科技重大專項和重點研發(fā)計劃資金(20XX年新興產業(yè)資金)績效評價報告

科技重大專項和重點研發(fā)計劃資金（20XX年新興產業(yè)資金）績效評價報告目錄TOC\o"1-5"\h\z一、項目基本情況 4（一）項目立項背景 4（二）項目投入情況 4（三）項目組織實施情況 4二、項目績效目標 5（一）總體績效目標 5（二）年度績效目標 5三、評價基本情況 5（一）評價的范圍 5（二）績效評價指標體系 5（三）評價實施過程 6四、評價結論和績效分析 6（一）綜合評價結論 6（二）績效分析 7（三）項目取得的成效 12五、存在問題 12（一）立項方面 12（二）過程方面 13（三）產出方面。 13（四）效益方面。 1314六、意見建議14一、項目基本情況（一）項目立項背景20XX年5月，XX省科技廳下達《關于組織申報20XX年XX省科技重大專項（新興產業(yè)）項目的通知》，提出“決定啟動20XX年省科技專項（新興產業(yè)）項目申報工作”，各地市科技局下發(fā)通知，由各地市具備申報條件的單位進行申請，經各地市科技局遴選后推薦上報至XX省科技廳進行專家立項評審，最終擇優(yōu)扶持85個項目。（二） 項目投入情況項目專項資金采取競爭性分配—專家評審的方式，由省科技廳參考專家評審意見和各項目申報單位基礎條件，綜合考慮項目總投資需求和預算情況進行立項。本項目涉及16個地市，1個省財政直管縣，共85家項目執(zhí)行單位，分別按照500萬元、300萬元和100萬元三個層次確定資助額度，預算總資金21500萬元。（三） 項目組織實施情況1、項目管理機構與層級（詳見圖表1）圖表1：項目管理機構與層級2、項目資金撥付程序（詳見圖表2）圖表2：項目資金撥付程序二、項目績效目標（一）總體績效目標扶持一批重大關鍵共性技術和產業(yè)化示范項目，引導帶動各級財政、金融機構和社會資金共同投入自主創(chuàng)新，逐步形成政府資金為引導、企業(yè)投入為主體、高校和科研單位為技術支撐、金融機構積極參與的“官、學、產、研”緊密結合的創(chuàng)新體系，培育出XX特色的、具有核心競爭力的優(yōu)勢產業(yè)和產業(yè)集群，通過該項目加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，提高新型產業(yè)創(chuàng)新能力，推動全省經濟轉型升級發(fā)展。（二）年度績效目標各項目執(zhí)行單位在任務書中詳細制定了各項目的技術指標和社會目標以及平臺建設84項、知識產權產出2249項、項目帶動人才引進培養(yǎng)1675人、實施新增就業(yè)6142人、實施期內累計銷售收入904934.00萬元、利稅247995.41萬元的具體績效目標。三、評價基本情況（一）評價的范圍評價對象為XX省科技重大專項和重點研發(fā)計劃（20XX年新興產業(yè)資金）21500萬元使用績效；剔除5個涉密項目后，本次績效評價范圍涉及15個地市、8個省直單位、1個省財政直管縣共80家項目執(zhí)行單位，涉及專項資金總額21000萬元。（二）績效評價指標體系評價工作組根據項目的實際情況，從投入、過程、產出、效果四個維度設計評價指標體系。由于專項資金性質屬于科技重大專項和重點研發(fā)類資金，較之于效益指標，更側重于項目產出，鑒于長期效益目前也難以衡量，在參考行業(yè)專家意見的基礎上，將效果指標的10分調至產出指標中，并根據項目的側重點分別對產出指標中主要工作完成率賦15分、質量達標率賦10分、完成及時率賦3分、成本節(jié)約率賦2分。（三）評價實施過程評價組織實施步驟包含前期準備階段、組織實施階段及撰寫與提交績效評價報告階段。