期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷5)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A)警告B)公開譴責C)罰款D)批評答案:B解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。[單選題]2.下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A)向客戶做出保本承諾B)代理客戶從事期貨交易C)堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D)充分揭示期貨交易風險答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A、B、C項屬于所有期貨從業(yè)人員的禁止行為。[單選題]3.甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A)6100B)6300C)5700D)5900答案:A解析:根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第10條的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項=6000-100+200=6100（萬元）。[單選題]4.期貨公司保留有相應(yīng)責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A)2B)3C)4D)5答案:D解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。[單選題]5.期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A)1倍以上3倍以下B)3倍以上5倍以下C)1倍以上5倍以下D)2倍以上5倍以下答案:C解析:《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。[單選題]6.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A)商業(yè)機密B)投資決策計劃信息C)資金狀況D)盈利狀況答案:B解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。[單選題]7.首席風險官應(yīng)當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。A)客戶B)期貨公司C)期貨交易所D)自身答案:B解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十條，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案為B。[單選題]8.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在()內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A)1年B)2年C)3年D)5年答案:C解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。[單選題]9.中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。A)5B)10C)15D)20答案:D解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第九條。協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。[單選題]10.期貨公司進行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的有（）。A)客戶完全無責任B)證券公司和客戶共同承擔交易結(jié)果C)證券公司承擔交易結(jié)果D)客戶承擔相應(yīng)的交易結(jié)果答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案例若干問題的規(guī)定》第三十條期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果。[單選題]11.客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A)該客戶的保證金B(yǎng))期貨公司的自有資金C)期貨公司的風險準備金D)期貨交易公司的儲備金答案:A解析:《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。[單選題]12.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于（）允許客戶使用。A)下一交易日B)當天C)下一月D)下一年答案:A解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。[單選題]13.機構(gòu)應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出處分決定后（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A)10B)5C)3D)8答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)査處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。[單選題]14.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A)重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B)北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C)王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D)鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷答案:C解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第11條規(guī)定，符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。[單選題]15.（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。A)董事會B)理事會C)股東大會D)監(jiān)事會答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第三十六條，公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。故本題答案為C。[單選題]16.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A)中國證監(jiān)會B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)期貨交易所D)國家商務(wù)部答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。[單選題]17.期貨交易所的負責人由（）任免。A)全國人民代表大會B)全國人大常委會C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D)中國期貨業(yè)協(xié)會答案:C解析:《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。[單選題]18.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A)該會員的保證金B(yǎng))期貨交易所的自由資金C)期貨交易所的風險準備金D)期貨交易公司的儲備金答案:A解析:第二十七條，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。[單選題]19.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日,笑天向天嘯公司下達了一份交易指令,指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分,應(yīng)由（）承擔。A)天嘯公司承擔B)笑天承擔C)天嘯與笑天同時承擔D)該交易無效答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔,并按下列方式分別處理;（一）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補足或者陪償直接損失：（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。[單選題]20.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A)如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B)由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C)由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D)由從業(yè)人員承擔責任答案:D解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。[單選題]21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當（）。A)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B)于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C)經(jīng)中國證監(jiān)會批準D)經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。[單選題]22.被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A)期貨公司高級管理層B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D)公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案:C解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第16條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。[單選題]23.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A)20B)15C)10D)6答案:A解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。故本題答案為A。[單選題]24.期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。A)隱私權(quán)B)專利權(quán)C)知識產(chǎn)權(quán)D)商標權(quán)答案:C解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定，期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。[單選題]25.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A)客戶B)期貨交易所C)非全面結(jié)算會員期貨公司D)全面結(jié)算會員期貨公司答案:D解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。[單選題]26.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。A)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng))處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D)處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金答案:A解析:《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。[單選題]27.中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A)事業(yè)單位B)企業(yè)法人C)社會團體法人D)從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第43條第1款的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。[單選題]28.期貨公司應(yīng)當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A)中國證監(jiān)會B)期貨交易所C)企業(yè)會計準則D)期貨業(yè)協(xié)會答案:A解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二條期貨公司應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。[單選題]29.期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。A)國家工商總局B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)中國金融期貨交易所答案:D解析:根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。[單選題]30.在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員,必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A)具有2年的相關(guān)工作經(jīng)驗B)具有3年的相關(guān)工作經(jīng)驗C)通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格D)直接以個人名義向協(xié)會申請從業(yè)資格答案:C解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。[單選題]31.A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A)A市所在地中級人民法院B)B市所在地高級人民法院C)B市所在地中級人民法院D)A市所在地任一基層人民法院答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易所的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。第七條期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。[單選題]32.某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。A)由公司章程自由約定B)20%C)6%D)5%答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。本題中，甲公司的出資比例為480／8000=0．06，因此，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%。[單選題]33.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A)1B)5C)3D)10答案:B解析:《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。[單選題]34.證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A)參股的期貨公司B)非關(guān)聯(lián)的期貨公司C)控股的期貨公司D)任何期貨公司答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。