高級微觀經(jīng)濟學(xué)課件 福利經(jīng)濟學(xué)

6社會選擇與福利12/27/20231目錄6.1一般均衡理論6.2實證經(jīng)濟學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟學(xué)6.3判斷經(jīng)濟效率的標準6.4交換的帕累托最優(yōu)條件6.5生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件6.6交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件6.7完全競爭和帕累托最優(yōu)狀態(tài)6.8社會福利函數(shù)12/27/20232一、一般均衡理論局部均衡與一般均衡局部均衡：分析其它條件不變時某種商品供求均衡及其價格決定的方法。一般均衡：分析所有商品和生產(chǎn)要素的供求與價格相互影響相互依存時，所有商品和生產(chǎn)要素的供求均衡及其價格決定的方法。交換的一般均衡生產(chǎn)的一般均衡生產(chǎn)與交換的一般均衡12/27/20233交換的一般均衡理論OaObXaXbYbYaa1a1a2a3a4b1b2b3b4SYa’Xb’Yb’Yb’Xa’E1E2EE3E412/27/20234生產(chǎn)的一般均衡理論OxOyLxLyKyKxa1x1x2x3x4y1y2y3y4SKx’Ly’Ky’Lx’E1E2EE3E412/27/20235生產(chǎn)與交換的一般均衡OXYABI1I2I3EY*X*12/27/202368.2實證經(jīng)濟學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟學(xué)實證經(jīng)濟學(xué)是回答“是什么”的問題；規(guī)范經(jīng)濟學(xué)則是回答“應(yīng)當是什么”的問題。福利經(jīng)濟學(xué)就是一種規(guī)范經(jīng)濟學(xué)。12/27/202378.3判斷經(jīng)濟效率的標準12/27/20238帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)狀態(tài)：經(jīng)濟狀態(tài)的任何改變都不能使此狀態(tài)中的任何一個人的境況變得更好而不使別人的境況變壞。也就是說，如果不使別人的境況變壞，就無法使任何一個人的境況變得更好的經(jīng)濟狀態(tài)。帕累托改進非帕累托改進12/27/20239壟斷的損失PmPcQmQcMC=AC經(jīng)濟租MRDQP12/27/202310交換效率一個有效率經(jīng)濟要滿足三方面條件。第一，交換的效率，即所有能夠為交換主體帶來利益的交換都已發(fā)生，在個人之間不存在進一步交換的余地。競爭性市場的價格供求機制保證實現(xiàn)交換效率。決定購買一種商品數(shù)量時，人們比較從一個單位商品中得到的好處（效用）與價格（成本）。購買成交表明他認為得到了超過價格成本所度量的邊際效用。反過來看，對價格機制發(fā)生作用的任何限制，都可能導(dǎo)致缺乏交換效率。（從糧票到只有局級干部乘飛機規(guī)定)。12/27/202311生產(chǎn)效率第二，生產(chǎn)的效率，即不可能生產(chǎn)出更多的某些產(chǎn)品而不減少其它產(chǎn)品的產(chǎn)量。生產(chǎn)可能性曲線用來說明在其它商品產(chǎn)出水平既定條件下一個經(jīng)濟可以生產(chǎn)的某一種產(chǎn)品的最大數(shù)量。右圖中I不是生產(chǎn)有效的；而A，B點是生產(chǎn)有效的。生產(chǎn)效率要求經(jīng)濟沿著生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線的邊緣線運行。