中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式第一章總則第一條目的為了規(guī)范中小企業(yè)板塊的證券上市行為，保護投資者的合法權(quán)益，促進中小企業(yè)健康發(fā)展，制定本協(xié)議。第二條適用范圍本協(xié)議適用于中小企業(yè)板塊的證券上市。第三條定義1.中小企業(yè)：指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的，具有獨立法人資格，根據(jù)國家規(guī)定屬于中小企業(yè)范圍的企業(yè)。2.證券上市：指中小企業(yè)通過證券交易所或其他機構(gòu)公開發(fā)行股票或其他證券，使其在證券市場上自由流通的行為。第四條原則中小企業(yè)證券上市應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則。第五條責任1.證券交易所應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，嚴格審核中小企業(yè)的上市申請，對不合規(guī)的企業(yè)予以駁回。2.中小企業(yè)應(yīng)依法履行相關(guān)審批手續(xù)，如實提交申請材料，并承擔相應(yīng)的法律責任。第二章證券發(fā)行第六條發(fā)行條件中小企業(yè)應(yīng)符合證券交易所制定的發(fā)行條件和上市標準，包括但不限于財務(wù)指標、經(jīng)營狀況、股東結(jié)構(gòu)等。第七條發(fā)行方式中小企業(yè)可以選擇公開發(fā)行、定向發(fā)行或配股的方式進行證券發(fā)行。第八條發(fā)行審核證券交易所應(yīng)依法對中小企業(yè)的發(fā)行申請進行審核，包括但不限于財務(wù)報表審查、項目核查等。第九條發(fā)行費用中小企業(yè)應(yīng)承擔與證券發(fā)行相關(guān)的費用，包括但不限于發(fā)行保薦費、審計費用等。第十條信息披露中小企業(yè)在發(fā)行前應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，及時、準確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于招股說明書、年度報告等。第三章上市交易第十一條上市申請中小企業(yè)在發(fā)行股票或其他證券后，可以向證券交易所申請上市。第十二條上市條件中小企業(yè)應(yīng)符合證券交易所制定的上市條件，包括但不限于持續(xù)盈利、股東人數(shù)等。第十三條上市審核證券交易所應(yīng)依法對中小企業(yè)的上市申請進行審核，包括但不限于業(yè)務(wù)模式、管理水平、市場需求等。第十四條上市交易中小企業(yè)的股票或其他證券上市后，應(yīng)在證券交易所開展定期交易和競價交易。第十五條信息披露中小企業(yè)在上市后應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，及時、準確、完整地披露相關(guān)信息，包括但不限于定期報告、臨時公告等。第四章風險管理第十六條風險評估中小企業(yè)應(yīng)對上市過程中可能出現(xiàn)的風險進行評估，并采取相應(yīng)的措施進行管理和防范。第十七條風險披露中小企業(yè)在信息披露過程中，應(yīng)當如實披露業(yè)務(wù)、財務(wù)、管理等方面的風險信息。第十八條風險預警證券交易所應(yīng)對中小企業(yè)的風險情況進行監(jiān)測和預警，及時采取相應(yīng)措施防范和化解風險。第十九條風險處置中小企業(yè)在風險事件發(fā)生后，應(yīng)及時采取措施進行處置，并按照相關(guān)規(guī)定進行信息披露。第五章法律責任第二十條違規(guī)處罰對于存在違規(guī)行為的中小企業(yè)，證券交易所可以依法采取警告、罰款、停牌、終止上市等處罰措施。第二十一條賠償責任中小企業(yè)應(yīng)當承擔因違反本協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)而給投資者造成的損失，并向其支付相應(yīng)的賠償。第二十二條相關(guān)監(jiān)督證券交易所應(yīng)加強對中小企業(yè)的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時采取措施，保護投資者的合法權(quán)益。第六章附則第二十三條協(xié)議變更本協(xié)議的變更和解釋權(quán)歸中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議起草委員會所有。第二十四條爭議解決對于本協(xié)議履行過程中的爭議，可以通過協(xié)商或訴訟等方式解決。第二十五條其他規(guī)定本協(xié)議未盡事宜，可以參照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處理。第二十六條生效時間本協(xié)議自簽