2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共150題）1、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機(jī)性【答案】A2、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票價差收入B.股票股利C.現(xiàn)金股利D.存款利息收入【答案】D3、以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)B.QDII是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。C.QDII基金可以進(jìn)行國際市場投資。D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務(wù)【答案】D4、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括()。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證【答案】D5、任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D6、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來兩個日期間借入貨幣的利率B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時間點(diǎn)到另一時間點(diǎn)的利率水平C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格【答案】C7、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B8、下列不屬于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)的是（）。A.相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D9、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。A.買殼上市B.借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】D10、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C11、衍生工具按照特點(diǎn)來分類，不包括（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.獨(dú)立衍生工具【答案】D12、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險說法錯誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險B.系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險又被稱為特定風(fēng)險、異質(zhì)風(fēng)險、個體風(fēng)險等【答案】B13、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B14、甲公司2017年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為1000萬元，其中現(xiàn)銷收入550萬元，賒銷收入450萬元；當(dāng)年收回以前年度賒銷收入380萬元，當(dāng)年預(yù)收貨款120萬元，預(yù)付貨款30萬元，當(dāng)年因銷售退回支付的現(xiàn)金20萬元，當(dāng)年購貨退回收到的現(xiàn)金40萬元，則甲公司當(dāng)年銷售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。A.990萬元B.1030萬元C.1100萬元D.1150萬元【答案】B15、如果證券a與b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為－0.75，則兩組之間相關(guān)性強(qiáng)弱關(guān)系為()。A.a與c相關(guān)性較強(qiáng)B.無法比較C.相關(guān)性強(qiáng)弱相等D.a與b相關(guān)性較強(qiáng)【答案】A16、當(dāng)改變估值技術(shù)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的變化在（）以上的，基金管理人應(yīng)就所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當(dāng)性等咨詢會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。A.0.125%B.0.5%C.0.2%D.0.25%【答案】D17、持倉集中度分析是通過計算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。A.5B.10C.15D.20【答案】B18、按合約標(biāo)的資產(chǎn)角度分類，衍生工具不包括（）。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具D.信用衍生工具【答案】A19、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C20、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C21、某基金經(jīng)理依據(jù)夏普比率的計算結(jié)果，認(rèn)為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)于B證券組合，該基金經(jīng)理主要依據(jù)的是（）A.全過程指標(biāo)B.事中指標(biāo)C.事前指標(biāo)D.事后指標(biāo)【答案】D22、用復(fù)利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】D23、某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期（）A.小于5年B.無法確定C.大于5年D.等于5年【答案】D24、不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C25、截至2016年12月31日，某股票型基金規(guī)模18億元，股票投資總市值10億元。前十大重倉股票投資總市值3．7億元。則該基金的持股集中度為（）。A.50％B.20.56％C.55.56％D.37％【答案】D26、公司出現(xiàn)（）情況時可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B28、（）是資金成本的主要決定因素。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】C29、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（）。A.投機(jī)收入B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入C.證券買賣差價D.投資收入【答案】C30、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。A.20%；賣方投資者B.10%；賣方投資者C.10%；買賣雙方投資者D.20%；買賣雙方投資者【答案】D31、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)C.有限合伙人可能面臨長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流D.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策需要經(jīng)過有限合伙人審批【答案】D32、下列關(guān)于基金財務(wù)會計報告分析的說法，錯誤的是()。A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動，并不意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了增倉或減倉操作B.通過對基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析，可以更為深入地了解該基金具體投資狀況C.對于股票基金及債券基金來說，費(fèi)用的高低對于基金凈值有著較大的影響D.如果基金份額變動較大，會對基金管理人的投資產(chǎn)生不利影響【答案】C33、關(guān)于基金公司投資交易流程，下列表述錯誤的是（）。A.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時機(jī)完成指令B.基金經(jīng)理可以直接向交易所下達(dá)交易指令C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令D.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險控制環(huán)節(jié)【答案】B34、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B35、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.馬可維茨B.彼得.林奇C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】A36、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險價值【答案】D37、做市商制度也被稱為()。A.市場交易B.場內(nèi)交易C.