新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論課件

第4講:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)開展理論參考文獻(xiàn)1、康芒斯：?制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?，商務(wù)印書館，1964年版。2、道格拉斯.諾斯：?經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷?，上海三聯(lián)書店，1999年版。3、科斯等：?財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷?，上海三聯(lián)書店，1996年版。3、道格拉斯.諾斯：?西方世界的興起?，上海三聯(lián)書店，1999年版。4、[德]柯武剛，史漫飛：?制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?，商務(wù)出版社，2000年版。5、[日]青木昌彥：?比較制度分析?，上海遠(yuǎn)東出版社，2001年版。6、譚崇臺(tái)：?開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新開展?，武漢大學(xué)出版社，2001年版。7、楊永華：?開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派?，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2024年版。6、安德魯?肖特：?社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論?，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，2024年版。7、道格拉斯.諾斯：?經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷?，上海三聯(lián)書店，1999年版。8、盧現(xiàn)祥：?西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?，中國(guó)開展出版社，2024年版。9.道格拉斯.諾斯：?理解制度變遷?中國(guó)人民大學(xué)出版社，2024年版。

9、盛洪：?新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?，北京大學(xué)出版社，2024年版。10、段文斌：?制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?，南開大學(xué)出版社，2024年版。11、程虹：?制度變遷的周期?，人民出版社，2000年版。12、彭德琳：?新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?，湖北人民出版社，2024年版。

討論的問題1、誠(chéng)信的社會(huì)制度根底?！仓貜?fù)博弈、信息的有效傳播和可信的懲罰機(jī)制與誠(chéng)信的關(guān)系〕2、我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的變遷及其績(jī)效分析3、交易費(fèi)用、交易效率與行業(yè)協(xié)會(huì)的成長(zhǎng)

3、工業(yè)化與城市化開展的制度根底4、中國(guó)公共事業(yè)的改革問題5、中國(guó)經(jīng)濟(jì)開展中的非正式制度安排6、中國(guó)市場(chǎng)中介組織的發(fā)育問題一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史淵源1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的的發(fā)端：德國(guó)的歷史學(xué)派在經(jīng)濟(jì)思想史上，曾經(jīng)產(chǎn)生了三次大的綜合，約翰·穆勒的?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?是第一次綜合，正是在這個(gè)綜合時(shí)期產(chǎn)生了德國(guó)的歷史學(xué)派，歷史學(xué)派認(rèn)為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是所謂的“世界主義〞，只對(duì)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象作簡(jiǎn)單的理論概括，主張對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行更多的歷史歸納研究。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)僅僅從當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)制度去研究，而且必須收集大量的歷史資料對(duì)制度變化的歷史進(jìn)行研究。

德國(guó)歷史學(xué)派的根本思想觀點(diǎn)是：〔1〕經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究不能僅僅滿足于對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的觀察，對(duì)過去各個(gè)文化階段的研究與考察現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活具有同等的重要性?！?〕經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要任務(wù)不是簡(jiǎn)單的頌揚(yáng)或者否認(rèn)一種經(jīng)濟(jì)制度，應(yīng)當(dāng)研究一種經(jīng)濟(jì)制度如何從不合理變?yōu)楹侠?。從幸福變?yōu)橛泻?。?〕現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)問題是歷史積累的結(jié)果。研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)問題應(yīng)當(dāng)從歷史的演變過程中去尋找問題的原因及其解決的途徑。

2、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)理論德國(guó)歷史學(xué)派的思想被美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)克拉克帶入到美國(guó)，搭建了德國(guó)歷史學(xué)派和舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的思想通道。引起了美國(guó)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的產(chǎn)生和開展。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是歷史學(xué)派、達(dá)爾文進(jìn)化論和職能主義心理學(xué)的整合。其突出的特征是：把社會(huì)歷史的相對(duì)性具體化為經(jīng)濟(jì)制度的持續(xù)演進(jìn)，提出經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)從經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)化的途向來考察社會(huì)經(jīng)濟(jì)的開展，探討某一歷史時(shí)期和某一經(jīng)濟(jì)體系的各種經(jīng)濟(jì)問題，把經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為“制度途向〞，“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)〞。舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在其開展的過程中形成了三大流派：〔1〕社會(huì)文化學(xué)派。以凡勃倫為代表，以進(jìn)化論為根底來研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，說明經(jīng)濟(jì)制度的演化過程。認(rèn)為制度的演化是逐步的、漸進(jìn)的。認(rèn)為倫理道德在社會(huì)制度的演化和經(jīng)濟(jì)開展中具有重要作用?！?〕社會(huì)法律學(xué)派。以康芒斯為代表，重視國(guó)家和法律制度的作用，認(rèn)為法律制度是決定社會(huì)經(jīng)濟(jì)開展的重要力量?！?〕社會(huì)心理學(xué)派。以米契爾為代表，以貨幣、物價(jià)和危機(jī)為主要研究對(duì)象，注重經(jīng)驗(yàn)資料和統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為制度分析要以經(jīng)濟(jì)研資料和統(tǒng)計(jì)分析為根底。二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所表達(dá)的：“新〞新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在對(duì)正統(tǒng)的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行反思的根底上而提出來的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定制度不變，為外生變量。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)出之間的的關(guān)系，而無視產(chǎn)出與就業(yè)和之間的制度因素，在對(duì)他們進(jìn)行反思的過程之中，產(chǎn)生了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：1、翻開了企業(yè)“黑箱〞，重點(diǎn)研究了企業(yè)內(nèi)部的組織問題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究企業(yè)決策和生產(chǎn)決策的有效實(shí)行問題。為了到達(dá)這一目的，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)企業(yè)看作是一個(gè)黑箱，企業(yè)的功能是依據(jù)邊際替代原那么對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行最優(yōu)組合。新古典的企業(yè)理論研究的問題是在價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)下的企業(yè)黑箱運(yùn)行問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那么翻開了企業(yè)黑箱，解釋了“企業(yè)為什么會(huì)出現(xiàn)〞，企業(yè)和市場(chǎng)的邊界是什么等問題。認(rèn)為交易本錢是企業(yè)存在的主要原因，企業(yè)和市場(chǎng)之間的邊界是由交易費(fèi)用的大小決定。由于人們?cè)谑褂檬袌?chǎng)機(jī)制時(shí)是要付出本錢的，這一本錢就是交易費(fèi)用，當(dāng)交易費(fèi)用為0時(shí)，企業(yè)就沒有存在的必要性。只要交易費(fèi)用為正，企業(yè)的存在就是自然而然的。企業(yè)存在的原因就是通過企業(yè)組織將大量交易費(fèi)用轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部，減低交易費(fèi)用。2、確立了與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)立的假設(shè)論經(jīng)濟(jì)學(xué)研究總是離不開假設(shè)，假設(shè)總是與研究方法聯(lián)系在一起。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)有三個(gè)：理性行為假定、信息的完全性和受益最大化。西制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定對(duì)許多經(jīng)濟(jì)問題難以形成解釋，對(duì)新古典的假定進(jìn)行修訂之后，確立了與新古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)完全想法的假定；〔1〕有限理性。這一提法是由阿羅提出，西蒙進(jìn)行了擴(kuò)展，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將其系統(tǒng)化為經(jīng)研究的前提假定。諾斯認(rèn)為有限理性的原因有：一是環(huán)境是復(fù)雜的，二是人們對(duì)環(huán)境的認(rèn)識(shí)能力是有限的，人們不可能無所不知，只能通過具體制度減少不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力。

