非關(guān)稅措施課件

第9章非關(guān)稅措施

本章學習要點：非關(guān)稅措施的特點、分類及其作用進口配額的含義及其經(jīng)濟效應外匯管制的含義及其分類技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義、分類、特點及其性質(zhì)環(huán)境貿(mào)易壁壘的含義、分類、特點及其性質(zhì)2一、非關(guān)稅措施的特點二、非關(guān)稅措施的作用三、非關(guān)稅措施的分類

內(nèi)容框架第一節(jié)非關(guān)稅措施的特點、作用與分類3

人們把除關(guān)稅以外的所有限制與扭曲貿(mào)易的措施統(tǒng)稱為非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers,NTBS）種類繁多，適用范圍廣泛具有更大的靈活性和較強的針對性能更有效地限制進口更具有隱蔽性更具有歧視性形式上的合法性

一、非關(guān)稅措施的特點5對于發(fā)展中國家而言

限制奢侈品的進口，節(jié)約外匯，以發(fā)展經(jīng)濟；限制、削弱進口產(chǎn)品的競爭力，以保護民族工業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)；作為宏觀調(diào)控經(jīng)濟的手段，以調(diào)節(jié)國際收支；作為報復手段，回應發(fā)達國家的貿(mào)易歧視，不得已而為之；合理利用WTO對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇條款，以發(fā)展民族經(jīng)濟，壯大自己。二、非關(guān)稅措施的作用（二）620世紀80年代初期，日本電子消費品大量進入法國市場，1982年10月，法國政府宣布所有進口的錄像機（VCR）只能從普瓦蒂埃（Potiers）進口。普瓦蒂埃是距法國北部港口數(shù)百英里的內(nèi)地小鎮(zhèn)，歷史上法國人曾成功地在此擊退外族的入侵。鎮(zhèn)上海關(guān)人員很少，屋子又非常窄小，但對進口的錄像機檢查卻非常徹底，大量錄像機被搬出箱子仔細校隊序號，隨箱文件也要被注意核對。檢查一卡車錄像機原來只要半天，后來卻要2到3個月。這項規(guī)定使法國每月進口的錄像機數(shù)量從6.4萬多臺急劇下降到不足1萬臺。日本向關(guān)貿(mào)總協(xié)定提出審議法國這項政策的請求，隨后，在日本公司同意向法國投資，同當?shù)毓疽黄鹕a(chǎn)錄像機零件后，法國政府取消了這項政策。把錄像機進口限制在普瓦蒂埃，對限制錄像機的進口起到了明顯的作用。普瓦蒂埃效應后來被泛指起阻礙進口的非關(guān)稅壁壘措施的效應。普瓦蒂埃效應7三、非關(guān)稅措施的分類非關(guān)稅措施分類對進口限制作用制定主體的角度實施手段的特性影響方式及程度數(shù)量限制型非關(guān)稅措施成本價格型非關(guān)稅措施內(nèi)生性非關(guān)稅措施外生性非關(guān)稅措施制度性非關(guān)稅措施技巧性非關(guān)稅措施直接性非關(guān)稅措施間接性非關(guān)稅措施溢出性非關(guān)稅措施8內(nèi)生性非關(guān)稅壁壘：指所有由本國政府設置的、影響與限制外來商品進口的非關(guān)稅壁壘，如進口許可證、配額等數(shù)量限制措施。外生性非關(guān)稅壁壘:指所有由外國政府設置的、影響與限制本國商品進口的非關(guān)稅壁壘，如自愿出口限制。10第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的具體措施12是指在一定的時期內(nèi)，對某種商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達到這個限額后，便不準進口。

在實施中，絕對配額又分為：全球配額（GlobalQuotas）國別配額（CountryQuotas）自主配額協(xié)議配額絕對配額（AbsoluteQuotas）14進口配額的經(jīng)濟效應貿(mào)易小國配額的經(jīng)濟效應PQSS’EOQ2Q4P1P2DE’abcdefQ1Q3消費（代價）效應：國內(nèi)消費減少Q(mào)3Q4，消費者剩余減少a+b+c+d生產(chǎn)（保護）效應：國內(nèi)生產(chǎn)增加Q1Q2，生產(chǎn)者剩余增加a貿(mào)易（收支）效應：進口減少Q(mào)1Q2+Q3Q4，貿(mào)易支出減少e+f配額利潤效應：配額擁有者獲得配額利潤c，即（P2-P1）×Q2Q3再分配效應：消費者剩余減少的a+b+c+d中，a轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，c轉(zhuǎn)化為進口商的配額利潤。凈損失為b+d，即配額保護的代價，其中b為生產(chǎn)損失，d為消費損失。1516配額的經(jīng)濟效應及其

