《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》第八章市場失靈與政府干預(yù)

第八章市場失靈與政府干預(yù)學(xué)習(xí)目標(biāo)1、知識學(xué)習(xí)目標(biāo)（1）“市場失靈”的概念、市場失靈的原因（2）“市場失靈”的原因（3）明確公共物品、外部影響、不完全信息等概念及特征（4）政府的作用2、能力實訓(xùn)目標(biāo)（1）對市場失靈的各種因素的分析（2）公共物品、外部影響、不完全信息的認(rèn)識（3）政府干預(yù)措施的理解（4）市場與政府干預(yù)的結(jié)合第一節(jié)

市場失靈第二節(jié)市場失靈與政府干預(yù)第三節(jié)風(fēng)險、信息不對稱與市場行為講授內(nèi)容一、市場機(jī)制的局限性

“市場效率的兩大限制：

市場不靈和不能被接受的收入分配?！?/p>

薩繆爾森：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第十六版）

第一節(jié)

市場失靈（一）市場失靈[MarketFailure]——市場機(jī)制本身在某些場合下并不能導(dǎo)致資源有效配置的結(jié)果。不能接受的收入分配——即使市場是有效率的，它也可能帶來社會所不能接受的收入分配結(jié)果——貧富懸殊。（二）市場失靈的主要表現(xiàn)

1、市場存在著壟斷或不完全競爭，使其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果

。2、市場行為的外部性可能產(chǎn)生負(fù)面的外溢效果。3、市場機(jī)制不能保證公共物品的供給。4、市場信息的不完全性或不對稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)中的不確定性。5、市場所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受。（一）私人物品與公共物品私人物品——只能由一個人消費(fèi)的物品或勞務(wù)。具有競爭性和排他性公共物品——由每一個人消費(fèi)并不能排除其他任何一個人消費(fèi)的物品或勞務(wù)。具有非競爭性和非排他性二、市場失靈的原因非競爭性多一個人使用這種資源的邊際成本為零，既不增加生產(chǎn)生產(chǎn)成本，也不給其他人帶來不變。不擁擠的橋梁就是這種東西，因為多一個人通過既不影響橋梁的牢固，也不影響別人通行。非排他性無法用收費(fèi)或其他辦法排除個別人的使用國防良好的生態(tài)環(huán)境類型：純公共物品

準(zhǔn)公共物品

公共資源搭便車[FreeRider]

——某人不進(jìn)行購買而消費(fèi)某種物品。

私人物品不存在搭便車問題，但公共物品則會存在搭便車問題。所以，市場機(jī)制不可能自發(fā)產(chǎn)生公共物品的供給。由于存在搭便車問題，公共物品只能由政府供給。政府通過征稅的辦法解決對公共物品只消費(fèi)不購買的搭便車問題。但也可能導(dǎo)致一部分人對公共物品只購買而不消費(fèi)。二、外部影響外部性——對他人產(chǎn)生有利的或不利的影響，但不需要他人對此支付報酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒印．?dāng)私人成本或收益不等于社會成本或收益時，就會產(chǎn)生外部性。外部性的兩種主要的類型是外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)[Externaleconomies]

——生產(chǎn)和消費(fèi)能給其他人帶來收益而其他人卻不必進(jìn)行支付的情況。外部不經(jīng)濟(jì)[Externaldiseconomies]——生產(chǎn)或消費(fèi)給其他人造成損失而其他人卻不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r。（一）壟斷與低效率

假設(shè)沒有固定成本，且邊際成本不變，因而MC=AC。壟斷廠商均衡產(chǎn)量為Qm，而完全競爭條件下產(chǎn)量是Qc。

三角形abc表示壟斷所導(dǎo)致的社會凈福利損失。MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P三、壟斷（二）壟斷權(quán)與尋租

尋租[Rent-seeking]是指一種為了獲得或維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（即壟斷租金）而采取的非生產(chǎn)性的尋利活動。

