歐洲一體化進(jìn)程與理論

歐洲一體化的理論與實(shí)踐

世界史洪朝暉120120006871/4/20241一體化的基本含義“一體化”（integration）一詞來源于拉丁文“integratio”，原為“更新”、“修復(fù)”的意思。指多個(gè)原來相互獨(dú)立的主權(quán)實(shí)體通過某種方式逐步結(jié)合成為一個(gè)單一實(shí)體的過程。一體化過程既涉及國(guó)家間經(jīng)濟(jì)，也涉及政治、法律和文化，或整個(gè)社會(huì)的融合，是政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、文化的一種全面互動(dòng)過程。由于它涉及的主權(quán)實(shí)體間的相互融合，并最終成為一個(gè)在世界上具有主體資格的單一實(shí)體，因而它不同于一般意義上的國(guó)家間合作，涉及的也不僅僅是一般的國(guó)家間政治或經(jīng)濟(jì)關(guān)系。1/4/20242一體化的基本特征在于自愿性、平等性和主權(quán)讓渡性，其核心是國(guó)家主權(quán)的讓渡是一個(gè)長(zhǎng)期的、漸進(jìn)的過程，在這一過程中制度化和法律化就成為實(shí)現(xiàn)一體化的基本前提和保障。當(dāng)今世界上一體化程度比較高的地方包括歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和東南亞國(guó)家聯(lián)盟。1/4/20243一、歐共體成立前的準(zhǔn)備孕育階段（1946年～1967年）1950年5月9日，法國(guó)外長(zhǎng)舒曼發(fā)表聲明（史稱“舒曼計(jì)劃”），建議法德兩國(guó)建立煤鋼共同體。

1951年4月18日，法國(guó)、聯(lián)邦德國(guó)、意大利、荷蘭、比利時(shí)和盧森堡在巴黎簽定了建立歐洲煤鋼共同體的條約，該條約于1952年7月25日生效。1957年3月25日，這六個(gè)國(guó)家又簽定了建立歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約和原子能共同體條約，統(tǒng)稱《羅馬條約》，該條約于1958年1月1日生效。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體和歐洲原子能共同體是歐洲共同體的前身，也是歐共體成立的前期準(zhǔn)備階段。1/4/20244聯(lián)邦主義與邦聯(lián)主義之爭(zhēng)二戰(zhàn)結(jié)束后，經(jīng)過戰(zhàn)爭(zhēng)洗禮的西歐經(jīng)濟(jì)形勢(shì)嚴(yán)峻,各國(guó)政局不穩(wěn),美蘇嚴(yán)重對(duì)峙,安全環(huán)境惡化,百待廢興。昔日的一流世界帝國(guó)變成了屈居美、蘇之后的二流國(guó)家。為了重新找回自己的大國(guó)地位，歐洲主要大國(guó)都有了重新聯(lián)合在一起共同發(fā)展經(jīng)濟(jì)的思想。在此種背景下歐洲聯(lián)合的一個(gè)重要目的是消除戰(zhàn)爭(zhēng)、保證歐洲的永久和平,為歐洲各國(guó)人民之間不斷的、更緊密的團(tuán)結(jié)奠定基礎(chǔ)。圍繞緊密的聯(lián)盟,對(duì)于歐洲一體化采取哪一種模式,歐洲內(nèi)部展開了聯(lián)邦主義與邦聯(lián)主義之爭(zhēng)。1/4/20245聯(lián)邦主義者們及其學(xué)說以歐洲之父莫內(nèi)以及阿登納、舒曼為代表的聯(lián)邦主義者的目標(biāo)是建立超國(guó)家性質(zhì)的歐洲聯(lián)邦或歐洲合眾國(guó)。其中的制度主義派主張自上而下地建設(shè)統(tǒng)一的歐洲。這一聯(lián)邦國(guó)家一方面應(yīng)擁有足夠的政治力與強(qiáng)制力,以滿足成員國(guó)集體防衛(wèi)、內(nèi)部安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要;另一方面允許各成員國(guó)之間存在差別。他們力主通過歐洲聯(lián)邦憲法來建立一個(gè)歐洲政府和歐洲議會(huì)。這種從一體化入手來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政治聯(lián)合的方法在實(shí)踐中困難重重。因?yàn)榻?jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn),各民族國(guó)家不可能一下子接受放棄主權(quán)的超國(guó)家性質(zhì)的聯(lián)邦。相對(duì)于制度主義,另一派持功能主義觀點(diǎn)主張自下而上統(tǒng)一歐洲,從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域入手,實(shí)現(xiàn)主要經(jīng)濟(jì)部門聯(lián)合,逐步擴(kuò)大至整個(gè)經(jīng)濟(jì)部門和其他部門。從經(jīng)濟(jì)一體化到政治一體化最終建立政治上層建筑以完成歐洲完全統(tǒng)一。歐洲之父讓·莫內(nèi)