[單選題]35.期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A)7B)10C)15D)30答案:D解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。[單選題]36.中國期貨協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A)自律管理B)備案管理C)全面管理D)監(jiān)督管理答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。[單選題]37.下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）A)中國證監(jiān)會B)財政部C)中國證監(jiān)會和財政部D)期貨交易所答案:B解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條，財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。[單選題]38.期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A)中國證監(jiān)會B)期貨交易所C)公司章程D)期貨業(yè)協(xié)會答案:C解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。故本題答案為C。[單選題]39.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。A)每月B)每季度C)每半年D)每年答案:C解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十六條，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查。[單選題]40.非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A)1萬元以上5萬元以下B)1萬元以上10萬元以下C)5萬元以上10萬元以下D)5萬元以上15萬元以下答案:B解析:《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]41.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。A)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B)投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C)投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D)投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等答案:A解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》第十五條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其它信息。[單選題]42.擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A)廣南商品交易所B)廣南商品期貨交易所C)廣南期貨交易所D)廣南交易所答案:D解析:第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明?商品交易所?或者?期貨交易所?字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者相似的名稱。[單選題]43.下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。A)聯(lián)名提議召開臨時股東大會B)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)答案:A解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條的規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①本辦法第56條第2項和第3項規(guī)定的權(quán)利；②按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；③期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第56條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。[單選題]44.國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）的原則。A)套利B)基差C)套期保值D)對沖答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第41條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。[單選題]45.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A)3B)2C)4D)6答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。[單選題]46.證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A)開戶資料B)資產(chǎn)收益C)風險承受能力D)交易級別答案:A解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。故本題答案為A。[單選題]47.期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（）。A)對交易風險進行特別提示B)填寫書面交易指令單C)同步錄音D)以適當方式保存答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。[單選題]48.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A)會員大會B)理事會C)董事會D)股東大會答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。[單選題]49.期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。A)境內(nèi)B)境外C)境內(nèi)和境外D)境內(nèi)和境外部分國家答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用期貨公司監(jiān)督管理辦法。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.期貨公司申請對（）進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核。A)客戶姓名或者名稱B)客戶的資金投入C)客戶有效身份證明文件號碼D)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名答案:ACD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復核。通過復核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。故本題答案為ACD。[多選題]51.期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取下列()措施。A)監(jiān)管談話B)責令改正C)出具警示函D)給予行政處分答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十一條規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。[多選題]52.證券公司應(yīng)當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。A)自律B)合規(guī)C)內(nèi)部控制D)審慎經(jīng)營答案:BD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條，證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。故本題答案為BD。[多選題]53.在洗錢犯罪活動中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金A)提供資金賬戶的B)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D)協(xié)助將資金匯往境外的答案:ABCD解析:《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。[多選題]54.監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)（）情況時，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A)客戶資料不符合實名制要求B)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。答案:ABCD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。[多選題]55.在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。A)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B)1／4以上會員聯(lián)名提議C)理事會認為必要D)理事長認為必要答案:AC解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。[多選題]56.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A)可流通的國債B)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C)可轉(zhuǎn)換公司債券D)企業(yè)債券答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。[多選題]57.某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟糾紛案件而被查封，導致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。1.期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A)期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B)期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C)期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴D)期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2）》第二條規(guī)定。[多選題]58.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是()。A)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供C)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D)中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動答案:ABCD解析:參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。[多選題]59.證券公司應(yīng)當根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A)內(nèi)部控制制度B)風險隔離制度C)合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D)獨立經(jīng)營原則答案:AB解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。[多選題]60.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。A)批改B)審閱C)咨詢D)管理答案:BD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。[多選題]61.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A)保證金制度B)風險準備金制度C)漲跌停板制度D)當日無負債結(jié)算制度答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度；②當日無負債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風險準備金制度；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立、健全結(jié)算擔保金制度。[多選題]62.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。A)注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D)主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄答案:BC解析:《期貨交易管理條例》第十六條申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]63.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得()。A)為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)B)以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員C)對下屬從業(yè)人員的工作進行指導和監(jiān)督D)以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十八條規(guī)定，機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。[多選題]64.某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A)該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易B)該事業(yè)單位不得進行期貨交易C)期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D)中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰答案:BC解析:《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。[多選題]65.期貨公司辦理事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的包括（）A)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B)變更業(yè)務(wù)范圍C)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。[多選題]66.王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當具備的職業(yè)操守有（）。A)保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B)依法辦事C)公正廉潔D)不可利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦娲鸢?ABCD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?。[多選題]67.