公共管理研究方法 課件 第9、10章 定性資料的收集整理、定性資料分析

第9章定性資料的

收集整理實地研究的過程

訪談法的類型訪談法的特點

觀察法的特點定性資料整理的過程

三角驗證重要問題定性研究主要包括實地研究（fieldresearch）方式，也包括利用文獻進行分析。本章介紹以實地研究的方式開展的定性研究資料的收集及整理。9.1實地研究概述9.1.1實地研究的概念和形式實地研究是一種深入研究現(xiàn)象的生活背景，以參與觀察和無結構訪談的方式收集資料，并通過對這些資料的定性分析來理解和解釋現(xiàn)象的研究方式。實地研究收集資料的主要方式是訪談、觀察從研究結果的呈現(xiàn)來看，實地研究通常表現(xiàn)為案例研究，以及在深入調(diào)查基礎上的扎根理論等。9.1.2實地研究的過程選擇研究背景；獲準進入；取得信任和建立友善關系；收集資料（主要是觀察和訪談）；整理和分析資料；報告研究結果。實地研究的幾個必要階段：9.2.1訪談的類型根據(jù)提問的標準化、自由度，訪談可分為結構式、無結構式、半結構式。結構式訪談是標準化的（定量研究訪談)半結構化訪談是有主題和問題牽引，但根據(jù)訪談對象會做調(diào)整。半結構訪談常與焦點小組訪談聯(lián)系在一起。無結構化/深度訪談則是非正式，沒有預設問題。無結構訪談與深度訪談聯(lián)系在一起。訪前準備：（1）確定訪談的主要內(nèi)容。（2）根據(jù)研究目的選擇適當?shù)脑L談方法并且制定調(diào)查提綱和所需表格。（3）確定合適的訪談對象，了解其基本情況。（4）選擇適當?shù)臅r間、地點和場合進行訪談。（5）備齊訪談工具。9.2.2訪談的程序與技巧1.訪談的程序訪談的程序分為訪前準備、實施訪談、結束訪談三個階段。實施訪談：（1）獲準進入（2）建立信任（3）正式訪談（4）訪談記錄判斷訪問過程是否應該結束，訪員可以通過三個問題進行把握，“問題是否問完？”、“回答內(nèi)容是否充分？”、“能不能、有無必要繼續(xù)談下去？”。同時也要注意控制訪談的時間。最后起身告辭，除了要認真整理好問卷等各種資料還應該對受訪者表達真誠的感謝。訪問結束：2、訪談的技巧（1）訪談的語言控制如何提問：如何追問：如何引導：善于傾聽和回應（2）訪談的非語言控制訪談過程除了“訪”和“問”的言語交流，即說話，訪員還應該隨時通過各種非語言交流方式，包括肢體語言、目光、表情等的互動，來控制訪談過程。9.2.3訪談法的優(yōu)缺點與其他數(shù)據(jù)收集方法相比，訪談的優(yōu)勢在于它收集數(shù)據(jù)的厚度和深度。半結構的焦點小組訪談則能夠同時訪談多個對象，節(jié)約人力物力，較短時間內(nèi)相對高效地獲得有關社會現(xiàn)象的基礎資料。無結構訪談對于訪談者的個人技巧有一定的要求。當我們進行焦點小組訪談的時候，容易產(chǎn)生和形成“團體壓力”“從眾行為”，使得參加小組訪談的對象有意無意地隱瞞一些情況，或者附和他人看法。訪談法顯然也有不少缺點9.3觀察法根據(jù)觀察的情景條件，可以將觀察法分為兩種：自然觀察和實驗觀察。根據(jù)觀察方式的結構程度，可以將社會科學中的觀察法分為結構觀察和無結構觀察。