〔2〕修改了財(cái)富最大化假定，認(rèn)為非財(cái)富最大化假定也常常約束著人們行為。認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，人們往往要在財(cái)富最大化與非財(cái)富最大化之間進(jìn)行權(quán)衡，在兩者之間尋找一個(gè)均衡點(diǎn)。認(rèn)為人類行為的動(dòng)機(jī)具有雙重性：一方面追求財(cái)富最大化，另一方面追求非財(cái)富最大化，人類歷史上的制度創(chuàng)新過程就是著雙重動(dòng)機(jī)均衡的結(jié)果，制度在塑造人類行為動(dòng)機(jī)中具有重要作用?！?〕信息不完備和不對(duì)稱。由于人類認(rèn)識(shí)的有限性和環(huán)境的復(fù)雜性，在現(xiàn)實(shí)中往往存在信息悖論，搜尋信息不可能到達(dá)最正確狀態(tài)，從而形成信息不完備。同時(shí)信息在交易雙方之間分布是不對(duì)稱的，人們可以通過欺騙、說謊等隱瞞信息而獲利，或者通過向?qū)Ψ脚缎畔⒍@利。

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本方法1、對(duì)方法論前提假定的重新界定。這種分析方法首先將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的前提假定做了重新界定，其分析方法是建立在三個(gè)假定根底之上的：一是人類行為與制度具有內(nèi)在的聯(lián)系；二是人的有限理性。即環(huán)境是復(fù)雜的，人對(duì)環(huán)境的認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知；三是人的時(shí)機(jī)主義傾向。即人具有隨機(jī)應(yīng)變、為自己謀取私利的追求。在這三個(gè)假定的根底之上來分析人類行為與制度的關(guān)系，說明了制度作為一種變量能夠改變?nèi)藗優(yōu)槠淦盟冻龅拇鷥r(jià)。這種分析方法的產(chǎn)生是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論史上的一場(chǎng)革命，它以強(qiáng)有的證據(jù)向人們說明，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)行為影響的分析應(yīng)該居于經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心地位。說明有了制度的作用，土地、勞動(dòng)、資本和企業(yè)家這些生產(chǎn)要素才得以充分發(fā)揮作用。說明制度因素對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)開展的影響無處不在。2、動(dòng)態(tài)化特征。即用進(jìn)化或演進(jìn)的眼光來看待經(jīng)濟(jì)世界，這是制度分析方法的一個(gè)突出特征。其實(shí)質(zhì)是用動(dòng)態(tài)的在生物學(xué)意義上不斷開展變化的眼光來考察人類經(jīng)濟(jì)行為。這種情況開始于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的鼻祖——凡勃侖，從他開始就明確地將對(duì)制度的分析納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的框架中，以一種進(jìn)化的世界觀來分析制度，更關(guān)心導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)生變化的制度因素和制度變化的方向。這一研究方法說明，具體政策的制定必須建立在對(duì)技術(shù)及其變化的充分理解的根底之上。同時(shí)這一研究方法還說明，經(jīng)濟(jì)開展中的各種問題是在制度演化過程中所形成的，因而要解決這些問題，必須在制度演化的動(dòng)態(tài)過程中去尋找問題形成的原因。3、“非純粹經(jīng)濟(jì)分析〞的特征。西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然也成認(rèn)非經(jīng)濟(jì)變量〔政治和法律制度等〕對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的影響，但他們?cè)诜椒ㄉ?，為了進(jìn)行純粹經(jīng)濟(jì)分析的精確性和完整性，總是假定這些變量對(duì)經(jīng)濟(jì)過程不發(fā)生作用，假定制度是既定的，經(jīng)濟(jì)分析的根本問題是生產(chǎn)、有效的組織和財(cái)富得分配。但是制度分析方法認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)整體的系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中一切事物之間都相互關(guān)系、相互依存，而且任何事物都是其他事物的原因。〞[9]這樣以來，所有內(nèi)生條件中的某一條件變化后，其他條件也會(huì)隨著變化，這一系列的變化會(huì)使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)朝著某種方向運(yùn)動(dòng)。制度分析方法關(guān)注經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體，在研究經(jīng)濟(jì)問題時(shí)既考慮那些“經(jīng)濟(jì)因素〞，又考慮那些“非經(jīng)濟(jì)因素〞的影響，并把那些諸如法律、政治、社會(huì)意識(shí)形態(tài)等方面的非經(jīng)濟(jì)因素納入經(jīng)濟(jì)研究的內(nèi)生變量中。4、方法論的集體主義特征。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論史來看，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為的分析有兩種途徑：一是方法論的個(gè)人主義，他們?nèi)藶樽钣行У纳鐣?huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)來源于對(duì)個(gè)表達(dá)象或過程的研究，因而主張從個(gè)體入手把握人類經(jīng)濟(jì)行為；二是方法論的集體主義，他們認(rèn)為最有效的社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)只能來源于對(duì)群表達(dá)象或過程的研究，因而準(zhǔn)確把握人類的經(jīng)濟(jì)行為必須堅(jiān)持方法論的集體主義。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以方法論的個(gè)人主義為根底的，而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那么帶有強(qiáng)烈的方法論集體主義色彩，他們關(guān)心的不是個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的行為，而關(guān)心的是制度這一集體行動(dòng)的結(jié)果或集體行動(dòng)對(duì)個(gè)人選擇的控制和約束。5、具體化特征。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論去分析制度的構(gòu)成及運(yùn)行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位和作用。因而在研究方法上帶有具體化的特點(diǎn)，著重研究微觀經(jīng)濟(jì)制度，并更多地從現(xiàn)象上和形式上進(jìn)行分析，較少進(jìn)行內(nèi)在矛盾的分析和考察。所以其理論核心總是圍繞著制度的內(nèi)涵和構(gòu)成、制度變遷和創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)家理論這些具體的制度范疇。在制度的內(nèi)涵與構(gòu)成分析上，使用“制度安排〞將制度內(nèi)涵具體化，認(rèn)為制度安排是約束特定經(jīng)濟(jì)行為和關(guān)系的一整套行為規(guī)那么，這些規(guī)那么包括正式約束、非正式約束和制度的實(shí)施機(jī)制。在制度變遷的研究中，具體涉及制度變遷的本錢與收益分析。再產(chǎn)權(quán)制度的研究中，以具體的產(chǎn)權(quán)制度為典型，分析了產(chǎn)權(quán)制度的起源和功能，以及產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)。在產(chǎn)權(quán)制度的鼓勵(lì)問題研究中，從具體的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)出發(fā)，去研究和探討如何制定一種具體的制度和規(guī)那么以保證行為主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。四、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本語言與根本框架〔一〕制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本語言1、制度的不同界定〔1〕舊制度學(xué)派的代表人物凡勃倫、康芒斯等都曾對(duì)制度作過界定。凡勃倫〔Veblen，1964〕認(rèn)為“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)群體對(duì)有關(guān)某種關(guān)系或某種作用方面的一般思想習(xí)慣，即大多數(shù)人既定的、共同的思想習(xí)慣〞約翰·R·康芒斯〔Comons，1962〕認(rèn)為“制度是限制、解放和擴(kuò)張個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)〞，即制度是有關(guān)個(gè)人行動(dòng)控制、自由和擴(kuò)展方面的集體行動(dòng)。在康芒斯看來制度無非是集體行動(dòng)控制個(gè)人行動(dòng)，是界定消費(fèi)集和生產(chǎn)集的根本原因