網(wǎng)上交易D.柜臺交易【答案】D38、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人【答案】A39、關(guān)于基金利潤分配，以下說法中正確的是（）。A.對基金份額凈值和投資者利益沒有實(shí)際影響B(tài).會導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降C.對基金份額凈值沒有實(shí)際影響，但會導(dǎo)致投資者利益下降D.會導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實(shí)際影響【答案】D40、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C41、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實(shí)際控股人【答案】C43、對基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金托管人B.律師事務(wù)所C.基金管理人D.會計師事務(wù)所【答案】A44、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A45、以下關(guān)于正態(tài)分布的說法正確的是（）。A.正態(tài)分布是最重要的一類離散型隨機(jī)變量分布B.當(dāng)沒有任何決定性的消息發(fā)布的時候，股價走勢很多時候呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價的波動值服從正態(tài)分布C.正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點(diǎn)是中間低兩邊高，是一條光滑的“鐘形曲線”D.正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越分散，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值則很密集【答案】B46、下列關(guān)于期權(quán)的說法正確的是（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)價格越高，則看漲期權(quán)的價格越高B.期權(quán)的執(zhí)行價格越高，則看跌期權(quán)的價格越低C.期權(quán)的有效期越長，則看漲期權(quán)的價格越低D.標(biāo)的資產(chǎn)的價格波動率越低，則期權(quán)的價格越高【答案】A47、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.歐洲B.美國C.中國D.英國【答案】B48、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場,以下描述不正確的是（）A.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險,我國證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險基金C.我國的會員制證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人D.我國的會員制證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會【答案】B49、我國債券市場形成了三個基本子市場為主的統(tǒng)一分層的體系，以下完整正確的描述為（）A.銀行間債券市場、上海交易所債券市場和深圳交易所債券市場B.銀行間債券市場、企業(yè)間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場C.商業(yè)銀行柜臺債券市場、交易所債券市場和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺債券市場D.銀行間債券市場、交易所債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】D50、關(guān)于主動比重的局限性下列說法錯誤的是（）。A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；C.有的組合主動比重很高，但其持倉可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)。【答案】C51、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C52、流動比率的公式是（）。A.流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債B.流動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負(fù)債C.流動比率=流動負(fù)債/流動資產(chǎn)D.流動比率=（流動負(fù)債-存貨）/流動資產(chǎn)【答案】A53、“自上而下”的層次分析法的第三步是()。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價值與市場價格分析D.經(jīng)濟(jì)周期分析【答案】C54、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貨銀對付原則C.共同對手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A55、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B56、下列關(guān)于企業(yè)年金說法有誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)在投資過程中需要嚴(yán)格遵循有關(guān)法規(guī)確定的投資比例限制B.企業(yè)年金基金可投資于信用等級為投機(jī)級的金融債和企業(yè)債C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍包括銀行存款、國債等D.企業(yè)年金是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金【答案】B57、下列不屬于金融債券的是（）。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.政策性金融債D.地方政府債券【答案】D58、關(guān)于目前我國A股股票交易印花稅的征收政策，以下說法正確的是（）。A.單邊征收，只在賣出股票時征收B.雙向征收，稅率千分之一C.雙向征收，稅率千分之二D.單邊征收，只在買入股票時征收【答案】A59、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）A.流動性風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.通貨膨脹風(fēng)險【答案】A60、假設(shè)某基金2015年1月5日的單位凈值為1.3910元，2015年12月31日的單位凈值為1.8618元。期間該基金曾于2015年4月9日和8月12日每份額分別派發(fā)紅利0.08元和0.1元。該基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天珀單位凈值分別為1.9035元和1.8460元，規(guī)定紅利以除息日前一天的單位凈值為計算基準(zhǔn)確定再投資份額，則該基金在2015年的時間加權(quán)收益率為（）A.33.85%B.38.52%C.41.51%D.47.72%【答案】D61、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】B62、某3年期債券的面值1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）A.2.68年B.2.78年C.3.01年D.4.58年【答案】B63、基金的主會計責(zé)任方是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.基金托管人D.證監(jiān)會【答案】B64、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金B(yǎng).股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資D.股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更高的風(fēng)險溢價【答案】C65、（）是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A.交換合約B.互換合約C.金融互換合約D.遠(yuǎn)期合約【答案】B66、下列不是在委托國外交易商交易結(jié)算過程中可能存的風(fēng)險是（）。A.匯率風(fēng)險B.交易結(jié)算風(fēng)險C.估值風(fēng)險D.國外交易體系與國內(nèi)存在較大的差異，交易的確認(rèn)、核對、清算交割等任何—個步驟發(fā)生錯誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失?！敬鸢浮緼67、在股價指數(shù)的編制中，按樣本股票在市場上的不同成交金額賦予不同的權(quán)數(shù)的編制方法稱為（）。A.其他三項(xiàng)均不是B.算術(shù)平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C68、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法正確的是（）。A.信息不對稱程度相對于其他房地產(chǎn)投資工具低的多B.收益波動幅度大，抗通脹能力差C.風(fēng)險大，收益高D.