羅伯特·舒曼

1/4/20246功能主義功能主義為理解一體化與合作提供了一個(gè)重要基礎(chǔ),這一點(diǎn)在歐洲一體化初期表現(xiàn)得尤為突出。早在1943年,功能主義的創(chuàng)始人米特蘭尼出版了《有效的和平體制》一書,提出了歐洲一體化進(jìn)而統(tǒng)一世界的方案。功能主義合作會(huì)自動(dòng)地?cái)U(kuò)展,指的是由于認(rèn)識(shí)到合作的必要而在功能領(lǐng)域進(jìn)行的合作將會(huì)推動(dòng)合作態(tài)度的改變,或者使合作的意向從一個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)展到其他領(lǐng)域,從而在更大的范圍內(nèi)進(jìn)行更深入的合作。經(jīng)由功能合作來建立和平,這樣的合作既可以避免所建立的國(guó)際性機(jī)構(gòu)過于松散,又可以在共同生活的某些領(lǐng)域建立較廣泛且穩(wěn)定的權(quán)威。功能主義派深受此理論的影響,歐洲一體化的起步、歐洲煤鋼聯(lián)營(yíng)條約和羅馬條約的簽訂都可以用功能主義理論來解釋。1/4/20247新功能主義

新功能主義是20世紀(jì)五六十年代研究歐洲一體化的主導(dǎo)性理論，主要代表人物有厄恩斯特·哈斯、利昂·林德伯格、約瑟夫·奈等?！耙绯觥笔切鹿δ苤髁x的核心概念。其主要觀點(diǎn)是，溢出產(chǎn)生的壓力使一體化從技術(shù)部門逐漸擴(kuò)展到政治性部門，逐步發(fā)展和深化，并最終建立制度化的區(qū)域性超國(guó)家機(jī)構(gòu)。哈斯最早引入了溢出概念，認(rèn)為溢出主要是指一個(gè)地區(qū)組織的任務(wù)將隨著該組織從已經(jīng)和正在執(zhí)行的各種任務(wù)中獲得的經(jīng)驗(yàn)而不斷擴(kuò)展的過程，即任務(wù)本身能動(dòng)地?cái)U(kuò)展。隨著20世紀(jì)60年代西歐一體化的推進(jìn)，新功能主義者總結(jié)一體化的經(jīng)驗(yàn)，就溢出概念進(jìn)行了修正和補(bǔ)充。1/4/20248戴高樂重新上臺(tái)后的法國(guó)、英國(guó)、丹麥等國(guó)則主張歐洲建立一種邦聯(lián)式的民族國(guó)家聯(lián)合體,被稱為邦聯(lián)主義派,他們反對(duì)超越民族國(guó)家主權(quán)和超國(guó)家的一體化模式,認(rèn)為歐洲聯(lián)合應(yīng)由不同歷史文化、不同民族特性的主權(quán)國(guó)家構(gòu)成,應(yīng)由主權(quán)的協(xié)調(diào)與合作實(shí)現(xiàn)。1965年，戴高樂政府從維護(hù)法國(guó)民族國(guó)家利益出發(fā)，堅(jiān)決反對(duì)歐共體超國(guó)家傾向的發(fā)展，爆發(fā)了歐洲一體化歷史上唯一一次“空椅危機(jī)”在20世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，共同體停滯不前。這在很大程度上削弱了新功能主義理論的說服力。對(duì)溢出理論最普遍的批評(píng)不僅僅是其太具直線性、前向性，還在于它難以“溢”過一體化最重要一關(guān)——效忠轉(zhuǎn)移，即人們對(duì)民族國(guó)家的效忠轉(zhuǎn)移到對(duì)超國(guó)家機(jī)構(gòu)的效忠。邦聯(lián)主義者及其對(duì)聯(lián)邦主義者的挑戰(zhàn)1/4/20249空椅子危機(jī)（EmptyChairCrisis）