〔2〕諾思〔D.C.North，1999〕認(rèn)為“制度是一系列被制定出來的規(guī)那么、守法程序和行為的道德倫理標(biāo)準(zhǔn)，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為〞。制度通過提供一系列規(guī)那么來界定人們的選擇空間，約束人們的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)。〔3〕舒爾茨〔schultz，1991〕認(rèn)為廣義制度是管束人們行為的一系列規(guī)那么，這些規(guī)那么涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。限制到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，制度是一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的效勞的供給者，是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的一個(gè)內(nèi)生變量〔4〕柯武剛、史漫飛〔2000〕認(rèn)為制度是人類相互交往的規(guī)那么，它抑制著可能出現(xiàn)的時(shí)機(jī)主義和古怪的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。同時(shí)他們強(qiáng)調(diào)制度要有效能，必須隱含著某種對(duì)違規(guī)的懲罰〔5〕青木昌彥〔2001〕從博弈論的視角對(duì)制度進(jìn)行界定，認(rèn)為“在博弈論視野下有三種制度觀，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別將制度看作是博弈的參與人、博弈規(guī)那么和博弈過程中參與人的均衡策略。即制度有三種定義，一是把制度定義為博弈的參與者，尤其是組織；二是把制度定義為博弈的規(guī)那么；三是把制度定義為博弈的均衡解。〞他自己那么把制度定義為“制度是關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的主要方式、共有信念及自我維系系統(tǒng)。〞2、制度的構(gòu)成〔1〕正式制度。正式制度是指成文的，由權(quán)利機(jī)關(guān)保護(hù)實(shí)施的制度，包括政治規(guī)那么、經(jīng)濟(jì)規(guī)那么和各種契約，以及由這些契約所構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)。正式制度能被清晰的闡述，而且能易于被認(rèn)識(shí)。在正式制度中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別關(guān)注政治規(guī)那么和經(jīng)濟(jì)規(guī)那么，在政治規(guī)那么中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政治規(guī)那么不是按照效率原那么去界定的，有些民族長(zhǎng)期能處于一個(gè)低效率的狀態(tài)就說明了這一問題。在經(jīng)濟(jì)新規(guī)那么中，特別關(guān)注產(chǎn)權(quán)制度以及有效產(chǎn)權(quán)形式的形成。

〔2〕非正式制度非正式制度安排是指人類在長(zhǎng)期交往中形成的價(jià)值觀念、倫理標(biāo)準(zhǔn)、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等方面的總和，其中意識(shí)形態(tài)占主導(dǎo)地位。非正式制度安排作為制度的三大構(gòu)成要素之一，與人的動(dòng)機(jī)與行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。由于“正規(guī)規(guī)那么只是制度體系的一局部。它們必須由非正規(guī)制約加以補(bǔ)充——對(duì)規(guī)那么進(jìn)行擴(kuò)展、闡述和假定。非正規(guī)制約解決了眾多無法由正規(guī)規(guī)那么覆蓋的交換問題，并有很強(qiáng)的生存能力。〞因此，與正式制度安排相比較，在制度變遷和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中非正式制度安排在對(duì)人的行為的標(biāo)準(zhǔn)、改變?nèi)说乃季S方式以及確立和調(diào)整人與自然的關(guān)系方面具有重要的意義。這是因?yàn)檎街贫劝才诺淖饔檬且粋€(gè)“他律〞的過程，非正式制度供給的作用是一個(gè)“自律〞的過程，而且“從變革的速度來看，正式約束可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制約的改變卻是一個(gè)長(zhǎng)期的過程。〞〔3〕制度環(huán)境。也叫制度的實(shí)施機(jī)制，判斷一個(gè)制度是否有效率，不僅要看正式規(guī)那么和非正式規(guī)那么，而且要看制度環(huán)境，制度環(huán)境是決定制度績(jī)效的關(guān)鍵。歷史上的人治問題，以及現(xiàn)實(shí)中的有法不依不是由于制度不健全，而是制度機(jī)制不完善。〔二〕制度供求分析的根本框架1、制度需求。〔1〕產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為影響需求的因素有：價(jià)格、消費(fèi)者偏好、收入以及相關(guān)商品的價(jià)格變化。相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)改變?nèi)藗冎g的鼓勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們之間討價(jià)還價(jià)的能力，調(diào)價(jià)環(huán)剪能力的改變有會(huì)改變?nèi)藗冎匦戮喖s的能力?！?〕憲法秩序。憲法秩序的變化，是政權(quán)的根本規(guī)那么發(fā)生了變化，它能深刻影響創(chuàng)立新制度安排的締約能力，從而影響新制度的需求。

〔3〕技術(shù)。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的分析即是如此的道理。用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來講，技術(shù)可以降低交易費(fèi)用。〔4〕市場(chǎng)規(guī)模。一是市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大可以是固定本錢經(jīng)過屢次交易收回，每次交易付出的本錢是很少的。二是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可以使與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的一些制度得以建立，如股份公司。三是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可以使制度的運(yùn)行本錢降低。2、制度的供給〔1〕憲法秩序。憲法秩序主要影響一種新制度建立的立法根底，影響新制度選擇的空間和制度變遷的進(jìn)程和方式?！?〕制度設(shè)計(jì)的本錢。每一項(xiàng)能有預(yù)期收益的制度安排所消耗的本錢即為制度設(shè)計(jì)的本錢，制度設(shè)計(jì)本錢取決于制度設(shè)計(jì)雖需要的人力資本價(jià)格和要素價(jià)格。