不能在二級市場進(jìn)行交易，變現(xiàn)能力差【答案】A69、關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述，錯誤的是（）。A.利率互換采用凈額支付的方式B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同的名義本金額所確定的利息D.利率互換中互換雙方不交換本金【答案】C70、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是()。A.大宗商品可以進(jìn)入流通領(lǐng)域，但不包括零售環(huán)節(jié)B.大宗商品具有商品屬性，可用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)的使用C.大宗商品的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟(jì)體系D.在金融投資市場，大宗商品是指異質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品【答案】D71、下列不屬于對投資者管理能力評價的是（）。A.業(yè)績度量B.業(yè)績歸因C.績效評估D.再平衡【答案】D72、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A73、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強(qiáng)有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】A74、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負(fù)債30億元，總份額50億，則該基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為（）。A.70億元B.20億元C.40億元D.30億元【答案】C75、甲公司2015年與2014年相比，銷售利潤率下降10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高10%,假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率（）。A.保持不變B.無法確定高低變化C.有所提高D.有所下降【答案】D76、（）的核心就是買方下達(dá)購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅(qū)動B.指令驅(qū)動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B77、對于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說法錯誤的是（）。A.基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日B.分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤按一定比例折算為新的基金份額分配給投資者C.若基金份額持有人事先沒有作出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式分配收益D.封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益【答案】C78、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.歐洲B.美國C.中國D.英國【答案】B79、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。A.企業(yè)B.銀行C.非銀行金融機(jī)構(gòu)D.政府【答案】B80、市場利率走低時，以下判斷正確的是()。A.債券價格上升，再投資收益下降B.債券價格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬υ黾樱偻顿Y收益下降，兩者互相抵消C.債券價格下降，再投資收益下降D.債券價格上升，再投資收益上升【答案】A81、某時點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D82、對基金會計核算內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見的是（）。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】A83、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。A.地產(chǎn)投資B.商業(yè)房地產(chǎn)投資C.工業(yè)用地投資D.基金產(chǎn)品投資【答案】D84、某基金2015年的平均收益率為10％，該年市場無風(fēng)險收益率為2％，該基金的收益率標(biāo)準(zhǔn)差為10％，則該基金的夏普比率為（）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】C85、（）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力【答案】B86、深圳證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D87、引入無風(fēng)險資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有效前沿與原有效前沿相切。關(guān)于有效投資組合的說法錯誤的是（）。A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.有效投資組合在資本資產(chǎn)定價理論中具有重要的地位D.有效投資組合由市場決定，與投資者的偏好有關(guān)【答案】D88、公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人【答案】A89、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風(fēng)險，以下沒有這個風(fēng)險的投資品種是（）A.可轉(zhuǎn)換債券B.可贖回債券C.大多數(shù)MBSD.國債期貨【答案】D90、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險，以下說法錯誤的是（）A.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險B.大多數(shù)種類的債券都面臨通脹風(fēng)險C.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降D.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券【答案】A91、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.12500B.25000C.7000D.3500【答案】A92、2017年10月24號，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是（）元。A.20B.50C.80D.30【答案】D93、私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（）人的特定投資者發(fā)行A.100B.200C.150D.300【答案】B94、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C95、下列表述中，錯誤的是（）。A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險C.投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險承受能力對個人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低【答案】C96、下列業(yè)務(wù)中，會降低企業(yè)短期償債能力的是（）A.企業(yè)采用分期付款方式購置一臺大型機(jī)械B.企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進(jìn)行定向增發(fā)C.企業(yè)向股東發(fā)放股票股利D.企業(yè)向某國有銀行取得3年期500萬元的貸款【答案】A97、目前，我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%【答案】C98、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.流動性風(fēng)險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B99、（）是不動產(chǎn)的主要類別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動產(chǎn)【答案】A100、()是指由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個市場上風(fēng)險資產(chǎn)的相對市值比例一致的投資組合。A.市場投資組合B.切點(diǎn)投資組合C.風(fēng)險投資組合D.有效投資組合【答案】A101、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D102、某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時間而改變，定期的客戶交流會議是一個詢問客戶需求、投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時機(jī)。