“空椅”政策的初次登場(chǎng)是在1961年。當(dāng)時(shí)美國(guó)和蘇聯(lián)主使第16屆聯(lián)大通過了一項(xiàng)提案，決定設(shè)立裁軍委員會(huì)，討論全面徹底裁軍、建立相互信任措施和停止核試驗(yàn)等問題。然而在當(dāng)時(shí)美蘇爭(zhēng)霸的局勢(shì)下，美蘇提出的所謂裁軍建議，其實(shí)是用裁軍的幌子限制別國(guó)發(fā)展軍事力量，以維持它們的絕對(duì)軍事優(yōu)勢(shì)，這讓正在緊鑼密鼓地研制原子彈的法國(guó)大為不滿。

1962年3月，裁軍委員會(huì)舉行首次會(huì)議，法國(guó)宣布拒絕參加會(huì)議。于是，在大會(huì)會(huì)場(chǎng)，分配給法國(guó)代表的椅子上空無一人，在會(huì)場(chǎng)上顯得格外刺眼，令主持會(huì)議的美蘇兩國(guó)尷尬不已，法國(guó)的“空椅”政策由此得名。

3年之后，戴高樂再次如法炮制了自己的“空椅”政策，不過這次的對(duì)手換成了歐共體。1965年4至6月，法國(guó)與歐共體其他成員國(guó)在農(nóng)業(yè)和共同體超國(guó)家組織的擴(kuò)權(quán)問題上發(fā)生了嚴(yán)重的分歧。德、意等成員國(guó)提議把共同體內(nèi)部的決策機(jī)制從一致通過改變?yōu)槎鄶?shù)贊成。戴高樂堅(jiān)決反對(duì)這項(xiàng)提議，認(rèn)為引入多數(shù)贊成機(jī)制將損害大國(guó)的獨(dú)立性。

1965年6月30日，在輪值主席國(guó)法國(guó)的主持下，歐共體理事會(huì)在布魯塞爾開會(huì)討論這項(xiàng)建議，但會(huì)議持續(xù)到第二天凌晨也未能達(dá)成一致，結(jié)果法國(guó)同其他所有成員國(guó)關(guān)系都搞僵了。無奈之下，主持會(huì)議的法國(guó)外長(zhǎng)莫里斯·顧夫·德姆維爾宣布無限期休會(huì)。隨后戴高樂召回了法國(guó)在共同體常設(shè)代表委員會(huì)的代表，全面實(shí)施缺席抵制政策，在以后7個(gè)月的時(shí)間里，法國(guó)代表沒有參加任何歐共體會(huì)議，從而引發(fā)了持續(xù)半年之久的“空椅危機(jī)”。

1966年1月，歐共體與法國(guó)達(dá)成了妥協(xié)，其他成員國(guó)都做出讓步，實(shí)際上答應(yīng)了法國(guó)的要求，同意法國(guó)提出的決策機(jī)制的全體一致原則。通過這兩次外交事件，法國(guó)人都達(dá)到了自己的目的，“空椅”政策因而也在西方世界和外交史上聲名大噪。1/4/202410聯(lián)邦主義和邦聯(lián)主義的分歧反映出一體化過程中利益的沖突、妥協(xié),反映在增加歐盟國(guó)家機(jī)構(gòu)的權(quán)力還是削弱它的權(quán)力上,其實(shí)質(zhì)是對(duì)民族國(guó)家主權(quán)讓渡的態(tài)度。這也就是一體化理論在實(shí)踐中遇到的最大難題,即使地域相連、意識(shí)形態(tài)相同、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近、歷史文化相似的國(guó)家實(shí)施一體化,它們也都不能無視國(guó)家主權(quán)的存在,不能無視民族國(guó)家的利益。一體化的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)還是本國(guó)的利益和要求,只不過是在一個(gè)更大范圍中去尋求這種利益。歐洲各國(guó)尋求互利合作的過程也就是歐洲聯(lián)盟(歐洲共同體)不斷深化的過程,這一過程同樣也需要理論的支持,而且一體化深化階段的理論更加復(fù)雜,需要詳細(xì)考察。1/4/202411二、歐共體成立及其擴(kuò)大階段（1967年～1993年）從1967年起，歐洲一體化的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)入了一個(gè)新階段，其標(biāo)志是1965年4月8日，法國(guó)、聯(lián)邦德國(guó)、意大利、荷蘭、比利時(shí)和盧森堡簽定了《布魯塞爾條約》，決定將歐洲煤鋼共同體、歐洲經(jīng)濟(jì)共同體和歐洲原子能共同體合并，統(tǒng)稱為歐洲共同體。但《布魯塞爾條約》于1967年7月1日才開始生效，歐共體才在真正意義上的成立。在其成立以后到1993年，歐共體共經(jīng)歷了3次擴(kuò)大。第一次擴(kuò)大：1972年1月22日，歐共體迎來了第一批新成員，英國(guó)、丹麥、愛爾蘭三國(guó)在布魯塞爾簽字加入，歐共體成員國(guó)增加到9個(gè)。第二次擴(kuò)大：1981年，歐共體吸收希臘成為會(huì)員國(guó)，歐共體實(shí)現(xiàn)了成員國(guó)的第二次擴(kuò)大。第三次擴(kuò)大：1986年，西班牙及葡萄牙成為歐共體會(huì)員國(guó)，歐共體第三次擴(kuò)大。同年，歐共體盧森堡首腦會(huì)議通過了《單一歐洲法令》作為《羅馬條約》的附件。加強(qiáng)了歐共體在技術(shù)合作和環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域采取有效措施的權(quán)限，增加了強(qiáng)化“歐洲意識(shí)”的內(nèi)容。