ABI糧食衣服生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線12/27/202312產(chǎn)品組合效率“第三，產(chǎn)品組合的效率，即經(jīng)濟中產(chǎn)出品組合與消費者的偏好相一致。與第二個條件結(jié)合，即經(jīng)濟在PTC上某一點上產(chǎn)品組合正好反應(yīng)了消費者偏好。價格機制再次保證其實現(xiàn)。假定原先經(jīng)濟在生產(chǎn)可能性曲線B點位置上生產(chǎn)。假定消費者偏好發(fā)生變動，想要更多衣服和較少糧食，對衣服需求上升導(dǎo)致其相對價格上升和產(chǎn)量增加，而糧食產(chǎn)量則會由于其相對價格下降而下降。生產(chǎn)組合點沿生產(chǎn)可能性曲線移動，從而與消費者偏好變化保持一致。ABPPFICPEOba第二，三個條件表現(xiàn)為下圖。E點在PTC上，所以滿足生產(chǎn)效率條件；同時它代表的商品組合與消費者偏好相一致。12/27/202313競爭性市場效率評價：分析框架首先復(fù)習(xí)消費者剩余概念并介紹生產(chǎn)者剩余概念?；貞浵M者剩余概念：消費者購買一定數(shù)量商品實際愿意支付的貨幣量與實際支付的貨幣量之間存在的差額被稱為消費者剩余(Consumersurplus)。消費者剩余存在原因在于消費者對于不同數(shù)量商品邊際效用的主觀評價水平遞減，因而需求翰數(shù)表現(xiàn)為一條從左到右下行的曲線?？梢杂妙愃品椒ǘx生產(chǎn)者剩余（Producersurplus)。某些生產(chǎn)者正好以等于市場價格的邊際成本產(chǎn)出一定數(shù)量產(chǎn)品，但是另一些生產(chǎn)者可能以低于市場價格生產(chǎn)，因而后一類廠商從銷售產(chǎn)品中得到一種剩余。從另一角度理解：某個特定廠商生產(chǎn)不同單位產(chǎn)品的邊際成本不同，它們在銷售以低于市場價格的邊際成本生產(chǎn)的產(chǎn)品時獲得一種剩余。生產(chǎn)者剩余是這種由市場價格與廠商邊際成本之間差額構(gòu)成的剩余。12/27/202314消費者和生產(chǎn)者剩余消費者剩余表現(xiàn)為需求曲線與價格與供求交點連線之間的三角形區(qū)域面積（AEP），而生產(chǎn)者剩余表現(xiàn)為供給曲線與價格與供求交點連線之間的三角形區(qū)域面積（BEP）。給定需求函數(shù)和供給函數(shù)方程以及均衡價格和數(shù)量等信息，可以利用定積分技術(shù)求得消費者剩余和生產(chǎn)者剩余數(shù)值，因而，這兩個概念為市場機制社會福利效益提供了一個可量化度量指標。競爭性市場具有效率，一個表現(xiàn)是消費者和生產(chǎn)者剩余達到最大。DSAEPB0Q數(shù)量價格消費者剩余生產(chǎn)者剩余12/27/202315政策干預(yù)評價思路（1）市場一定條件下“有效”，但并非“萬能”。兩個命題都有微觀經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。已經(jīng)討論了第一個命題依據(jù)，第二個命題的邏輯主要有兩點：第一，由于競爭不完全、信息不完全、外部性等原因，市場不一定總是有效。第二，效率目標不是唯一目標，有效狀態(tài)可能與收入分配過度不平等相聯(lián)系。因而，政策干預(yù)可能是有效或必要的。對此后面將專門分析?；就普撌牵簩κ袌龈深A(yù)也許是必要的；但不同干預(yù)手段必然具有效率成本，因而在設(shè)計和評價干預(yù)政策時需要在權(quán)衡利弊損益大小?！@為我們下面觀察實際存在的大量市場干預(yù)現(xiàn)象提供了基本立場和背景。12/27/202316價格干預(yù)（2）：我國糧食保護價1996年政府把保護價格水平定在大體是當時市場價格水平上，隨后不斷下調(diào)，到1998年降到接近市場價格水平。