〔3〕現(xiàn)有知識(shí)的積累和社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步。社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)商業(yè)、方案、法律和社會(huì)效勞專業(yè)方面的知識(shí)進(jìn)步時(shí)，會(huì)降低制度開展的本錢?！?〕制度實(shí)施的預(yù)期本錢。人們預(yù)期的制度從潛在制度向現(xiàn)實(shí)制度轉(zhuǎn)變過程中本錢，如果預(yù)期本錢很大，人們就會(huì)放棄新制度的實(shí)施。如果預(yù)期本錢很小，人們就會(huì)積極實(shí)施新制度?！?〕現(xiàn)存的制度安排?，F(xiàn)存的制度安排會(huì)影響提供新制度的能力。制度變遷具有路徑依賴性質(zhì)，出時(shí)的制度安排會(huì)強(qiáng)化現(xiàn)存制度的鼓勵(lì)慣性，會(huì)使制度沿著原有的路徑和方向前進(jìn)，也就是現(xiàn)有的制度慣性會(huì)對(duì)新制度的選擇產(chǎn)生影響。3、制度的均衡與非均衡〔1〕制度的均衡:制度的均衡是人們對(duì)既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或者滿意狀態(tài)，在這種制度下人們誤意也無力來改變現(xiàn)行制度，也可以解釋為制度的功給與制度需求相適應(yīng)的狀態(tài)。制度安排和制度的選擇不是隨意決定的，是依據(jù)本錢收益法那么進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果。但制度本錢大于制度收益時(shí)，制度就要變革。當(dāng)制度的受益大于制度的本錢，而且制度凈收益大于零時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)制度的均衡狀態(tài)。

〔2〕制度非均衡及其類型制度的非均衡是指人們對(duì)現(xiàn)存制度的不滿意，意欲改變而尚未改變的狀態(tài)。制度變遷是對(duì)制度非均衡的一種反映，制度非均衡的軌跡就是制度變遷的軌跡。制度的非均衡有兩種狀態(tài)：一是制度的供給缺乏，也就是制度的供給存在有時(shí)滯問題。二是制度的過剩，某些制度是多余的。五、新制度主義對(duì)于經(jīng)濟(jì)開展問題的研究新制度主義批評(píng)新古典主義的行為假定和無制度背景的假定。非常關(guān)注經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和開展，形成了分析經(jīng)濟(jì)開展的制度框架。主要研究了以下問題：

1、關(guān)于經(jīng)濟(jì)開展分析的根本經(jīng)濟(jì)單元的研究。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將個(gè)人作為孤立的自利個(gè)體來研究，他們把單個(gè)的消費(fèi)者和廠商看成是分析的單位。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，個(gè)人獲取信息、學(xué)習(xí)知識(shí)和培養(yǎng)技能的過程本質(zhì)是社會(huì)過程，個(gè)人的行為都不是靈活的和深思熟慮的，要受到一定組織和制度安排的制約。主張將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人行為都納入到制度環(huán)境中去，作為經(jīng)濟(jì)開展分析的根本經(jīng)濟(jì)單元是“交易〞。2、關(guān)于經(jīng)濟(jì)開展的組織結(jié)構(gòu)新古典經(jīng)濟(jì)開展理論認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)函數(shù)，盡管這一界定便于分析價(jià)格與產(chǎn)出，但是對(duì)于開展中各種非標(biāo)準(zhǔn)的契約與組織形式，就會(huì)形成錯(cuò)誤的解釋。新制度主義從制度視角出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)是一種生產(chǎn)性的組織與制度安排，而不是技術(shù)型的概念，無論是企業(yè)還是市場(chǎng)，都是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)開展與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的契約規(guī)那么。各種形式之間相互區(qū)別的特征在于契約規(guī)那么、鼓勵(lì)方式與控制手段。企業(yè)取代市場(chǎng)主要在于交易費(fèi)用，交易本錢包括：信息費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用和談判以及履約的費(fèi)用。各種組織的結(jié)構(gòu)是由資產(chǎn)專用性來決定的：交易越復(fù)雜，資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，對(duì)協(xié)調(diào)與合作的要求越高，越需要建立起各類企業(yè)組織。企業(yè)組織也是有本錢的，企業(yè)越大，管理本錢越高，因而企業(yè)組織不可能無限膨脹，依據(jù)對(duì)本錢的權(quán)衡，企業(yè)與市場(chǎng)組織、大型與小型企業(yè)組織會(huì)達(dá)成一個(gè)均衡。3、關(guān)于交易本錢與經(jīng)濟(jì)開展績(jī)效關(guān)系的研究新古典理論假定存在完全私有產(chǎn)權(quán)和零交易本錢，這意味著一個(gè)人運(yùn)用自己所有的資源的權(quán)力是排他性的和可轉(zhuǎn)讓的，資源可以毫無本錢的進(jìn)行配置。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是在一定的制度、組織與行為準(zhǔn)那么下進(jìn)行，不同的制度結(jié)構(gòu)與組織安排以不同的方式標(biāo)準(zhǔn)、約束人們行為，相應(yīng)的帶來不同的交易本錢，約束人們的行為，影響人們的選擇，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為此，要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開展不能單靠市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，而要對(duì)不同的制度結(jié)構(gòu)做出選擇。4、關(guān)于自利行為與集體行動(dòng)的研究新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從人的利己動(dòng)機(jī)出發(fā)，建立自己的經(jīng)濟(jì)開展理論，但是利己動(dòng)機(jī)可以解釋自利行為，而無法解釋那些并非出于自利行為的行動(dòng)，因?yàn)槿祟惒粌H有出于利己的財(cái)富最大化行為，而且有出于非利己動(dòng)機(jī)的非財(cái)富最大化行為。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，在經(jīng)濟(jì)開展中需要形成各種各樣的集團(tuán)，使人們達(dá)成協(xié)議，遵守相同的原那么，但是在集團(tuán)中，往往難以防止投機(jī)取巧，和搭便車行為，這就要求建立起鼓勵(lì)性的契約安排，把人們的努力盡可能地引導(dǎo)到對(duì)經(jīng)濟(jì)開展有利的方向上來。