1/4/202412政府間主義

20世紀(jì)70年代歐共體的發(fā)展陷入了一個(gè)停滯階段,使新功能主義理論越發(fā)顯得蒼白,于是政府間主義理論出現(xiàn)。政府間主義理論主要是關(guān)于國(guó)家間討價(jià)還價(jià)的理論。該理論在分析歐洲一體化時(shí)把成員國(guó)，尤其是成員國(guó)政府當(dāng)作首要的行為體，強(qiáng)調(diào)政府的優(yōu)先選擇和政府間的談判。通過分析成員國(guó)政府采取的決策和行動(dòng)，政府間主義對(duì)歐洲一體化進(jìn)程的方向和速度作出了解釋。政府間主義遵循現(xiàn)實(shí)主義的“國(guó)家中心論”傳統(tǒng)，明確堅(jiān)持以主權(quán)國(guó)家作為分析單位。其基本理論假定是：1.國(guó)際體系從本質(zhì)上講是自助的；2.在現(xiàn)實(shí)國(guó)際體系中只有國(guó)家是占主導(dǎo)地位的行為體，民族國(guó)家在歐洲國(guó)際關(guān)系中發(fā)揮著核心作用；3.一體化只有在符合參與這一過程的國(guó)家之利益條件下才能獲得推動(dòng)，而一體化的每一次實(shí)際的進(jìn)展都源于成員國(guó)之間的討價(jià)還價(jià)的交易。