評價組通過前期準備階段，確定項目實施方案，下達包含資料清單在內的績效評價通知書，根據各項目執(zhí)行單位提供的資料進行非現場評價，并確定非現場評價結論。非現場評價后，評價組根據評價方案確定的現場評價抽樣范圍，在抽取的地市中選取有代表性的項目進行現場評價，通過選取項目的現場得分，確定現場評價的各地市的整體現場評價結論。通過現場評價和非現場評價結果進行綜合分析，形成項目分地市評價結果和最終績效評價結論并在此基礎上撰寫與提交績效評價報告。四、評價結論和績效分析（一）綜合評價結論根據抽取地市的現場評價情況和非現場評價結果進行交叉比對及分析差異情況，經綜合評價，項目得分為80.38分，等級為良。1、各地市綜合評價得分情況（如圖表3）圖表3：各地市綜合評價得分情況表2、項目各產業(yè)綜合評價（見表4）表4：項目各產業(yè)綜合評價（二）績效分析1、投入得分18.55分（滿分20分）（1）項目立項得分11.02分（滿分12分）評價組通過核實相關資料確定項目立項文件、績效目標、決策過程基本合規(guī)合理，但評價發(fā)現，除XX天岳晶體材料有限公司外，其他項目執(zhí)行單位均存在制定的效益或產出指標過高，致使企業(yè)自身業(yè)績水平難以達到的情況。（2）資金落實得分7.53分（總分8分）通過評價組對相關資金落實資料進行核對，截至2017年12月31日，所有項目執(zhí)行單位財政專項資金均已到位，財政專項資金到位率、資金到位及時率均為100%，但自籌資金到位率為71.45%，有23個項目自籌資金到位率低于50%，其中9個項目甚至存在未投入的情況。2、過程得分24.28分（總分30分）（1）業(yè)務管理得分11.87分（總分15分）評價組通過對相關規(guī)定的核查以及與項目主管部門進行溝通了解到，省科技廳根據項目特點，制定了各項業(yè)務管理制度及項目管理平臺，各項目執(zhí)行單位均健全了業(yè)務管理制度，各項制度基本符合國家相關法律法規(guī)和項目整體目標基本相符。各項目執(zhí)行單位基本能夠按照各項管理制度執(zhí)行。但同時發(fā)現，62個項目在項目執(zhí)行上均存在紕漏，如未執(zhí)行預算調整申請、無驗收程序或未遞交科技報告及無質量控制相關資料等。（2）財務管理得分12.41分（總分15分）經評價，XX省財政廳、XX省科技廳已于2012年11月印發(fā)了《XX省自主創(chuàng)新專項資金管理暫行辦法》（魯財教[2012]94號），各項目執(zhí)行單位依據下發(fā)文件制定了較完善的專項資金管理制度。但是評價發(fā)現，25個項目存在未專項核算的情況。評價組通過核對項目財務資料，截至2017年12月31日，項目新增投入資金146,845.67萬元，其中財政資金投入18,868.42萬元，項目自籌資金投入127,977.25萬元，基本符合規(guī)定。經評價組對各項目執(zhí)行單位的任務書進行統(tǒng)計，項目立項前投資合計106,441.54萬元但通過核對財務資料，截至2017年12月31日，項目立項前投資合計44,799.30萬元，評價發(fā)現，有13個項目存在實際立項前投資差異率達到30%的情況，其中6個項目差異率達100%。項目專項資金預算投入21000萬元，實際投入20900萬元，除菏澤市巨野縣財政局在未履行審批手續(xù)的情況下擅自變更資金使用用途，將XX易高巨銘能源有限公司“焦爐煤氣制LNG關鍵技術研發(fā)及示范項目”終止后收回的項目資金指標資金下達至其他單位。外，其他項目專項資金全部到位。另外，臨沂市XX中瑞電子股份有限公司由于項目產品市場推廣失敗，已申請項目終止，截至評價日，臨沂市財政尚未收回財政資金。