5、關(guān)于國(guó)家理論的研究新古典理論根本尚未涉及國(guó)家或者政治約束，只是隱含地認(rèn)為建立某種規(guī)那么是有利的。國(guó)家外在于經(jīng)濟(jì)開展過程，新制度主義的經(jīng)濟(jì)開展理論認(rèn)為，政治制度是經(jīng)濟(jì)開展的一個(gè)內(nèi)生變量，他們將研究國(guó)家在產(chǎn)權(quán)的界定與強(qiáng)制執(zhí)行中的有效性作為核心問題之一。諾斯認(rèn)為，成功國(guó)家的根底在于：一是設(shè)計(jì)出一套產(chǎn)權(quán)安排，以利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)開展。二是在產(chǎn)權(quán)安排的框架下開展出一組旨在增進(jìn)績(jī)效和國(guó)家收入的法律制度。同時(shí)成功的國(guó)家是與成功的意識(shí)形態(tài)相互聯(lián)系的5、關(guān)于制度變遷理論新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)要么完全將制度變遷抽象掉，要么把他視為外生變量，他可以有效解釋經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的靜態(tài)學(xué)和比較靜態(tài)學(xué)，卻難以解釋經(jīng)濟(jì)開展的動(dòng)態(tài)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開展從來都是動(dòng)態(tài)過程，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)開展的主要源泉主要在于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定的不變的那些參數(shù)，如，人口、技術(shù)、產(chǎn)權(quán)和政府對(duì)資源的控制，而政治組織和鼓勵(lì)結(jié)構(gòu)的變遷正是上述結(jié)構(gòu)變遷的根底。在經(jīng)濟(jì)開展中關(guān)鍵的是研究這些制度結(jié)構(gòu)的變遷與創(chuàng)新是如何發(fā)生的。六、新制度主義對(duì)經(jīng)濟(jì)開展領(lǐng)域的擴(kuò)展新制度主義研究“生產(chǎn)的組織結(jié)構(gòu)〞，從而在經(jīng)濟(jì)開展與制度結(jié)構(gòu)之間建立了一種內(nèi)在的聯(lián)系。擴(kuò)展了開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域1、人力資本論與人類行為的研究新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于把分析方法數(shù)學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化，研究的問題純粹是經(jīng)濟(jì)問題，致使經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為不僅經(jīng)濟(jì)變量，而且這些變量的決定因素都是經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)因，都不可無視。認(rèn)為人力資本的形成既是經(jīng)濟(jì)過程，也是家庭這個(gè)特殊組織的產(chǎn)物。重視人類行為問題的研究，認(rèn)為人類行為中非理性的成分比人們?cè)O(shè)想得要多。

2、對(duì)政治行為和政治市場(chǎng)的分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將政治行為和政治市場(chǎng)內(nèi)生化于經(jīng)濟(jì)開展過程之中：〔1〕研究政治制度與經(jīng)濟(jì)開展的關(guān)系。研究不同政治組織與行政管理方式，不同投票制與政治監(jiān)督機(jī)制，會(huì)產(chǎn)生怎樣的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)?！?〕研究政府失敗問題。政府已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)開展中的一個(gè)重要主體，由于信息不對(duì)稱和不確定性因素，政府決策常常失敗，對(duì)經(jīng)濟(jì)開展產(chǎn)生不良影響，為此需要研究造成偏差的因素。3、對(duì)法律的經(jīng)濟(jì)分析和新法經(jīng)濟(jì)學(xué)〔1〕研究財(cái)產(chǎn)權(quán)利的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)?？扑箯奶接懫髽I(yè)的起源出發(fā)，研究了財(cái)產(chǎn)權(quán)利的本質(zhì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率問題?！?〕經(jīng)濟(jì)開展中財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定?，F(xiàn)代開展經(jīng)濟(jì)理論中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為法律應(yīng)該為產(chǎn)權(quán)界定做出不斷地努力，不管在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)還是企業(yè)中，都大量存在交易本錢，都需要對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定、保護(hù)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。總體來看，新制度主義對(duì)經(jīng)濟(jì)開展問題的研究將研究的領(lǐng)域延伸到了政治、法律、文化、道德倫理等各個(gè)領(lǐng)域，但是其擴(kuò)展不是盲目的，而是要使我們更好地理解經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作。經(jīng)濟(jì)開展是一個(gè)異常復(fù)雜的過程，如果將視野局限于某一個(gè)領(lǐng)域，某一個(gè)分析思路上，不管挖掘多深，都是不充分的，把多個(gè)領(lǐng)域、多重思路綜合起來，把豐富的制度內(nèi)生化到理論中去，這是制度主義經(jīng)濟(jì)開展理論的出發(fā)點(diǎn)。七、制度主義對(duì)經(jīng)濟(jì)開展問題的分析〔一〕開展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度作用的分析

早期已有開展經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到了制度在經(jīng)濟(jì)開展中的重大作用。如劉易斯〔Lewis,W.〕在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分析中指出，技術(shù)進(jìn)步是表層原因,而由土地制度、產(chǎn)權(quán)制度和專利制度等所激發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。他對(duì)二元結(jié)構(gòu)的分析顯然解釋了開展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度各方面的不均衡性?？姞栠_(dá)爾(Myrdal,G.)揭示了許多開展中國(guó)家貧富收入不均和經(jīng)濟(jì)停滯的循環(huán)累積因果效應(yīng)的制度根源,認(rèn)為只有進(jìn)行農(nóng)村土地制度創(chuàng)新,才能從惡性循環(huán)轉(zhuǎn)向良性循環(huán)。

庫茲涅茨〔Kuznets,S.〕對(duì)大量低收入國(guó)家的歷史統(tǒng)計(jì)和羅斯托(Rostow,W.)對(duì)“傳統(tǒng)社會(huì)〞的分析,也表達(dá)了政治結(jié)構(gòu)、法律體系及社會(huì)文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是開展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后的根源。但是,在這些學(xué)者看來，制度是很難進(jìn)行嚴(yán)格分析的范疇。他們描述、羅列了大量的現(xiàn)象，但并沒在制度研究方面形成體系?！捕吃缙陂_展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度分析1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)主要因素

劉易斯在其代表作?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論?(1985年)中分析了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素：人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的愿望、經(jīng)濟(jì)制度、知識(shí)、資本、人口與資源、政府等等。深刻地揭示了人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的愿望與經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)系。劉易斯認(rèn)為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因主要有三個(gè)。〔1〕從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的努力。這種努力包括降低本錢和增加產(chǎn)出。它的表現(xiàn)方式有：進(jìn)行試驗(yàn)或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；職業(yè)或地域性的流動(dòng)以及專業(yè)化等。如果沒有做出這種努力，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不會(huì)發(fā)生?！?〕知識(shí)的增長(zhǎng)及其應(yīng)用。這個(gè)過程發(fā)生在整個(gè)人類歷史中，但近幾個(gè)世紀(jì)以來產(chǎn)量較迅速的增長(zhǎng)顯然是與生產(chǎn)中知識(shí)較迅速的積累和運(yùn)用相關(guān)的。而知識(shí)的增長(zhǎng)及其應(yīng)用程度很大程度上取決于社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