1/4/202413代表人物：斯坦利·霍夫曼在政府間主義對(duì)歐洲一體化的分析中，最具代表性的是斯坦利·霍夫曼的有關(guān)論述。霍夫曼強(qiáng)調(diào)國(guó)際環(huán)境的重要性和各國(guó)政府在全球體系中發(fā)揮的作用，認(rèn)為跨國(guó)合作具有偶然性。他還最早提出了一體化的國(guó)內(nèi)政治路徑(domesticpoliticsapproachtointegration)?；舴蚵鼌^(qū)分了低級(jí)政治與高級(jí)政治并對(duì)歐洲一體化的"莫內(nèi)方式"提出批評(píng)，認(rèn)為各國(guó)政府愿意在低級(jí)政治領(lǐng)域進(jìn)行合作，但是在高級(jí)政治領(lǐng)域，由于涉及國(guó)家的根本利益、政府的自決權(quán)和民族認(rèn)同問題，國(guó)家不會(huì)接受既無保障又失去控制的狀況。政治領(lǐng)域的一體化只能通過政府間的磋商和協(xié)調(diào)以及持續(xù)的討價(jià)還價(jià)來進(jìn)行?；舴蚵呢暙I(xiàn)在于他重新肯定了國(guó)家及國(guó)家利益的中心地位，認(rèn)定政治和經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)相對(duì)自治的領(lǐng)域，而他這一理論的弱點(diǎn)也就在于對(duì)高級(jí)政治和低級(jí)政治的劃分。因?yàn)樵趪?guó)家主義盛行、個(gè)人和社會(huì)生活被國(guó)家全面侵蝕的時(shí)代，很多“低級(jí)”的事都會(huì)因國(guó)家安全的理由在所謂的低級(jí)政治和高級(jí)政治兩個(gè)領(lǐng)域間可上可下，而國(guó)家安全則是高級(jí)政治核心中的核心。雖然70年代歐共體的發(fā)展?fàn)顩r較好地反映了政間主義的解釋，但是80年代以來歐洲一體化的發(fā)展使得政府間主義的理論解釋相形見絀，無法給出有力的分析。《單一歐洲文件》的簽署和施行引發(fā)了新一輪的一體化理論研究，自由政府間主義應(yīng)運(yùn)而生。1/4/202414《單一歐洲文件》《單一歐洲文件》包括以下主要內(nèi)容：1﹑將首腦會(huì)議正式列入條約，正是名稱為歐洲理事會(huì)。2﹑單列《歐洲政治合作條約》，突出其重要性。3﹑改革部長(zhǎng)理事會(huì)決策程序。4﹑歐洲議會(huì)的權(quán)限有所擴(kuò)大。5﹑規(guī)定于1992年底以前實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的內(nèi)部市場(chǎng)。6﹑規(guī)定加強(qiáng)貨幣合作，擴(kuò)大歐洲貨幣的作用，各成員國(guó)要確保必要的經(jīng)濟(jì)和貨幣政策的協(xié)調(diào)與合作。7﹑規(guī)定加強(qiáng)社會(huì)政策協(xié)調(diào)。此外《文件》還加強(qiáng)了歐共體在技術(shù)合作和環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域采取有效措施的權(quán)限，增加了強(qiáng)化“歐洲意識(shí)”的內(nèi)容。1986年2月各國(guó)首腦在布魯塞爾舉行《歐洲統(tǒng)一文件》簽字儀式。1/4/202415