如果確實(shí)發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調(diào)整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點(diǎn)最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。A.監(jiān)控和再平衡B.業(yè)績歸因C.業(yè)績度量D.績效評估【答案】A103、下列關(guān)于另類投資基金的說法中，正確的是（）。A.黃金QDII可投資于海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品B.黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨C.國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油D.國內(nèi)黃金ETF直接投資于實(shí)物黃金【答案】A104、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B105、風(fēng)險調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對收益B.相對收益C.信息比率D.擇時比率【答案】C106、以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券基金要素的是（）。A.票面利率B.贖回條款C.轉(zhuǎn)股比例D.敲出價格【答案】D107、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）。A.預(yù)期損失B.下行標(biāo)準(zhǔn)差C.風(fēng)險價值D.最大回撤【答案】A108、企業(yè)的財務(wù)報表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是（）。A.權(quán)責(zé)發(fā)生制B.收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)收現(xiàn)付制D.即收即付制【答案】B109、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉(zhuǎn)率【答案】D110、（）是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo)。A.債券評級B.采購經(jīng)理人指數(shù)C.標(biāo)準(zhǔn)普爾D.債券違約指數(shù)【答案】A111、以下關(guān)于上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件錯誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在過去3個月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%D.在上海證券交易所上市交易超過3個月【答案】C112、財務(wù)報表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D113、關(guān)于回購協(xié)議，以下表述錯誤的是（）。A.國債回購市場存在場內(nèi)交易市場和場外交易市場B.正回購方存在信用風(fēng)險，逆回購方不存在信用風(fēng)險C.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進(jìn)行公開市場操作D.國債回購可以分為質(zhì)押式回購和買斷式回購【答案】B114、下列各項(xiàng)中N日乖離率計算正確的是（）。A.（當(dāng)日開盤價-N日移動總價）/N日移動平均價*100%B.（當(dāng)日開盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%C.（當(dāng)日收盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%D.（當(dāng)日收盤價-N日移動平均價）/N日平均價*100%【答案】C115、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項(xiàng)是（）。A.每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤【答案】C116、當(dāng)一個行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。A.成長期B.初創(chuàng)期C.衰退期D.成熟期【答案】A117、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B118、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.擔(dān)保債券【答案】D119、下列關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益指標(biāo)說法錯誤的是（）。A.夏普比率旨在計算投資組合每承受一單位總風(fēng)險，會產(chǎn)生多少的超額報酬B.特雷諾比率在總風(fēng)險的基礎(chǔ)上對投資的收益風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整C.詹森a指數(shù)假定由CAPM模型得到的收益是已經(jīng)經(jīng)過風(fēng)險調(diào)整后的理論預(yù)期收益D.信息比率是通過業(yè)績比較基準(zhǔn)對相對收益率進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的分析指標(biāo)【答案】B120、跟蹤偏離度的計算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率【答案】B121、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機(jī)性【答案】A122、()是不動產(chǎn)的主要類別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動產(chǎn)【答案】A123、關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是()A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B.基金的證券交易費(fèi)用C.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用D.銷售服務(wù)費(fèi)【答案】A124、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結(jié)算單位。A.人民幣B.美元C.歐元D.港幣【答案】A125、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D126、某附息國債面值為100元，票面利率為8%，市場利率為5%，期限2年，每年付息一次，該債券內(nèi)在價值為（）。A.108.58元B.105.58元C.110.85元D.90.85元【答案】B127、評價企業(yè)盈利能力時，我們最常用到的是（）。A.凈資產(chǎn)收益率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.銷售利潤率D.負(fù)債權(quán)益比【答案】A128、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C129、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D130、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花稅B.買賣價差C.傭金D.機(jī)會成本【答案】C131、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動利率D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款【答案】A132、下列關(guān)于影響期權(quán)價格的因素，表述不正確的是（）。A.執(zhí)行時標(biāo)的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權(quán)的價格就越高B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價格越低C.當(dāng)無風(fēng)險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之升高D.標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格越高【答案】B133、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是（）。A.基金管理人進(jìn)行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任B.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核【答案】C134、債券違約時的受償先后順序?yàn)椋ǎ?。A.有保證債券—優(yōu)先次級債券—優(yōu)先無保證債券—次級債券—劣后次級債券B.有保證債券—優(yōu)先次級債券—次級債券—優(yōu)先無保證債券—劣后次級債券C.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—次級債券—優(yōu)先次級債券—劣后次級債券D.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—優(yōu)先次級債券—次級債券—劣后次級債券【答案】D135、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.