〔3〕增長(zhǎng)取決于人均資本和其他資源量的增加。

2、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度分析的特點(diǎn)

劉易斯制度分析的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

〔1〕從開展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，揭示了制度因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)開展中的作用。劉易斯在把制度作為經(jīng)濟(jì)開展“內(nèi)生變量〞分析的時(shí)候，強(qiáng)調(diào)了它與其他因素(如資本、知識(shí))的相互關(guān)系，這一點(diǎn)是頗有創(chuàng)意的。在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)開展過程中，把制度作為既定前提的方法〔傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)〕，是無法解釋為什么會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開展以及不同國(guó)家的開展差異的。

〔2〕從經(jīng)濟(jì)開展的角度界定了制度的功能。劉易斯認(rèn)為，“制度促進(jìn)或者限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于制度對(duì)努力的保護(hù)，為專業(yè)化所提供的時(shí)機(jī)，以及所允許的活動(dòng)的自由〞。在劉易斯看來，“制度最重要的特征也許是它所允許的行動(dòng)自由的程度〞?！?〕強(qiáng)調(diào)了法律和秩序以及所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。劉易斯認(rèn)為，維護(hù)法律和秩序是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)首要條件，而且，許多社會(huì)之所以衰落，正是因?yàn)閲?guó)家不愿意或無力保護(hù)財(cái)產(chǎn)的所有者不受盜賊或土匪的侵犯。劉易斯也認(rèn)為，一旦所有的資源都變得稀缺時(shí)，對(duì)所有權(quán)的法律保護(hù)就會(huì)擴(kuò)大到所有的資源。沒有這種制度，人類無論如何也不會(huì)取得進(jìn)步。因?yàn)樗袡?quán)的存在及其有效保護(hù)是產(chǎn)生鼓勵(lì)的動(dòng)力源。

劉易斯在對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一致性的研究中得出了這樣一個(gè)結(jié)論：制度對(duì)增長(zhǎng)的促進(jìn)取決于制度把努力與報(bào)酬聯(lián)系起來的程度，取決于制度為專業(yè)化和貿(mào)易所提供的范圍，以及制度允許尋求并抓住經(jīng)濟(jì)時(shí)機(jī)的自由。其實(shí)，劉易斯的這些結(jié)論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些結(jié)論有著驚人的相似?！踩吃陂_展經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入制度分析方法在20世紀(jì)80年代以后，短短的十幾年內(nèi)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法已經(jīng)引起了開展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的高度重視，制度內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)開展理論已成為開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種流行的觀點(diǎn)。

1、新開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

〔1〕制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要。制度選擇與經(jīng)濟(jì)開展的關(guān)系已經(jīng)成為開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究領(lǐng)域，有人把制度分析引入開展經(jīng)濟(jì)學(xué)稱作開展經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的重要組成局部。1957年，鮑爾與巴塞爾.S.耶梅寫了一本開創(chuàng)先河的著作?欠興旺國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)?。在本書打破了傳統(tǒng)開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多神話，并號(hào)召比照較制度進(jìn)行研究，以考察哪些制度更有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。鮑爾和耶梅并不是把非經(jīng)濟(jì)變量，如產(chǎn)權(quán)制度和非正規(guī)行為規(guī)那么，作為既定的變量，而是作為決定經(jīng)濟(jì)開展的重要因素。格萊爾德.斯庫利在研究中發(fā)現(xiàn)：“制度結(jié)構(gòu)的選擇對(duì)經(jīng)濟(jì)效率和增長(zhǎng)有深遠(yuǎn)的影響。與法律條例、個(gè)人財(cái)產(chǎn)、資源市場(chǎng)配置相結(jié)合的開放社會(huì)，與那些自由被限制和剝奪的社會(huì)相比，其增長(zhǎng)率是后者的3倍，其效率是后者的2.5倍〞。〔2〕人口和資本因素不是經(jīng)濟(jì)落后的主要原因。對(duì)于欠興旺國(guó)家來說，人口因素和資本因素一直被當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要約束，鮑爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究說明，制度安排的缺乏才是根本的原因。鮑爾在仔細(xì)觀察后得出結(jié)論〔1976，p.126〕：“人口增長(zhǎng)的加速和人口的壓力并不是不興旺國(guó)家貧困唯一重要的原因。〞

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治.A.阿克勞夫〔1970〕把制度安排的缺乏看作是經(jīng)濟(jì)開展的主要約束。在歷史上，一些國(guó)家有大量的錢閑置，由于缺乏一種制度，這些錢都沒有用于生產(chǎn)和投資活動(dòng)。法國(guó)歷史年鑒學(xué)派的代表人物布勞代爾發(fā)現(xiàn)，一些國(guó)家歷史上有許多錢并沒有有效使用。鮑爾和耶梅批評(píng)在開展進(jìn)程中對(duì)資本積累作用的過分關(guān)注而無視社會(huì)和政治制度。他們指出，與其說開展依賴資本積累，不如說經(jīng)濟(jì)開展創(chuàng)造了資本。其實(shí)缺乏資本的主要原因是制度安排的缺乏。2、新開展經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

新開展經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在關(guān)于開展的實(shí)質(zhì)看法上根本上是一致的，那就是開展實(shí)質(zhì)上是更有效利用資源的制度變遷過程。如詹姆斯.A.道、史迪夫.H.漢科等指出的那樣：“在正規(guī)的完全競(jìng)爭(zhēng)模型下，許多開展‘專家’們無視了現(xiàn)實(shí)，忽略了產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)價(jià)格在開展進(jìn)程中的作用。恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)推理被社會(huì)工程化和過于簡(jiǎn)單的模式所替代，這種模式強(qiáng)調(diào)了資本積累和外援是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，但并沒有把對(duì)資本有效利用和動(dòng)態(tài)貿(mào)易收益至關(guān)重要的制度體系考慮進(jìn)去〞。著名開展經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼特.鮑爾在?關(guān)于開展的異議?中指出“經(jīng)濟(jì)成就的取得主要取決于人們的能力和態(tài)度，也取決于他們的社會(huì)政治制度。這些決定性因素在差異在很大程度上可以解釋經(jīng)濟(jì)開展水平和物質(zhì)進(jìn)步速度的快慢〞。