根據(jù)觀察過程中研究者的角色，即是否直接介入被觀察者的活動，可以將社會科學中的觀察法分為參與觀察和非參與觀察。9.3.1觀察的類型非參與觀察也稱旁觀觀察、局外觀察，觀察者不介入觀察對象的生活，而僅僅是旁觀者。參與觀察要求研究者在進行研究時深入到研究客體的生活之中，在與研究客體共同生活之中進行觀察和研究。9.3.2觀察的實施（1）確定觀察的目的、必要性和可行性（2）確定觀察的項目（3）制定觀察計劃（4）為觀察創(chuàng)造必要的條件（5）實施相應的觀察（6）對于觀察的結果進行處理（7）對觀察的結果進行分析（8）撰寫觀察報告（1）調(diào)查者與研究的對象處于同一情景之中，而且收集資料的活動與調(diào)查對象的運動是同步的，所以能比問卷法、訪談法得到更直接的原始資料，沒有時差。（2）這種方法收集到的資料生動具體?！鞍俾劜蝗缫灰姟?，眼見為實。觀察法的優(yōu)點：（1）對于收集調(diào)查對象主觀原因方面的資料，不如問卷法和訪談法。（2）觀察者與觀察對象之間的人際關系，有可能對觀察對象的行為產(chǎn)生影響，從而影響觀察結果。（3）人的觀察能力、經(jīng)驗以及心理等，將影響觀察結果。觀察法的缺點：9.4定性資料的整理整理實地研究的筆記，建立文字檔案實地研究過程中的及時記錄、初步整理是十分必要的。對這些記錄的整理，傳統(tǒng)的做法是手工操作，將材料分別寫在卡片上，進行歸類?，F(xiàn)在我們一般都需要將訪談記錄、觀察所得的各種零散思考、隨手寫的材料等錄入計算機，錄入時不要做任何修改。原始手寫文字以及卡片等盡量保留，以備核對。音頻轉化成文字；圖片和視頻下載到計算機，注明相應的時間地點人物等，并對它們進行文字描述。對定性資料進行編碼第一種編碼方式是純手工簡單編碼。比如，對訪談資料按照人物類型、時間、地點等進行編碼，通常是英文大寫字母與數(shù)字的組合。案例研究經(jīng)常采用這種方式。訪談的核心內(nèi)容將在最后完成的論文、報告中出現(xiàn)。一般在文后附錄人物訪談信息表，附上對應的人物編碼。第二種則是借助軟件進行編碼。目前有多種軟件可以采用。NVivo是知名度較高的支持定性研究方法和混合研究方法的軟件。在編碼過程中，研究者還需要建立關于編碼的想法和觀點的備忘錄或討論記錄。9.4.2三角驗證訪談資料三角驗證的過程也是甄別訪談資料可靠性的途徑。我們可以通過改變時間空間重復收集資料，或者增加調(diào)查對象的方式來增加資料的范圍。對資料的另外一種三角驗證途徑是，讓其他研究者（同行專家）對同樣的資料進行分析檢驗，看看研究結果是否一致。利用已有的調(diào)查資料，讓不同的研究者對這些資料分別進行編碼，是比較可行也是采納較多的做法。對資料的三角驗證，還可以體現(xiàn)為用不同的研究方法對多途徑的資料分別進行分析。如果多種方法得出的結果是一致的，“殊途同歸”，也就意味著不同途徑的資料相互印證，形成了“證據(jù)三角形”，那就不僅證明了資料的可靠性，也更加證明了結論的可靠性。1.簡述開展實地研究的基本程序。2.訪談法的優(yōu)缺點。3.觀察法的優(yōu)缺點。4.對實地研究、調(diào)查研究、實驗研究進行比較，說明它們所具有的不同特點。舉例說明適合不同研究方式的例子。5.實地研究資料如何進行整理？6.對定性研究資料如何進行三角驗證？復習思考題第10章