期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A)董事長B)監(jiān)事會主席C)獨立董事D)股東答案:ABC解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（五）資質(zhì)測試合格證明[多選題]68.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A)該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過B)做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C)該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過D)做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。注意一個是出席一個是表決通過。[多選題]69.下列主體中應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A)客戶B)非期貨公司結(jié)算會員C)期貨公司D)期貨保證金存管銀行答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第五十一條?國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)?？蛻艉推谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。[多選題]70.下列哪些機構(gòu)可以依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理?（）A)期貨交易所B)中國證監(jiān)會C)期貨公司D)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。故本題答案為BD。[多選題]71.某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貨款申請法律保護，請問人民法院哪些做法不正確?（）A)凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng))劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C)期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D)凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干間題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。[多選題]72.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（）。A)變更注冊資本B)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C)變更5%以上的股權(quán)D)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)答案:BCD解析:《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項A?變更注冊資本?，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。[多選題]73.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當（）。A)具有期貨從業(yè)人員資格B)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D)擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。[多選題]74.下列說法正確的是（）。A)期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級B)經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，可以低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級C)高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營機構(gòu)自主確定，但應(yīng)當至少包含本指引規(guī)定的R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D)高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)不得由經(jīng)營機構(gòu)自主確定，應(yīng)由協(xié)會和證監(jiān)局統(tǒng)一負責答案:AC解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》（試行）第十九條期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級。經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營機構(gòu)自主確定，但應(yīng)當至少包含本指引規(guī)定的R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。[多選題]75.期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A)由期貨公司承擔主要責任B)由期貨公司或者客戶自行承擔C)由客戶承擔主要責任D)期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責任答案:BD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。[多選題]76.下列構(gòu)成交割違約的有（）。A)在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B)在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C)在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D)在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，構(gòu)成交割違約的有在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單；在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款。[多選題]77.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A)期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查B)期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益C)期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D)期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準則第二十六條所禁止行為之一的；②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；③獲取不正當利益的；④向投資者隱瞞重要事項的；⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。[多選題]78.下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。A)保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B)保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶儲存保障基金C)保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D)保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金答案:ABD解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條和第十二條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。鼓勵保障基金多元化來源，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)，保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。[多選題]79.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A)期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度B)期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度C)由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證答案:AD解析:《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相形式期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。[多選題]80.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C)業(yè)務(wù)職責明確、分工合理D)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃答案:ABD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（二）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]81.下列關(guān)于期貨公司風險監(jiān)督報表,正確的做法是（）。A)期貨公司風險監(jiān)督報表的保存期限應(yīng)當不少于20年B)期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章C)期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表D)期貨公司應(yīng)當按照中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表答案:BC解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條規(guī)定期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書而報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。[多選題]82.2008年12月,為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金認為,該營業(yè)部負責人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述,正確的是（）。A)監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格B)期貨公司應(yīng)承擔相關(guān)賠償責任C)監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司D)擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔答案:ABC解析:參見《期貨交易期貨公司管理辦法》九十二條和九十四條。D選項是主管人員和其他責任人共同承擔不是獨立承擔。[多選題]83.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列()機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員B)期貨公司的股東C)期貨公司的客戶D)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所答案:ABD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。[多選題]84.下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有（）。A)非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的B)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的C)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的D)非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的答案:ABCD解析:《中華人民共和國刑法修正案》第四條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑．并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。故本題答案為ABCD。[多選題]85.期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A)向客戶李某承諾一定會使李某盈利B)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露C)客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D)發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金答案:BCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。[多選題]86.期貨交易所辦理（），應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A)制定或者修改章程、交易規(guī)則B)上市、中止、取消或者恢復交易品種C)依法開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項答案:ABD解析:《期貨交易管理條例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種：（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種。應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。故本題答案為ABD。[多選題]87.發(fā)生下列哪些情形的,期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告（）。A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機關(guān)調(diào)査B)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托C)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)査采取風險控制措施D)客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化答案:ABC解析:第三十五條發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告：（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查：（二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托：（三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。[多選題]88.期貨公司允許客戶開倉透支交易,結(jié)果發(fā)生損失，對透支交易造成的損失,以下表述正確的有（）。A)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成