如果把真實價格的長期線性趨勢值看作是均衡價格的估計值，則1996年的糧食價格政策顯然是很強的保護價格干預(yù)政策（顯著高于長期均衡價，并且無限量“敞開收購”）。12/27/202317價格干預(yù)（3）：我國糧食保護價同時國有糧食部門發(fā)生了巨額糧食虧損掛帳。下圖是糧食虧損掛帳動態(tài)變化圖，1996年以后激增，1998年公布數(shù)據(jù)高達2140億元的天文數(shù)字。有關(guān)部門指責(zé)糧食部門失誤造成巨大損失，媒體曝光“糧鼠”成為一時新聞熱點。然而，從經(jīng)濟學(xué)角度觀察，巨額虧損掛帳主要原因是保護價政策。——為什么？12/27/202318價格干預(yù)（4）：最低限價最低限價通過非經(jīng)濟手段把價格確定在高于市場均衡價格的水準，因而稱為地板價（FloorPrice）；由于它對生產(chǎn)/供給方具有保護作用，又稱為保護價。它對市場供求關(guān)系和福利影響可以通過下圖觀察。（1）最低限價導(dǎo)致相當Q2Q3的過剩供給。（2）消費者剩余減少了A+B。（3）生產(chǎn)者剩余增加了A-C。（4）凈福利或死負荷損失（Deadweightlose）為B+C。數(shù)量價格P最低P0Q0Q2Q3DSABC12/27/202319價格干預(yù)（6）：糧食保護價再討論糧食保護價實際經(jīng)濟影響比較復(fù)雜：（1）加重和延長了此后發(fā)生的糧食供求的周期性相對過剩，直至目前仍處于相對過剩狀態(tài)。（2）1996年糧農(nóng)得到了價格實惠，農(nóng)村人均收入上升9%以上。然而，由于相對過剩期延長并且政府不斷降低保護價，從整個周期上看好處很小。（3）由于是政策行為，供求相對過剩的糧食表現(xiàn)為空前規(guī)模的過量庫存。近年國有糧食部門（包括儲備）掌握的結(jié)轉(zhuǎn)庫存在5000億斤以上，同時農(nóng)民仍然有相當數(shù)量的庫存。過量庫存體現(xiàn)了死負荷損失，表現(xiàn)為最終由財政承擔的虧損掛帳。（4）最具有特點的是，我國糧食價格干預(yù)直接通過國有糧食部門在流通環(huán)節(jié)實施。由于國有部門一般存在的委托-代理問題，所以大量資源耗散在流通環(huán)節(jié)：一方面是正常的操作成本，另一方面是違規(guī)操作的“糧鼠”行為?！覈鴩闆Q定了大規(guī)模價格行政干預(yù)通常要發(fā)生額外的“操作成本”。12/27/202320價格干預(yù)（7）：最高限價與保護價相反，最高限價則是通過非經(jīng)濟手段把價格確定在低于市場均衡價格的水準，因而稱為天花板價（CeilingPrice）。右圖表示，這時消費者獲得相當于面積（A—B）的剩余，而生產(chǎn)者失去面積（A+C）的剩余，凈福利損失為B+C。數(shù)量價格P最高P0Q0Q1DSABC12/27/202321生產(chǎn)配額（1）西南某城市出租汽車每年“拍賣”500個牌照，價格從幾萬元上升到去年的30多萬元。這可以被看作生產(chǎn)配額干預(yù)，我們以此為例來分析。生產(chǎn)配額指政府運用行政手段把供給限制在均衡點以下數(shù)量水平的干預(yù)行為。生產(chǎn)配額把供給量由Q0減少到Q1（與運營的出租車數(shù)量減少完全成比例嗎？），與沒有配額相比，運營中的出租車獲得了相當于A+D的額外利潤。然而，這并不是司機收入增量，而是“牌照資源”的收益，是一種特殊的租。牌照拍賣價格就是這一特殊的預(yù)期收入流的現(xiàn)值。消費者因此損失了相當與A+B的損失。整個社會損失了相當于B+C的剩余。數(shù)量價格PdP0Q0Q1DSABCPSS配額D12/27/202322生產(chǎn)配額（2）如果隨著收入增加對出租車服務(wù)需求增加超過供給增加，上述生產(chǎn)配額干預(yù)會有右圖顯示的動態(tài)效果：出租車運營的額外利潤或牌照收益進一步增加?