(四〕制度在經(jīng)濟(jì)開展中的作用1.制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素〔1〕諾思對(duì)制度的重要性的研究。首先，認(rèn)為沒有投入要素的增加，而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。道格拉斯·C·諾思通過對(duì)歷史的考察,指出在沒有發(fā)生技術(shù)變化的情況下，通過制度創(chuàng)新亦能提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其次，認(rèn)為有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。諾思與托馬斯在?西方世界的興起?一書中，在對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)開展的歷史作了重新的考察的根底上，批駁了那種把近代歐洲經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的原因歸結(jié)為是產(chǎn)業(yè)革命的結(jié)果的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。認(rèn)為產(chǎn)業(yè)革命所包含的技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育開展和資本積累等等現(xiàn)象，本身就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，或者說，產(chǎn)業(yè)革命不是近代歐洲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因而是其結(jié)果，真正決定性的原因是私有產(chǎn)權(quán)制度確實(shí)立。因此，有效的制度安排是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。諾思和托馬斯從制度角度論證了西方世界興起的奧秘所在，得出的結(jié)論是，“制度提供了一種經(jīng)濟(jì)的刺激結(jié)構(gòu)，隨著該結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，它規(guī)劃了經(jīng)濟(jì)朝著增長(zhǎng)、停滯或衰退變化的方向〞2、產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用為核心的制度分析

諾思認(rèn)為建立產(chǎn)權(quán)體系的意義在于：〔1〕簡(jiǎn)化了交易，節(jié)省了人力和社會(huì)資源，有利于提高社會(huì)財(cái)富；〔2〕節(jié)省了交易費(fèi)用。諾思的產(chǎn)權(quán)演進(jìn)理論可歸結(jié)為降低交易費(fèi)用的制度變遷。也就是說，一種產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新才產(chǎn)生足夠的鼓勵(lì)機(jī)制和降低交易費(fèi)用，然后才有總產(chǎn)出的提高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程就是不斷出現(xiàn)新的降低交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)制度的過程。產(chǎn)權(quán)制度的不同在于保障個(gè)體或集體占有、使用、轉(zhuǎn)讓、分享他們努力成果方面的專有程度、明晰程度和自由流動(dòng)性程度的不同。那么，個(gè)人的所有權(quán)越高、明晰程度越強(qiáng)以及流動(dòng)性越大，對(duì)個(gè)人的鼓勵(lì)越顯著，結(jié)果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力越大，所謂私人本錢接近社會(huì)本錢也就是一個(gè)逐步實(shí)現(xiàn)徹底所有權(quán)個(gè)體專有化的過程。3、制度促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)開展可以從兩個(gè)層面分析

〔1〕從宏觀層面來看，主要表現(xiàn)為一國(guó)有效的制度環(huán)境及制度安排大大地減少了交易中的不確定性，降低的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易本錢。

〔2〕從微觀層次來看，主要表現(xiàn)為有效的制度能解決鼓勵(lì)和約束兩大市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的根本問題。制度包含著鼓勵(lì)與約束的雙重功能。制度瓶頸使開展中國(guó)家的各種要素難以通過市場(chǎng)機(jī)制有效地配置，在我國(guó)市場(chǎng)化改革過程中，我們最缺乏的就是具有鼓勵(lì)功能和約束功能的制度。〔五〕經(jīng)濟(jì)全球化中的制度競(jìng)爭(zhēng)

〔1〕隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來越表現(xiàn)為制度的競(jìng)爭(zhēng)。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)一體化的世界里，當(dāng)資本、技術(shù)、勞動(dòng)力、信息等能在世界更自由流動(dòng)時(shí)，但是作為經(jīng)濟(jì)開展的制度因素卻難以轉(zhuǎn)移，這是因?yàn)槠渚哂袑Ｓ眯再|(zhì)，即使開展中國(guó)家能強(qiáng)制性地照搬興旺國(guó)家的某一制度，但這種制度移植往往變形，甚至低效，有的還比不上原有的制度。盡管許多移植的制度增進(jìn)了對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但沒有理由相信殖民地移植制度可以自動(dòng)生效。過去人們往往從技術(shù)、資本、勞動(dòng)力、自然資源等有形因素去比較不同國(guó)家的開展差異，而無視了制度、價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)等無形因素對(duì)經(jīng)濟(jì)開展的影響?！?〕制度比較優(yōu)勢(shì)比其他要素的優(yōu)勢(shì)更重要。制度好象是軟的，看不見的，無形的，但是它對(duì)一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力的影響、經(jīng)濟(jì)開展的影響、人民福利的影響卻是實(shí)實(shí)在在的，不可低估的。有人講，如果開展中國(guó)家出現(xiàn)內(nèi)亂和不重視人才的現(xiàn)象，那么美國(guó)的資金和人才就增加。美國(guó)以它市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)勢(shì)吸納了世界不少國(guó)家的資源〔尤其是人力資本〕?！?〕開展中國(guó)家和興旺國(guó)家的差異最主要的是制度上的差異。萊索托在考察了多個(gè)拉丁美洲和非洲地區(qū)開展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)開展史之后得出一個(gè)結(jié)論，資本主義在很多開展中國(guó)家沒能成功的原因并不是因?yàn)闆]有啟動(dòng)資本，而是因?yàn)闆]有能夠長(zhǎng)期促進(jìn)和保障資本積累的法律制度環(huán)境。換言之，不是因?yàn)闆]有錢，而是因?yàn)闆]有促進(jìn)和保障錢生錢的制度。國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)，地區(qū)與地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)，從外表上看，是產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，是人才的競(jìng)爭(zhēng)，但在這些競(jìng)爭(zhēng)的背后都包含著制度的競(jìng)爭(zhēng)?！?〕興旺國(guó)家以利用其制度優(yōu)勢(shì)在國(guó)際貿(mào)易中處于有利地位，并形成了國(guó)際貿(mào)易中的“制度歧視〞。目前，一些跨國(guó)公司正在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)搶占我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。從外表看，這是一種技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)，但實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的競(jìng)爭(zhēng)。結(jié)論：國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)、地區(qū)與地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是制度的競(jìng)爭(zhēng)。這主要表現(xiàn)在有效的制度安排可以大大地降低這個(gè)地區(qū)的交易本錢，吸引更多的生產(chǎn)要素流入這個(gè)地區(qū)，有效的制度安排還可以大大地提高要素使用的效率。誰的制度好，資源就會(huì)流向那里。人才、資金及技術(shù)等都會(huì)流向那些制度環(huán)境好的地方。我國(guó)參加WTO后，制度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于我們的挑戰(zhàn)更加明顯。認(rèn)識(shí)制度的重要性，是我們尋找一種好制度的前提。八、制度移植與經(jīng)濟(jì)開展〔一〕制度移植的定義和方式所謂制度移植就是制度〔或規(guī)那么〕從一個(gè)國(guó)家或地區(qū)向另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的推廣或引入。制度移植在開展中國(guó)家的制度變遷中占有相當(dāng)大的比重。如拉丁美洲國(guó)家90%的制度是從歐美國(guó)家移植的。