長方形bcPcPm是壟斷廠商的壟斷利潤，為了取得或保持壟斷利潤，壟斷廠商愿意支付bcPcPm的一部分給有能力保持其壟斷地位的人或機(jī)構(gòu)，如雇人游說政府官員或議院，或直接向政府官員行賄。

MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P尋租費(fèi)用也是一種凈福利損失。所以壟斷造成的凈福利損失要大于三角形abc。（三）管制與放松管制

“管制，尤其在美國，指的是政府為控制企業(yè)的價格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動，政府公開宣布這些行動是要努力制止不充分重視‘社會利益’的私人決策?！薄爸档米⒁獾氖牵?975年，聯(lián)邦管制機(jī)構(gòu)控制了約占國民生產(chǎn)總值24%的行業(yè)的企業(yè)重要產(chǎn)品、價格或生產(chǎn)過程決策?！薄白?0年代中期開始，公眾對管制所強(qiáng)加的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的不滿意狀況，加上經(jīng)濟(jì)學(xué)家對各種具體的管制方案的批評，引發(fā)了一場強(qiáng)有力的，旨在廢除許多特定的管制方案的政治運(yùn)動。”《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》“管制與放松管制”辭條施蒂芬.布雷耶爾(StephenBreyer)和保羅.W麥卡沃伊(PaulW.MacAvoy)著（四）反壟斷法

反托拉斯法：取締壟斷行徑、貿(mào)易限制和那些旨在抬高價格或取消競爭的廠商勾結(jié)行為的各種法律。

如美國的謝爾曼法、克萊頓法等。信息的不完全性與風(fēng)險完全信息假定：

在一個市場上，所有的新信息都能迅速地被市場中的參與者所知曉，并能夠立即融入到市場價格之中。

信息不完全的現(xiàn)實

完全信息→確定性→無風(fēng)險信息不完全→不確定性→有風(fēng)險四、不完全信息第二節(jié)市場失靈與政府干預(yù)一、市場失靈公共物品的特性使得其較難通過市場由私人提供。各種形式的外部性的存在造成了一個嚴(yán)重后果，即資源的市場配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)，“看不見的手”在外部性面前失去了作用。

二、政府干預(yù)的必要性政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要理由是存在著市場失靈，即政府的作用就在于解決市場自身所不能解決的問題。不過，有人對這種現(xiàn)代國家干預(yù)理論提出質(zhì)疑：市場機(jī)制失效不等于政府干預(yù)有效。問題實質(zhì)在于：如何在市場失靈與政府失靈這兩害之中取其輕

三、政府的作用1、政府對解決公共物品的作用 政府的主要職責(zé)就是提供社會所需要的公共物品，即它應(yīng)該提供保證社會經(jīng)濟(jì)正常而又有效運(yùn)行的基本條件，而不是去經(jīng)營一般企業(yè)能夠生產(chǎn)的私人物品。

2、政府對解決外部性的作用

（1）使用稅收和津貼。 （2）使用企業(yè)合并的方法。 （3）使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法。 （4）科斯定理三、科斯定理[TheCoaseTheorem]科斯（Coase

）1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主提出交易成本的概念，推動企業(yè)理論的發(fā)展“科斯定理的中心含義是：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)?！?/p>

第三節(jié)

風(fēng)險、信息不對稱與市場行為一、信息不對稱與風(fēng)險信息不對稱——交易雙方對于交易對象的信息掌握和了解程度不同。1、逆向選擇從廣義上說，逆向選擇（adverseselection）是指在交易或合約關(guān)系形成前，由于雙方擁有的信息不對稱，交易對象或合約條款的質(zhì)量受控于擁有較多信息的一方，其結(jié)果對擁有較少信息的一方極為不利。從狹義上看，是一種違背交易者交易愿望的市場淘汰過程。

2、

道德風(fēng)險

從事經(jīng)濟(jì)活動的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時作出不利于他人的行動。道德風(fēng)險存在于下列情況：由于不確定性和不完全的、或者限制的合同使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者不用承擔(dān)全部損失（或利益），因而他們不