定性資料分析●比較分析的步驟●比較分析的注意事項●案例研究的設計要素●案例研究的質量標準●扎根理論不同學派的區(qū)別●扎根理論的一般操作步驟重點問題10.1比較研究10.1.1比較研究概述對事物或者問題進行區(qū)分，以認識其差別、特點和本質的一種辯證邏輯思維方法。按研究對象屬性的數(shù)量：單項比較和綜合比較按時空屬性：橫向比較和縱向比較按比較的性質：定性比較和定量比較按比較的范圍：宏觀比較和微觀比較按目的不同：歷史比較和類型比較按因果的邏輯關系屬性：英國邏輯學家密爾在《邏輯體系》一書中，系統(tǒng)整理和說明了關于確定現(xiàn)象因果聯(lián)系的五種歸納方法。即，求同法、求異法、求同求異并用法、共變法和剩余法。比較研究的類型（1）確定比較的問題是進行比較研究法的前提（2）制定比較的標準是進行比較研究的依據(jù)（3）搜集資料并加以分類和解釋是進行比較研究的基礎（4）比較分析是進行比較研究的重要環(huán)節(jié)（5）得出比較結論，從中得到借鑒或啟示，是進行比較研究的最終目的10.1.2比較研究的步驟10.1.３比較研究法的應用及注意事項應用領域區(qū)域比較問題比較政策過程比較運用比較研究法需滿足的條件同一性：運用比較研究法的研究對象必須是同一類事物，必須屬于同一個范疇和標準，否則就不可以進行比較。雙（多）邊性：研究對象必須在兩個或兩個以上可比性：被比較的研究對象之間必須具有本質上的共性運用比較研究法的注意事項資料的可靠性與解釋的客觀性全方位多角度進行比較比較事物的本質10.2案例研究案例研究旨在“通過尋找社會構成成分間的規(guī)律和因果關系來解釋和預測社會現(xiàn)象”。研究者將每個案例視為一個獨立實驗，通過復現(xiàn)邏輯在各案例之間反復尋找模式并進行驗證,進而建立理論。10.3.1案例研究概述什么是案例研究案例研究法由于其研究結論具有現(xiàn)實有效性以及較易創(chuàng)造出新理論和驗證理論等優(yōu)點被廣泛應用于各種學科領域中。案例研究可分為描述性案例研究、解釋性案例研究和探索性案例研究。不過在實際情況中較少見到純粹的描述性案例研究。根據(jù)研究設計中的案例個數(shù)的不同，可將案例研究分為：單案例、雙案例、多案例、跨案例研究案例研究的類型案例研究的性質案例研究不是一種純理論性研究，而是一種經(jīng)驗研究；案例研究具有真實性，不能隨意杜撰；案例研究有助于拓展新的理論或是為填補理論認識空缺提供實例；在進行案例研究的過程中可能會發(fā)現(xiàn)一些前人沒有覺察到的原因、現(xiàn)象或者結果等變量10.2.2案例研究的設計（1）研究問題（2）研究假設（3）分析單元（4）樣本選擇（5）數(shù)據(jù)收集（6）數(shù)據(jù)分析研究設計的要素案例研究與其他研究方法的比較案例研究是在自然情境中而非人為控制的環(huán)境中對研究對象進行研究，這也是它與實驗法的區(qū)別所在。案例研究無須像實證研究那樣必須提出理論假設。案例研究數(shù)據(jù)收集方法多樣，可以通過觀察、訪談等方式獲得一手數(shù)據(jù)，也可以通過對檔案、資料等的整理獲取二手數(shù)據(jù)，但無論采用哪種方式收集數(shù)據(jù)，案例研究需要采用的是理論抽樣而不是統(tǒng)計抽樣。在驗證因果關系時，案例研究能夠對自變量之間以何種方式結合、互動以及如何導致特定結果等問題進行解釋。而統(tǒng)計方法或相關關系分析方法對自變量變化導致因變量變化的原因及具體作用機制不做解釋。案例研究同其他定性研究方法一樣，重視研究者與研究對象之間的聯(lián)系，而研究過程就是雙方彼此了解、持續(xù)互動的過程。10.2.3案例研究的特點及最新發(fā)展案例研究的優(yōu)缺點案例研究最大的貢獻在于其深度的解析，能挖掘深層次的原因；案例研究由于其方法的特殊性，因而存在著有效性差的問題；案例研究的效果還在很大程度上受到研究者的專業(yè)背景、個人素養(yǎng)與喜好、案例選擇是否合適、資料是否可靠等因素的影響案例研究的適用性當所研究的問題處于理論空白；當問題具有復雜性和時效性時；當研究對象是處于當代現(xiàn)實環(huán)境中的某一現(xiàn)象,并要求研究者對研究對象不予控制或不能控制時案例研究應用中存在的問題可能存在過于依賴“定量研究”范式的問題樣本選擇陷入“代表性陷阱”如何構建中國情境的公共管理案例研究,還缺乏專門系統(tǒng)的闡述案例研究基于嚴謹?shù)陌咐Y選、細節(jié)深描的方式呈現(xiàn)因果作用機制，適用于本土化公共管理理論的構建，有助于深刻理解中國政治、經(jīng)濟、社會問題背后的運作邏輯。案例研究的發(fā)展10.3扎根理論10.3.1扎根理論概述扎根理論的緣起與發(fā)展1967年，格拉澤和斯特勞斯提出扎根理論的概念；1978年，格拉澤提出經(jīng)典扎根理論；1987年，斯特勞斯提出程序化扎根理論；卡麥茲提出建構型扎根理論扎根理論被西方社會科學界公認為是過去幾十年中，質性研究發(fā)展中最重要的卻也是最受爭議的方法論基礎之一。實證主義、詮釋主義、建構主義，不同學派之間既相互區(qū)別又存在密切的聯(lián)系，共同推動了扎根理論的發(fā)展。扎根理論在中國的發(fā)展從已有研究來看，扎根理論在我國得到了一定程度的發(fā)展，并為部分學者所認可。但是仍然需要注意的是我國扎根理論研究與國外相比仍然存在較大的差距。一方面是因為扎根理論本身對于研究者的學術水平要求較高，研究者自身對扎根理論的訓練不足，無法滿足扎根理論的需要；另一方面則是因為“質性研究”基本功底有所欠缺，如深度訪談、參與觀察、文本分析的使用本身就存在問題。主流三大派扎根理論在編碼步驟和含義上有較大不同（見圖10-1）。在中國應用最多的是程序化扎根理論，其操作程序一般被概括為開放性編碼、軸心編碼、選擇性編碼，即三級編碼10.3.2扎根理論的操作步驟及思路常見操作步驟從資料中產(chǎn)生理論；對理論保持敏感；不斷比較的方法理論抽樣的方法；靈活運用文獻；理論性評價基本思路10.3.3扎根理論的方法特點及適用性扎根理論的方法特點扎根理論非常重視數(shù)據(jù)的收集；扎根理論講求對數(shù)據(jù)的整理與分析；扎根理論能夠融合或借鑒多種質性研究的思路與方法；扎根理論重視建構理論；扎根理論的操作相對規(guī)范因素識別類問