自由政府間主義

自由政府間主義的創(chuàng)始人是美國(guó)哈佛大學(xué)教授安德魯·穆拉維斯克。穆拉維斯克把關(guān)于優(yōu)先選擇形成的自由主義理論同對(duì)成員國(guó)之間艱難討價(jià)還價(jià)的政府間關(guān)注進(jìn)行了全新的綜合，對(duì)斯坦利·霍夫曼等人的政府間主義進(jìn)行了一定修正，以解釋在歐盟框架下進(jìn)行的政府間討價(jià)還價(jià)的性質(zhì)和歐盟的發(fā)展演變。自由政府間主義三個(gè)基本假定：1、在政治中，基本行為體是理性的、自主的個(gè)人和集團(tuán)，這些個(gè)人和集團(tuán)在自利和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上相互作用；2、政府代表的只是國(guó)內(nèi)社會(huì)中的一部分人，在國(guó)際交往中這些人的利益制約著國(guó)家的利益和身份；3、國(guó)家的行為以及沖突與合作模式反映了國(guó)家利益的性質(zhì)與結(jié)構(gòu)。此外，穆拉維斯克的理論中還有一個(gè)隱含的假定，即國(guó)家是國(guó)際體系中最主要的行為體。1/4/202416三個(gè)核心要素：一是關(guān)于理性國(guó)家行為的假定。理性國(guó)家行為并不來自固定的優(yōu)先選擇，而是源于國(guó)內(nèi)政體中的動(dòng)態(tài)政治過程。理性行為意味著國(guó)家會(huì)采取最適宜的方式來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)相互依存的成本和收益是國(guó)家優(yōu)先選擇的首要決定因素。二是國(guó)家優(yōu)先選擇的形成取決于國(guó)內(nèi)政治因素。只有通過國(guó)內(nèi)政治路徑才能解釋國(guó)家的目標(biāo)如何受到國(guó)內(nèi)壓力和相互作用的型塑，而這經(jīng)常要受源于經(jīng)濟(jì)相互依存的制約因素和機(jī)遇的影響。穆拉維斯克認(rèn)為，理解歐共體成員國(guó)的優(yōu)先選擇和權(quán)力是對(duì)歐洲一體化進(jìn)行分析的邏輯起點(diǎn)，而"理解國(guó)內(nèi)政治是分析國(guó)家間戰(zhàn)略互動(dòng)的前提條件而不是補(bǔ)充"。"對(duì)優(yōu)先選擇和戰(zhàn)略機(jī)遇的需求與供給之間的相互作用型塑了國(guó)家的對(duì)外政策行為。"三是對(duì)國(guó)家間談判的政府間主義分析。成員國(guó)政府在國(guó)家間關(guān)系中發(fā)揮著核心作用，歐洲一體化即是在成員國(guó)政府間交易的推動(dòng)下進(jìn)行的。這是穆拉維斯克運(yùn)用交易成本理論和非合作博弈理論對(duì)國(guó)家間談判進(jìn)行的政府間主義分析的主要論點(diǎn)。一體化不是自動(dòng)成長(zhǎng)的過程，而是成員國(guó)政府理性選擇和相互交易的結(jié)果。1/4/202417雙層博弈模型在上述理論背景下，穆拉維斯克提出了所謂的雙層博弈模型來分析歐洲一體化進(jìn)程。一是成員國(guó)國(guó)內(nèi)政治層面的，即國(guó)家優(yōu)先選擇的形成過程。二是歐洲層面的，即政府間討價(jià)還價(jià)戰(zhàn)略的形成過程。這一雙層博弈分析可看作是自由政府間主義內(nèi)在的理論支柱。三個(gè)階段在以雙層博弈模型分析歐盟決策過程時(shí)，自由政府間主義將歐盟決策過程劃分成了三個(gè)階段：1.國(guó)家優(yōu)先選擇的形成；2.國(guó)家間的討價(jià)還價(jià)；3.制度委托.1/4/202418對(duì)自由政府間主義的評(píng)價(jià)穆拉維斯克的自由政府間主義是歐洲一體化進(jìn)程和一體化理論發(fā)展的自然結(jié)果。從實(shí)踐角度看，自由政府間主義對(duì)歐洲一體化進(jìn)程有著很強(qiáng)的解釋力對(duì)于這一理論，學(xué)術(shù)界給予了很高的評(píng)價(jià)，稱之為歐洲一體化理論中的三大主流路徑之一。學(xué)界對(duì)其理論的批評(píng)：首先，自由政府間主義對(duì)一體化進(jìn)程中許多重要因素沒有給予應(yīng)有的重視。這主要表現(xiàn)在：1、對(duì)外部的關(guān)注太有限，這是自由政府間主義最大的缺陷之一。2、在解釋歐洲一體化時(shí)，只注意了經(jīng)濟(jì)相互依存這一促動(dòng)因素而忽視了政治方面的影響。