，F(xiàn)在的營運利潤為（A+B），原先的利潤為（A+C），利潤增加額為（B-C）。租收入流上升會導(dǎo)致其現(xiàn)值——排照價格上升。這應(yīng)是上述出租車牌照拍賣價攀升的基本原因之一數(shù)量價格PdPS’Q1D0SAS新Q2S舊Pd’D1BCPS12/27/202323進口限制（1）：一般背景沒有進口限制意味著國內(nèi)市場與國際市場一體化，這時國內(nèi)與國際市場價格之間存在相當于運輸成本（包括運輸過程中保險費用等）的差別。然而，對貿(mào)易干預(yù)可以表現(xiàn)為進口限制，也可以表現(xiàn)為從出口稅到出口禁運（ExportEmbargo)的出口限制。我們著重討論進口限制的均衡數(shù)量和福利影響。進口限制有兩種基本手段：關(guān)稅(Tariff)和配額(Quota)。關(guān)稅是一國海關(guān)部門對進口商品依據(jù)單位價值或數(shù)量征收的稅金；關(guān)稅稅率越高，進口限制作用越大。配額則是規(guī)定進口數(shù)量上限，在配額內(nèi)稅率很低（1-3%），但配額外稅率很高，通常使贏利性商業(yè)進口不再可能。分三種情況討論。一是關(guān)稅或其它干預(yù)手段使進口完全消失；二是發(fā)生了配額數(shù)量范圍內(nèi)的進口；三是存在進口，但需要繳納關(guān)稅。12/27/202324進口限制（2）：取消進口首先看進口完全消失情況。在自由貿(mào)易的體制下，國內(nèi)價格與國際價格接軌為PW，總消費量為QD，其中國內(nèi)產(chǎn)量為QS，進口量為QD—QS。取消進口使價格上升到PO，國內(nèi)產(chǎn)量上升到QO。福利效應(yīng)有三：（1）國內(nèi)生產(chǎn)者得到相當于梯形A的剩余。（2）消費者剩余減少了A+B+C。（3）凈福利損失為B+C。因而，限制進口是存在社會成本的干預(yù)手段。數(shù)量價格PWP0Q0QSDSACBQD進口12/27/202325進口限制（3）：關(guān)稅與配額現(xiàn)在看通過關(guān)稅和配額方式限制進口（不是取消進口）情況。與自由貿(mào)易相比，價格從PW上升到P*，國內(nèi)需求從QD減少Q(mào)’D，國內(nèi)產(chǎn)量從QS上升到Q’S，福利效應(yīng)有：第一，國內(nèi)生產(chǎn)者得到相當于多邊形A的剩余。第二，消費者剩余損失為（C+D+B+A）。第三，采用關(guān)稅來限制進口時，政府獲得相當于矩形D的關(guān)稅收入，這時社會凈福利損失為B+C。但實施配額政策時，D為國外廠商收益，本國社會凈福利損失為B+C+D。由于上述福利效果，生產(chǎn)部門通常倡導(dǎo)或歡迎進口限制，但代價是消費者和社會凈福利損失。價格PWP*Q’DQ’SDSADBQDCQST12/27/202326征稅與補貼（1）考慮對汽油稅兩種征收方式：（1）向生產(chǎn)汽油廠家征稅，（2）在加油站向消費者征稅。問題：那種方式對消費者較為有利？經(jīng)濟學(xué)分析表明，兩種方式對于消費者沒有不同利益影響。無論在什么環(huán)節(jié)征稅，結(jié)果是使價格上升相當于稅率的水平。從圖形上看，如果是價外征稅，生產(chǎn)稅直接效果表現(xiàn)為供給曲線從SO移動到St,而消費稅直接效果則是需求曲線從DO移動到Dt，然而，兩種征稅方式的均衡改變效果是相同的：都表現(xiàn)為價格以原先均衡價格為起點上下移動，直至價格移動的距離等于稅率（PB—PS=t；即購買者價格減去廠商價格等于稅率）。tPBPsP0Q0QtQPES0StD0Dt消費稅生產(chǎn)稅12/27/202327征稅與補貼（3）稅種選擇對于消費者和生產(chǎn)者利益分配沒有影響，但是，給定稅率水平的稅收負擔在生產(chǎn)者和消費者之間可能有不同