3、產出得分20.76分（總分30分）（1）主要工作完成率得分8.96分（總分15分）通過評價組對各項目執(zhí)行單位提供的進度說明，截至2017年12月31日，80家項目執(zhí)行單位中18家已驗收、33家已完成待驗收、27家未完成、2家已提出項目終止申請，項目主要研發(fā)工作完成率為74.87%。截至2017年12月31日，項目平臺建設完成率為68.27%；知識產權產出完成率為98.07%；項目帶動人才引進培養(yǎng)完成率僅為52.60%；項目通過項目實施新增就業(yè)人數完成率為33.72%。各指標完成率算術平均后產出指標完成率為63.16%，評價組對項目主要研發(fā)工作完成率、產出指標完成率、主要技術指標完成率的算術平均后得出項目實際完成率為71.61%。（2） 質量達標率得分7.68分（總分10分）評價發(fā)現，29個項目全部完成技術指標，23個項目存在未提供技術指標完成情況的證明資料或是證明資料與任務書中規(guī)定的技術指標無法對應的情況，27個項目存在技術指標未完成的情況。通過評價組及專家對項目執(zhí)行單位提供技術資料進行比對分析，對各項目完成情況進行賦分并對非現場評價的項目執(zhí)行單位調整46.67%的差異系數后加權平均得出項目質量達標率為76.80%。（3） 完成及時率得分2.54分（總分3分）各項目執(zhí)行單位在任務書中設置了20XX-2017年項目年度計劃及年度目標，評價組對照項目執(zhí)行單位實際實施資料以及現場核查情況18家已完成的項目執(zhí)行單位項目進度與年度計劃及年度目標一致，16家已完成待驗收的項目執(zhí)行單位未在年度計劃與目標中設置關于項目驗收的計劃和目標，故與年度計劃及年度目標一致；19家已完成待驗收的項目執(zhí)行單位未完成2017年度下半年計劃中的驗收部分27家項目執(zhí)行單位未完成項目，綜上所述，項目完成及時率為84.67%（4）成本節(jié)約率得分1.58分（總分2分）評價組通過核查各項目執(zhí)行單位遞交的財務監(jiān)督機制資料，各項目實際成本基本與工作內容一致，項目單位基本能夠有效控制財政專項資金的產出成本，評價組對各項目完成情況進行賦分，加權平均后項目成本節(jié)約率為79.00%。4、效果得分16.79分（總分20分）（1）經濟效益得分1.82分（總分3分）評價組對各執(zhí)行單位經濟效益完成情況進行評價，63家項目單位在項目實施期內產生了經濟效益，其中34個項目完成了經濟效益指標，45個項目未完成經濟效益指標，其中17個項目經濟指標完成率為0，項目經濟指標完成率為76.27%。（2）社會效益得分3.44分（總分5分）①評價組通過對比項目任務書和人員資料對項目人才培養(yǎng)及新增就業(yè)人數進行核查，最終統(tǒng)計項目人才培養(yǎng)及新增就業(yè)率僅為35.34%。②行業(yè)專家通過對比各項目任務書和實際創(chuàng)新技術研發(fā)過程、知識產權的產出資料，對項目在創(chuàng)新技術的研發(fā)，降低社會成本、促進社會分工協(xié)作，提升社會創(chuàng)新機會，提高社會資源配置效率，提高全社會的效率方面給予較高評價。③行業(yè)專家通過核查任務書中的社會目標和各項目實際完成情況，認為社會目標完成情況應建立在產出指標完成的基礎上，故本指標與產出指標存在關聯(lián)關系，最終社會目標完成情況得分0.54分。（3）生態(tài)效益得分1.94分（總分2分）通過對比各項目任務書和其他各項資料，行業(yè)專家對項目提高能源利用率、節(jié)能環(huán)保方面給予較高評價，并認為在節(jié)能環(huán)保產業(yè)的實施中，生態(tài)效益尤其明顯。