網(wǎng)點負責人練習題四

（及格線：60.0分）1體手段？（1分）原則答案：D2的可疑現(xiàn)象，其中柜面可疑業(yè)務(wù)不涉及下列哪一項？（1分）原則答案：A3搶損失，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）原則答案：C4盜損失，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）D的可疑現(xiàn)象，下列哪一項不屬于可疑現(xiàn)象？（1分）原則答案：A6失的風險？（1分）C或造成本行風險輪廓發(fā)生實質(zhì)性變化的風險？（1分）B內(nèi)部欺詐風險的防備與控制中，銀企對賬應(yīng)實施下列哪一項原則？（1分原則答案：D9處置造成損失，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）C銀行風險概述中，銀行實質(zhì)性風險不涉及下列哪一項？（1分A銀行實質(zhì)性風險中，下列哪一項是指戰(zhàn)略風險？（1分原則答案：B定？（1分）1111次防備案件或內(nèi)控管理睬議原則答案：A（1分原則答案：D網(wǎng)點負責人對于內(nèi)部欺詐風險應(yīng)采用的防備方法不涉及下列哪一項？（1分原則答案：A務(wù)發(fā)生損失的風險？（1分）D銀行風險概述中，銀行實質(zhì)性風險不涉及下列哪一項？（1分原則答案：C失，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）D銀行實質(zhì)性風險中，下列哪一項是指名譽風險？（1分原則答案：B（1分原則答案：D銀行風險概述中，銀行實質(zhì)性風險不涉及下列哪一項？（1分D留作案造成損失，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）D內(nèi)部欺詐風險的防備與控制中，銀企對賬的風險控制方法不涉及下列哪一項？（1分原則答案：D戶的開戶申請書、有關(guān)證明文獻等資料報送下列哪一項機構(gòu)？（1分）B網(wǎng)點負責人對于內(nèi)部欺詐風險應(yīng)采用的防備方法不涉及下列哪一項？（1分原則答案：D項？（1分）原則答案：C內(nèi)部欺詐風險的防備與控制中，下列對權(quán)限卡更換密碼的規(guī)定描述對的的是（1分571015天原則答案：D查人員進入柜臺搶劫，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）原則答案：B以及外部事件造成損失的風險？（1分）D損失，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）C（1分原則答案：D成被搶損失，應(yīng)采用下列哪一項防控方法？（1分）原則答案：A項規(guī)定？（1分）5261次原則答案：C問題進行排查時發(fā)現(xiàn)下列哪些工作現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（1分）原則答案：A,B,C,D,E網(wǎng)點法律風險的防備與控制中，反洗錢工作的風險點涉及有（1分E.未按監(jiān)管部門規(guī)定開展反洗錢宣傳、培訓工作原則答案：A,B,C,D,E網(wǎng)點法律風險的防備與控制中，網(wǎng)點反洗錢工作應(yīng)采用下列哪些方法？（1分E.組織形式多樣的反洗錢宣傳培訓，營造良好反洗錢氛圍原則答案：A,B,C,D,E法對員工在工作、經(jīng)濟和社會活動等方面的問題進行排查？（1分）AB,C,DE問題進行排查時發(fā)現(xiàn)下列哪些經(jīng)濟現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（1分原則答案：A,B,C,D,E的可疑現(xiàn)象，其中員工異常行為涉及有（1分）原則答案：A,B,C,D,E基層網(wǎng)點負責人需要著重防備與控制的重要操作風險涉及有（1分AB,C,D內(nèi)部欺詐風險的防備與控制中，客戶經(jīng)理必須恪守下列哪些規(guī)定？（1分原則答案：A,B,C,D,E問題進行排查時發(fā)現(xiàn)下列哪些現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（1分）原則答案：A,B,C,D,E培訓，重要內(nèi)容涉及有（1分）E.增強反洗錢知識及經(jīng)驗原則答案：A,B,C,D,E問題進行排查時發(fā)現(xiàn)下列哪些工作現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（1分）原則答案：A,B,C,D,E下列哪些材料？（1分）存單（折AB,C,DE內(nèi)部欺詐風險的防備與控制中，客戶經(jīng)理必須恪守下列哪些規(guī)定？（1分不得代客戶領(lǐng)取、購置電子銀行客戶證書、U盾和空白重要憑證原則答案：A,B,C,D,E問題進行排查時發(fā)現(xiàn)下列哪些工作現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（1分）原則答案：A,B,C,D,E載下列哪些內(nèi)容？（1分原則答案：A,B,C,D,E有權(quán)機關(guān)必須符合下列哪些條件，銀行方可予以協(xié)助執(zhí)行？（1分）原則答案：A,B,C,D,E的可疑現(xiàn)象，其中柜面可疑業(yè)務(wù)涉及有（1分）AB,C,DE問題進行排查時發(fā)現(xiàn)下列哪些工作現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（1分）E.工作異常，越權(quán)辦理業(yè)務(wù)的原則答案：A,B,C,D,E的可疑現(xiàn)象，其中員工異常行為涉及有（1分）原則答案：A,B,C,D,E變造票據(jù)、憑證詐騙銀行資金？（1分）原則答案：A,B,C,D,E的可疑現(xiàn)象，其中內(nèi)外賬務(wù)不符涉及下列哪些現(xiàn)象？（1分）客戶存單（折）1AB,C,DE網(wǎng)點法律風險的防備與控制中，反洗錢工作的風險點涉及有（1分原則答案：A,B,C,D,E內(nèi)部欺詐風險的防備與控制中，客戶經(jīng)理必須恪守下列哪些規(guī)定？（1分原則答案：A,B,C,D,E的可疑現(xiàn)象，其中柜面可疑業(yè)務(wù)涉及有（1分）以應(yīng)付檢查為名重抄有關(guān)登記簿（賬、卡）原則答案：A,B,C,D,E空白重要憑證和庫款，做到賬平、表對、賬款相符，不留下任何隱患。（1分）使員工樹立良好的職業(yè)道德意識、制度執(zhí)行意識和程序至上意識。（1分）權(quán)辦理。（1分）現(xiàn)利益受到損害，極有可能向銀行提起訴訟，使銀行遭受法律風險。（1分）該國家或地區(qū)借款人或債務(wù)人沒有能力或者回絕償付銀行債務(wù)的風險。（1分）對于基層網(wǎng)點負責人需要防備與控制的法律風險重要是協(xié)助執(zhí)行和反洗錢兩個方面。（1（1分）（1分）安全的重要手段。（1分）作普通差錯