與關(guān)稅的比較競爭效應及對福利的影響上：

進口關(guān)稅:

不能完全隔絕國際競爭，國內(nèi)生產(chǎn)者價格不能超過國際價格和關(guān)稅之和，否則消費者仍會購買進口品。

進口配額：

由于進口配額是固定的，國內(nèi)生產(chǎn)者可以為獲取最大利潤而決定產(chǎn)量目標。17配額的經(jīng)濟效應及其與關(guān)稅的比較管理方法的差異：

關(guān)稅管理：自動進行

配額管理：

a、復雜：進口許可證的分配與腐敗

b、泛濫而難以控制布朗WilsonB.Brown、霍根多倫JanS.Hogendorn：比較優(yōu)勢：洪水進口配額：沙袋關(guān)稅保護與配額保護的總體效果18進口國分配進口配額的方式有三種：1、公開拍賣。進口國公開拍賣配額，則配額的價格將在競價中上升到P1P2。其結(jié)果是，數(shù)量為Q2Q3的配額以P1P2價賣出，面積C作為進口國公開拍賣配額的收入歸政府所有。這時配額和關(guān)稅的效果完全相同2、按固定參數(shù)分配。進口國按固定參數(shù)分配配額，級進口國參照進口商一年或幾年前得實際進口額，按照一個固定的比例分配額度。由于進口商免費得到配額，而擁有配額就意味著以國際市場價格進口后可以加價銷售，獲取配額收益。所以這種配額分配方法實際上是把面積C所代表的收益轉(zhuǎn)移給了各個進口商，而政府并未增加任何收入。20與關(guān)稅相比，進口配額可能給本國的經(jīng)濟福利造成更大的損失，也更容易導致經(jīng)濟效率的損失，且其分配機制還易于在政府官員中滋長腐敗習氣，因而進口配額是一種劣于關(guān)稅的貿(mào)易保護措施。但是，進口配額作為一種純粹的行政干預手段，在進口限制方面比關(guān)稅手段更準確、更有效。21又稱“自愿”限制出口(“Voluntary”RestrictionExport)，是指出口國或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自愿”規(guī)定某一時期內(nèi)（一般是3—5年）某些商品對該國的出口限額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口?！白栽浮背隹谂漕~制主要有兩種形式：非協(xié)定的“自愿”出口配額協(xié)定的“自愿”出口配額二、“自愿”出口配額制（“Voluntary”ExportQuotas）

23外匯管制也稱外匯管理，是指一國政府通過法令，對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。

利用外匯管制來限制進口的方式一般分為兩種：數(shù)量性外匯管制：指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進行限制和分配。

成本性外匯管制：指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣實行復匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進出口。四、外匯管制（ForeignExchangeControl）

24其他廢關(guān)稅壁壘

五、出口補貼（ExportSubsidies）所謂出口補貼是一國政府為降低某些商品的出口價格，加強其在國際市場上的競爭能力，在出口某種商品時給予出口廠商的現(xiàn)金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。直接生產(chǎn)補貼的形式：對進口競爭產(chǎn)品直接的現(xiàn)金補貼對進口競爭產(chǎn)品的投入補貼直接生產(chǎn)補貼的經(jīng)濟效應及其與關(guān)稅的比較——26如果受補貼方是個出口大國，出口補貼對其國內(nèi)價格、生產(chǎn)、消費及社會利益雖然具有相同的經(jīng)濟效應，但程度不同。因為出口大國增加出口的結(jié)果會造成國際市場價格的下降，出口商品生產(chǎn)者就不能得到全額出口補貼收益，生產(chǎn)和出口的增長也會小于小國，國內(nèi)價格的漲幅和消費量的下降也會低于小國，但整個社會的凈損失卻比小國實行補貼時要大。因此，出口已占世界市場很大份額時，還時用補貼來刺激出口未必是明智之舉。276、商品傾銷（Dumping）所謂商品傾銷就是商品出口廠商以低于該商品國內(nèi)市場出售的價格，在國外市場上出售商品，其目的是打開市場，戰(zhàn)勝競爭對手，擴大銷售或壟斷市場。7、進出口國家壟斷（StateMonopolyofImportandExport）進出口的國家壟斷是指在國外貿(mào)易中，由政府機構(gòu)直接經(jīng)營商品的進出口或者由政府授權(quán)某些機構(gòu)壟斷經(jīng)營商品的進出口，從而有效地控制商品進出口的數(shù)量、種類和凈出口國別。主要包括：煙和酒；農(nóng)產(chǎn)品；武器。8、歧視性政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）指國家制定法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導致對國外產(chǎn)品歧視，限制進口的做法。289、各種國內(nèi)稅（InternalTaxes）一些國家，特別是西歐國家，廣泛采用國內(nèi)課稅制度來限制進口。這是一種比關(guān)稅更加靈活和更易于偽裝的貿(mào)易政策和手段。因為國內(nèi)課稅通常不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，國內(nèi)稅的制定和執(zhí)行是屬于本國政府機構(gòu)，有時甚至是地方政府機構(gòu)的權(quán)限。10、進口押金制（AdvancedDeposit）又稱進口存款制，在這種制度下，進口商在進口商品時，必須預先按進口金額的一定比例和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金。這就增加了進口商的資金負擔，從而起到抑制進口的作用。30一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的分類二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的性質(zhì)及其影響內(nèi)容框架第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