3、自由政府間主義過于重視正式的、最后階段的決策，忽視了非正式的一體化及其對(duì)正式?jīng)Q策者施加的限制。其次，自由政府間主義過于強(qiáng)調(diào)了國(guó)家的作用，其對(duì)國(guó)家理性的假定在實(shí)踐中也會(huì)遇到例外情況。實(shí)際上，國(guó)家的行為并不總是理性的，再有，自由政府間的理論體系缺少了反饋這一必要環(huán)節(jié)，沒能論述歐盟系統(tǒng)中作為決策之后果的政策反饋的重要意義。最后，穆拉維斯克在對(duì)歐盟決策過程的分析中雖然涉及制度的作用，但僅僅把歐盟的制度結(jié)構(gòu)視作依賴變量，沒有研究歐盟的特性，未重視超國(guó)家組織和跨國(guó)行為體在政策制定過程中的重要性，其分析無法充分反映歐盟制度實(shí)際發(fā)揮的影響。與此相關(guān)，該理論低估了歐洲一體化進(jìn)程中超國(guó)家行為體比如歐盟委員會(huì)、歐洲法院和跨國(guó)行為體如歐洲跨國(guó)公司所施加的影響。1/4/202419三、歐洲聯(lián)盟的成立及其擴(kuò)大階段（1993年～今）1991年12月9日，在荷蘭的馬斯特里赫特舉行了歐共體的第46次首腦會(huì)議，通過了《歐洲聯(lián)盟條約》（簡(jiǎn)稱《馬約》），并于1992年2月7日由各成員國(guó)的外交與財(cái)政部長(zhǎng)正式簽署，歐共體由一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體向經(jīng)濟(jì)、政治、防務(wù)實(shí)體的方向發(fā)展，宣告歐洲聯(lián)盟的正式成立。使歐洲一體化在深度和廣度上發(fā)生了質(zhì)的飛躍。因此它被認(rèn)為是《羅馬條約》簽訂以來歐共體一體化進(jìn)程中的里程碑。1999年1月1日，歐洲統(tǒng)一貨幣——?dú)W元啟動(dòng)，這再次表明歐盟擴(kuò)大的趨勢(shì)勢(shì)不可擋。第四次擴(kuò)大：1995年1月1日，奧地利、瑞典和芬蘭三國(guó)正式加入歐洲聯(lián)盟，歐洲共同體成員國(guó)達(dá)到15個(gè)。第五次擴(kuò)大：2002年10月9日，歐盟委員會(huì)在布魯塞爾正式公布2004年前歐盟東擴(kuò)的10國(guó)名單——塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、馬耳他、波蘭、斯洛伐克和斯洛文尼亞，成員國(guó)達(dá)到25個(gè)。第六次擴(kuò)大：2007年1月1日，羅馬尼亞、保加利亞加入歐盟。這時(shí)歐盟成員國(guó)共達(dá)27個(gè)，已形成了人口4.89億，面積432.2萬平方公里的“大歐洲”。伴隨著歐盟的六次擴(kuò)大，其成員國(guó)的不斷增加，經(jīng)濟(jì)也不斷地飛速發(fā)展，歐盟最終成為了世界上最大的單一大市場(chǎng)，是經(jīng)濟(jì)區(qū)域化、集團(tuán)化進(jìn)程最快、范圍最廣、層次最高、成績(jī)最大的區(qū)域組織。1/4/202420新制度主義的興起作為歐洲一體化理論的三大流派之一,新制度主義運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式來考察歐洲一體化進(jìn)程。80到90年代以來,許多學(xué)者開始探討歐盟進(jìn)程的政治轉(zhuǎn)向問題,這反映出歐洲一體化研究進(jìn)人了一個(gè)新階段—對(duì)歐盟做政治制度的研究。新制度主義在歐洲一體化研究中的興起,是理論分析工具自身的發(fā)展與歷史進(jìn)程的需求相結(jié)合的產(chǎn)物。客觀地講,早期的一些學(xué)者也曾經(jīng)探討過制度在歐洲一體化進(jìn)程中的作用。但由于種種原因,歐洲一體化理論中,系統(tǒng)、成熟和完善地運(yùn)用制度主義只是晚近的事情。一方面,世紀(jì)年代以來,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)科學(xué)的主要領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。另一方面,到年代,歐盟發(fā)展進(jìn)程的創(chuàng)造性超越了理論研究本身,給歐洲一體化理論提出了新的挑戰(zhàn)。現(xiàn)實(shí)的發(fā)展客觀上需要新的理論分析工具,由于新制度主義的研究方法打破了法律、經(jīng)濟(jì)以及政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)的傳統(tǒng)疆域,

