絕承認與執(zhí)行外國判決的情形?！冻姓J與執(zhí)行外國民商事判決公約》一、承認與執(zhí)行外國法院判決的概念承認與執(zhí)行外國法院判決，是指一國法院依據(jù)其內(nèi)國立法或有關的國際條約承認有關外國法院的民商事判決在內(nèi)國的域外效力，并在必要時依法予以強制執(zhí)行。一般說來，任何國家法院的判決都是由一國司法機關代表其主權國家針對特定的法律爭議作出的，原則上只能在判決國境內(nèi)生效，而沒有域外效力。因此，如果沒有有關國家的明確承認，外國法院的判決在該國領域內(nèi)就沒有任何法律效力。外國法院判決的承認與執(zhí)行一律由承認與執(zhí)行地國家的法院來協(xié)助進行。承認與執(zhí)行外國法院判決的關系雖然承認是執(zhí)行外國法院判決的前提，但在某些案件中執(zhí)行并不是承認外國法院判決的必然結(jié)果。因為，一方面，有些已經(jīng)得到一國法院承認的外國法院判決可能由于某種原因而無法獲得強制執(zhí)行；另一方面，除給付判決以外的外國民商事判決只發(fā)生承認問題。123456二、承認與執(zhí)行外國法院判決的條件36原判決國法院具有合格的管轄權有關的訴訟程序具有必要的公正性有關外國法院判決是確定的判決有關外國法院判決是合法的判決有關外國法院判決不與其他有關的法院判決相抵觸原判決國法院適用了適當?shù)臏蕮?jù)法有關國家之間存在互惠關系外國法院判決的承認與執(zhí)行不違反內(nèi)國的公共秩序1.提出請求的行為應由誰來實施中國《民事訴訟法》第288條規(guī)定：“外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，需要中華人民共和