31一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade—TBT）是指一國以維護生產(chǎn)、消費安全及保護人民健康為理由，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，制定復雜苛刻的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝和標簽規(guī)定，增加進口難度，使外國商品難以適應，從而起到限制外國商品進口和銷售的作用。32二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的分類

技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標準(TechnicalAct&TechnicalStandard)

合格評定程序（ConformityAssessmentProgram）衛(wèi)生檢疫規(guī)定(HealthandSanitaryRegulation)

商品包裝和標簽的規(guī)定(PackingandLabelingRegulation)

信息技術(shù)壁壘（InformationTechnologyBarriers）33三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點

廣泛性合理性靈活性隱蔽性復雜性有效性

34四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因

科學技術(shù)的進步導致技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強化消費觀念的改變和環(huán)保意識的增強推動了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生世貿(mào)組織的例外規(guī)定使技術(shù)性壁壘可以“合法”地存在關(guān)稅的大幅度削減和傳統(tǒng)數(shù)量限制措施被扼制，從而使技術(shù)性壁壘成為貿(mào)易保護主義的新式武器

35五、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的性質(zhì)及其影響

既有合理合法的一面，又有易被貿(mào)易保護主義利用的一面。

積極影響保障人類健康和安全維護國家基本安全保護生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展調(diào)控經(jīng)濟貿(mào)易利益，提高企業(yè)出口競爭力

消極影響增加貿(mào)易成本，造成貿(mào)易障礙引發(fā)貿(mào)易爭端限制進口，損害發(fā)展中國家的利益扭曲比較利益，抵消多邊談判取得的成果，扭曲貿(mào)易的地區(qū)和商品結(jié)構(gòu)36一、環(huán)境貿(mào)易壁壘的形式與特點二、環(huán)境貿(mào)易壁壘盛行的原因三、環(huán)境貿(mào)易壁壘的性質(zhì)及其影響內(nèi)容框架第四節(jié)環(huán)境貿(mào)易壁壘

37一、環(huán)境貿(mào)易壁壘的定義

環(huán)境貿(mào)易壁壘（EnvironmentalTradeBarriers,ETBs），也稱綠色壁壘，是指在國際貿(mào)易活動中，一國以保護環(huán)境為由而制定的一系列環(huán)境貿(mào)易措施，使得外國產(chǎn)品無法進口或進口時受到一定限制，從而達到保護本國產(chǎn)品和市場的目的。38二、環(huán)境貿(mào)易壁壘的形式

國際和區(qū)域性的環(huán)保公約國別環(huán)保法規(guī)、標準自愿性措施——ISO14000環(huán)境管理體系和環(huán)境標志綠色補貼制度綠色包裝制度39三、環(huán)境貿(mào)易壁壘的基本特點

合法性和隱蔽性歧視性和不公正性廣泛性和關(guān)聯(lián)性時效性和發(fā)展性40四、環(huán)境貿(mào)易壁壘盛行的原因

“綠色消費”觀念的確立和流行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的確立日益激烈的國際貿(mào)易競爭，促使綠色壁壘的形成和發(fā)展國際公約的不完善使其具有存在的合法性

41五、環(huán)境貿(mào)易壁壘的性質(zhì)及其影響

既有合理合法的一面，又有易被貿(mào)易保護主義利用的一面。

綠色壁壘的負面影響直接限制產(chǎn)品出口增加出口企業(yè)的成本，削弱其國際競爭力影響出口產(chǎn)品的市場范圍

嚴重損害發(fā)展中國家的利益

綠色壁壘的積極影響有利于保護環(huán)境，推動對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和綠色產(chǎn)品的出口促使企業(yè)樹立綠色營銷觀念42一、社會責任壁壘二、動物福利壁壘內(nèi)容框架第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘43一、社會責任壁壘