對(duì)于一個(gè)國(guó)家來講，制度變遷的途徑主要有兩個(gè)：一是制度創(chuàng)新，二是制度移植。

開展中國(guó)家對(duì)于興旺國(guó)家的制度移植有兩種情況：〔1〕主動(dòng)移植。如現(xiàn)在一些轉(zhuǎn)型國(guó)家從興旺國(guó)家學(xué)習(xí)有利于經(jīng)濟(jì)開展的制度〔標(biāo)準(zhǔn)〕；〔2〕被動(dòng)移植。如殖民時(shí)期的制度移植。各國(guó)制度的不同在很大程度上可由制度傳播解釋，制度起源決定了制度間的區(qū)別。

〔二〕制度移植的原因

1、制度與制度之間的競(jìng)爭(zhēng)引起制度的移植

人們往往把先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)興旺與其制度聯(lián)系起來，于是會(huì)產(chǎn)生一種示范效應(yīng)，接著是模仿與學(xué)習(xí)。有效的制度可以大大地促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)開展，這種示范效應(yīng)是制度移植的一個(gè)重要原因。那些具有制度優(yōu)勢(shì)的國(guó)家也有一種輸出制度的動(dòng)力。盡管國(guó)與國(guó)之間、地區(qū)與地區(qū)之間的制度的競(jìng)爭(zhēng)看不見、摸不著，但卻客觀存在，并且愈來愈劇烈。有人講，21世紀(jì)世界的競(jìng)爭(zhēng)將是制度之間的競(jìng)爭(zhēng)。誰的制度好，資源就會(huì)流向那里。國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力以及制度差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)績(jī)效的差異已經(jīng)被越來越多的開展中國(guó)家所認(rèn)識(shí)到，這是開展中國(guó)家制度移植的重要原因。2、制度移植可以降低制度變遷的本錢

在開展中國(guó)家，與經(jīng)濟(jì)開展相適應(yīng)的制度供給缺乏是一種較普遍的現(xiàn)象。為什么制度供給缺乏？影響制度變化供給的因素有：憲法秩序、現(xiàn)存制度安排、制度設(shè)計(jì)本錢、現(xiàn)有知識(shí)積累、實(shí)施新安排的預(yù)期本錢、標(biāo)準(zhǔn)性行為準(zhǔn)那么、公眾態(tài)度、上層決策者的預(yù)期凈利益。

從本錢的角度來講，以正式制度安排為例，制度供給的本錢至少包括：(1)規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施的費(fèi)用；(2)去除舊制度的費(fèi)用；(3)消除制度變革阻力的費(fèi)用；(4)制度變革及其變遷造成的損失；(5)實(shí)施本錢；(6)隨機(jī)本錢。這些本錢的存在會(huì)制約開展中國(guó)家的制度創(chuàng)新。制度安排的供給還受實(shí)施上的預(yù)期本錢的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的關(guān)鍵就是制度安排實(shí)施上的預(yù)期本錢的大小。一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期本錢太高而無法推行。對(duì)于開展中國(guó)家來講，除了制度創(chuàng)新的設(shè)計(jì)本錢制約一國(guó)制度創(chuàng)新以外，更重要的是新制度的預(yù)期收益往往是不確定的，這就加大了制度創(chuàng)新的本錢，而從興旺國(guó)家移植一種較成熟的制度那么可以大大地降低本錢與風(fēng)險(xiǎn)。

3、一些制度在世界范圍內(nèi)有共同性

對(duì)于制度輸出國(guó)來講，同一制度可以大大地?cái)U(kuò)大其市場(chǎng)范圍降低交易費(fèi)用。許多制度規(guī)那么是人類共有的，這些規(guī)那么可能在一些國(guó)家先創(chuàng)立起來，沒有這個(gè)規(guī)那么的國(guó)家沒有必要是重復(fù)創(chuàng)新，制度移植是一個(gè)有效的途徑。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的許多規(guī)那么在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都是通用的，這些規(guī)那么經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)證明是有效率的。〔三〕制度移植及其制約因素1、制度的可移植性

許多開展中國(guó)家在市場(chǎng)化改革的過程中就移植了一些西方國(guó)家有關(guān)市場(chǎng)的規(guī)那么，這就大大降低了正式制度創(chuàng)新和變遷的本錢。制度引進(jìn)可以擴(kuò)大制度選擇集合，通過借用其他社會(huì)制度安排來完本錢社會(huì)制度變遷的可能性，極大地降低了在根底社會(huì)科學(xué)研究方面的投資費(fèi)用。

2、制度可移植性的制約因素〔1〕制度的可移植性取決于“輸入國(guó)〞對(duì)制度的相容程度

從制度的可移植性來看，一些正式規(guī)那么尤其是那些具有國(guó)際慣例性質(zhì)的正式規(guī)那么是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家的。而非正式規(guī)那么由于內(nèi)在的傳統(tǒng)根性和歷史積淀，其可移植性就差很多，一種非正式規(guī)那么尤其是意識(shí)形態(tài)能否被移植，其本身的性質(zhì)規(guī)定了它不僅取決于所移植國(guó)家的技術(shù)變遷狀況，而且更重要的取決于后者的文化遺產(chǎn)對(duì)移植對(duì)象的相容程度。一種新的制度的傳播或移植，不僅受既定利益格局的制約，而且還受相互沖突的價(jià)值觀念以及意識(shí)形態(tài)等因素的制約。大量研究說明，制度移植能否成功很大程度上取決于制度輸入國(guó)的環(huán)境以及對(duì)制度移植的認(rèn)可度?！?〕制度移植要有相應(yīng)的制度環(huán)境與之配套

制度移植需要配套。從方案經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，引進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，還需要一種使理性人追求最大化收益的制度保障。在制度移植過程中，這種制度保障可以看成是所引進(jìn)的新制度安排的制度環(huán)境和相應(yīng)的配套制度。制度配套使用才有效是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)命題。從制度互補(bǔ)和配套的角度來看，最有效的制度安排是一種函數(shù)，尤其是制度結(jié)構(gòu)中其他制度安排的函數(shù)。引進(jìn)制度擴(kuò)大了制度選擇集合的選擇范圍，但制度引進(jìn)面臨著一個(gè)“配套〞的問題，某一制度在國(guó)外可能很先進(jìn)，但引進(jìn)本國(guó)可能并不適用。制度移植可能比技術(shù)移植更困難，因?yàn)橐粋€(gè)制度安排的效率極大地依賴于其他有關(guān)制度安排的存在。〔3〕資產(chǎn)的專用性制度的專用性性質(zhì)是形成興旺國(guó)家與開展中國(guó)家差距的重要原因。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)一體化的世界里，當(dāng)資本、技術(shù)、勞動(dòng)力、信息等能在世界更自由流動(dòng)時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)開展的制度因素卻難以轉(zhuǎn)移，