（4）可持續(xù)性影響得分1.94分（總分2分）經行業(yè)專家評價，各項目執(zhí)行單位通過項目創(chuàng)新技術研發(fā)的實施一方面使企業(yè)類型的單位提高實力及行業(yè)競爭力，從而提升本省品牌建設，一方面使高校類型的單位有效的與企業(yè)進行結合，將先進技術充分得到實踐，一定程度上實現了成果轉化。（5）社會公眾或服務對象滿意度得分7.65分（總分8分）評價組主要以未申請專項資金支持的企業(yè)（單位）、已申請未獲得專項資金支持的企業(yè)（單位）以及已申請并獲得專項資金支持的企業(yè)（單位）為調查對象，評價組主要采取問卷調查與訪問調查法進行滿意度調查。本次評價共收回15地市共527份有效滿意度調查問卷，其中紙質問卷79份，二維碼問卷448份。經統(tǒng)計調查對象對政策宣傳的滿意度為72.33%；對項目申請流程的滿意度為88.81%；對資金管理情況的滿意度為95.67%；對專項資金效益滿意度為89.90%，綜合各項調查結果，社會滿意度整體平均為86.68%。（三）項目取得的成效1、財政資金引導社會資本作用項目共獲得省級財政專項資金21000萬元支持，累計項目新增投資達146845.67萬元，充分發(fā)揮了財政資金的放大和引導帶動作用。2、項目產出情況通過評價組對各項目的現場評價與非現場評價，項目共帶動平臺建設61項；專利申請569項，授權460項；軟件著作權申請149項，授權145項；新品種申請10項，授權10項；新藥證書申請4項，授權2項，國內刊物190篇，國外刊物184篇；編撰專著數6項，主持和參與制定技術標準112項；獲獎98項；撰寫科技報告188篇；引進人才464人，通過項目培養(yǎng)人才417人，新增就業(yè)2071人。3、項目效益情況通過評價項目實施期內銷售收入、利稅及項目產出和效益目標完成情況，專家評價項目在經濟、社會、生態(tài)、可持續(xù)影響、群眾滿意度方面都有明顯效益。五、存在問題（一）立項方面一是績效指標制定過高。評價發(fā)現，項目存在設置經濟指標及社會指標過高的情況。二是未進行立項前答辯環(huán)節(jié)。根據省財政廳、XX省科學技術廳聯(lián)合印發(fā)的《XX省自主創(chuàng)新專項資金競爭性分配工作實施方案》中規(guī)定，“專項資金競爭性分配包括招標評標和專家評審兩種方式……專家評審主要包括書面評審、公開答辯、現場考察三個環(huán)節(jié)。省科技廳、省財政廳依據專家評審意見，確定具體扶持項目?！痹u價發(fā)現，項目主管部門在立項前并未根據實施方案中的規(guī)定進行公開答辯環(huán)節(jié)。（二） 過程方面一是自籌資金到位率不足。項目應落實自籌資金179115.89萬元，實際到位127977.25萬元，自籌資金到位率為71.45%。二是任務書中立項前投入與實際不符。評價發(fā)現項目存在任務書中立項前投入與實際不符的情況。三是項目實施進度較為滯后。截至評價日共有61個項目未進行驗收，其中27個項目尚未完成，實施進度滯后。（三） 產出方面。產出指標未完成。截至2017年12月31日，項目實際產出指標完成率僅為63.17%，項目產出指標未完成，根據評價組對各項目執(zhí)行單位的任務書與遞交的產出證明材料進行核對，項目在平臺建設、知識產權、帶動人才引進培養(yǎng)、通過項目實施新增就業(yè)方面均存在未完成分項指標的情況。（四） 效益方面。一是個別項目存在經濟效益未達標情況。二是政策宣傳不到位。評價組對社會滿意度調查發(fā)現，部分被調查對象對政策宣傳的滿意度較低，僅為72.33%，通過對調查問卷分析，在“了解XX省科技重大專項和重點研發(fā)計劃資金的支持政策”方面滿意度為77.61%，186個調查對象對政策不了解；在“未參與XX省20XX年新興產業(yè)資金科技重大專項原因”調查中，114個被調查對象表示不了解項目，滿意度僅為