對企業(yè)社會責任并無準確的定義。世界企業(yè)可持續(xù)發(fā)展委員會的定義是企業(yè)承諾持續(xù)遵守道德規(guī)范，為經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻，并且改善員工及其家庭、當?shù)卣w社區(qū)、社會的生活平質(zhì)。廣義而言，企業(yè)社會責任是指企業(yè)對社會合乎道德的行為，企業(yè)在經(jīng)營過程中，除了要考慮投資人的利益外，還要適當考慮與企業(yè)行為有密切關(guān)系的其它利益群體及社會的利益。即企業(yè)不再是純粹意義上的經(jīng)濟組織，利潤最大化不再是其唯一的追求目標，還應該扮演重要的社會角色。44一、社會責任壁壘

目前最重要的企業(yè)社會責任壁壘是SA8000。SA8000規(guī)定了9個方面企業(yè)社會責任的最低要求，其核心內(nèi)容是對勞工權(quán)益的保護，包括：禁止使用童工禁止強迫性勞動為員工提供健康、安全的工作環(huán)境尊重員工結(jié)社自由和集體談判權(quán)禁止任何形式的歧視和懲戒性措施此外對工作時間、工資報酬和管理系統(tǒng)都有規(guī)定

SA8000關(guān)注的不是產(chǎn)品和環(huán)境，而是企業(yè)內(nèi)部勞工的權(quán)利，其目標使通過有道德的采購活動改善全球工人的工作條件，確保供應商提供的產(chǎn)品符合社會責任標準的要求，最終達到公平體面的工作條件。

45一、社會責任壁壘SA8000對企業(yè)的影響一是成本，二是產(chǎn)品差異性。它一方面降低發(fā)展中國家生產(chǎn)的比較成本優(yōu)勢，另一方面增強發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)的差異化優(yōu)勢，在此消彼長的互動中爭奪國際市場。20世紀80年代特別是90年代以來，西方跨國公司紛紛采用SA8000標準，要求發(fā)展中國家的供應商取得SA8000認證，否則便撤銷訂單，從而成為西方國家限制國外商品尤其是發(fā)展中國家商品進口的有力手段。

SA8000的影響也是雙重的，一方面打擊了“血汗工廠”，促使發(fā)展中國家的企業(yè)尊重勞工權(quán)益；另一方面阻礙了以廉價勞動力為主要競爭優(yōu)勢的發(fā)展中國家的企業(yè)出口。46二、動物福利壁壘

發(fā)達國家在日益關(guān)注“人權(quán)”的同時，也在關(guān)注“獸權(quán)”，并成為西方國家限制發(fā)展中國家動物產(chǎn)品進口的新型貿(mào)易壁壘。目前世界上有100多個國家制定了“動物福利”法案，以歐盟最為典型。歐盟是動物保護和動物福利的積極倡導者，迄今為止，歐盟有關(guān)動物福利的具體法規(guī)和標準累計已有幾十項，涉及飼養(yǎng)（農(nóng)場）、運輸、屠宰、進口、實驗等多個方面。在這些法規(guī)中，動物被公認為應享有五大福利：生理福利，即無饑渴之憂慮環(huán)境福利，也就是要讓動物有適當?shù)木铀l(wèi)生福利，主要是減少動物的傷病行為福利，應保證動物表達天性的自由心理福利，即減少動物恐懼和焦慮的心情47“動物福利”成為新的貿(mào)易壁壘國際上公認動物享有五大自由：不受饑渴的自由生命舒適的自由不受痛苦傷害和疾病威脅的自由生活無恐懼的自由表達天性的自由通俗地講，在動物飼養(yǎng)、運輸、宰殺過程中，盡可能地減少其痛苦，不受虐待。100多個國家建立了“動物福利”法規(guī)。豬的動物福利——48對豬的“動物福利”國際法的規(guī)定豬在運輸途中，必須保持運輸車清潔，按時喂食和供水，運輸時間超過8小時，就要休息24小時。豬在宰殺時，應使用高壓電快速擊中致命部位，以減少宰殺的痛苦并且必須隔離屠宰，以防被其它豬看到而產(chǎn)生恐懼感。2003年，烏克蘭一批生豬經(jīng)過60多個小時的長途運輸，抵達法國，卻被拒之門外，理由是沒