能夠?qū)W盟制度的每一層面的特征與作用,以及層面之間的聯(lián)系特征與性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確地把握,因此,新制度主義的歐洲一體化理論應(yīng)運(yùn)而生。1/4/202421新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則把制度作為考察研究的核心概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制度結(jié)構(gòu)是指限制人類行為并將其努力導(dǎo)人特定渠道的正式和非正式的規(guī)則及其實(shí)施效果。相應(yīng)地,歐洲一體化理論中的制度,就可以大體上分為限定的或正式的和寬泛的非正式的兩種。歐盟制度的正式概念側(cè)重于立法機(jī)構(gòu)等實(shí)體性制度,如歐洲議會(huì)、歐盟條約等而非正式的制度則包涵更寬泛、更抽象的因素,如理念、信念、行為等等。按照此定義,制度不但反映參與其中的行為體的思維與行動(dòng),而且能夠塑造行為體的身份和價(jià)值觀,也就是說,理念、價(jià)值觀以及重復(fù)性的行為本身也可以成為制度。新制度主義一體化理論所分析的核心問題,是制度與行為體之間的互動(dòng)關(guān)系。依據(jù)對(duì)于制度功效的不同著眼點(diǎn),分成三大理論分支：理性選擇制度主義、歷史制度主義以及社會(huì)學(xué)制度主義。1/4/202422理性選擇制度主義理性選擇制度主義只研究正式的制度,并且認(rèn)為制度純粹是工具性的,也就是說,制度受行為體的完全控制,只不過是行為體用來實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的工具。對(duì)于理性選擇學(xué)者而言,歐盟制度本身對(duì)成員國(guó)戰(zhàn)略抉擇的影響幾乎不可能。相反,為了實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo),成員國(guó)要么利用早已存在的制度結(jié)構(gòu),要么創(chuàng)建新的制度。利用歐盟制度結(jié)構(gòu)的同時(shí),成員國(guó)的目標(biāo)或許會(huì)有所限制或者收斂,但只要參與制度的收益大于單獨(dú)行動(dòng)的收益,成員國(guó)就會(huì)選擇制度性參與。同樣,如果歐盟成員國(guó)認(rèn)為參與制度的收益大于成本,制度就會(huì)存在下去所謂的信念、習(xí)慣以及文化背景等對(duì)于成員國(guó)的影響可以說微乎其微。1/4/202423歷史制度主義在新制度主義的三大路徑中,歷史制度主義可能最具綜合性。它對(duì)于制度的理解比較寬泛,包括正式與非正式兩個(gè)方面。歷史制度主義側(cè)重于解讀制度結(jié)構(gòu)與價(jià)值觀念對(duì)于行為體戰(zhàn)略抉擇的影響,它認(rèn)為制度結(jié)構(gòu)一旦融合為有機(jī)的政治體系,就會(huì)擁有突出的重要性。在此意義上,制度就會(huì)成為行為體戰(zhàn)略抉擇的首要塑造者當(dāng)行為體面臨選擇的時(shí)候,往往會(huì)選擇長(zhǎng)時(shí)間積累而成的、傳統(tǒng)的、習(xí)慣性的行為模式,這就是所謂的“路徑依賴”問題。據(jù)此,歷史制度主義認(rèn)為,歐盟的制度結(jié)構(gòu)決定著成員國(guó)家的行為。而且,成員國(guó)過去的行為對(duì)于目前和未來的行為有著深遠(yuǎn)的影響。比如說,歐盟的政策和結(jié)構(gòu)一旦創(chuàng)立,就會(huì)建構(gòu)新的利益,相應(yīng)地增強(qiáng)制度的價(jià)值,從而有助于制度本身的延續(xù)與擴(kuò)張。而且,成員國(guó)一旦置身于一體化的進(jìn)程中,其利益結(jié)構(gòu)就會(huì)產(chǎn)生變化。但是,歷史制度主義所提倡的“路徑依賴”,并不意味著國(guó)家面臨外在壓力時(shí)沒有選擇的自由,相反,歐盟成員國(guó)最終選擇放棄已經(jīng)建構(gòu)成型的“傳統(tǒng)路徑”也是非常可能的。歷史制度主義還強(qiáng)調(diào),對(duì)歐盟研究應(yīng)該采取長(zhǎng)時(shí)段的視角,而不是分析孤立的事件,即使事件本身意義重大。1/4/202424社會(huì)學(xué)制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的社會(huì)學(xué)路徑,也可以稱為經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué),側(cè)重解釋經(jīng)濟(jì)行為的社會(huì)結(jié)構(gòu)背景,認(rèn)為所謂的市場(chǎng)關(guān)系既不總是自然生發(fā)的,也不必然在任何社會(huì)都出現(xiàn),而是依賴于社會(huì)背景。社會(huì)學(xué)制度主義同歷史制度主義有許多相近之處,兩者都采用新韋伯主義一方法論路徑,都對(duì)路徑依賴、組織偏見以及決策背景結(jié)構(gòu)等感興趣。但是同歷史制度主義相比,社會(huì)學(xué)制度主義更加強(qiáng)調(diào)制度的非物質(zhì)層面,強(qiáng)調(diào)制度的社會(huì)性、主觀建構(gòu)性,強(qiáng)調(diào)人類社會(huì)的主體間意識(shí)和共有觀念。相應(yīng)地,社會(huì)學(xué)制度主義對(duì)于歐盟制度的發(fā)展變遷、如何塑造成員國(guó)的認(rèn)知與身份等問題特別感興趣,并且認(rèn)為,歐盟制度不僅包括正式制度,還應(yīng)該包括世界觀、思維框架、認(rèn)知模式以及話語符號(hào)等社會(huì)因素。與理性選擇個(gè)體主義路徑不同的是,社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為,社會(huì)現(xiàn)實(shí)無論是邏輯上還是經(jīng)驗(yàn)上都先于行為本身,制度賦予行為存在的理由,而不是行為的限制條件制度塑造行為體的身份與利益的認(rèn)同。社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為,歐盟制度為成員國(guó)提供一種心理學(xué)意義上的格式塔式的象征、儀式、信念或者世界觀,成員國(guó)以此