第二章 非政府組織的理論基礎(chǔ)課件

非政府組織管理

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)案例導(dǎo)入第一節(jié) 公民社會(huì)理論和治理理論第二節(jié)市場(chǎng)失靈理論、政府失靈理論和志愿失靈理論第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)案例導(dǎo)入：——英國(guó)慈善組織曬家底提高機(jī)構(gòu)運(yùn)作透明度第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)第一節(jié)公民社會(huì)理論和治理理論

一、公民社會(huì)理論 二、治理理論

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)一、公民社會(huì)理論 1、公民社會(huì)理論的源起和發(fā)展2、公民社會(huì)內(nèi)涵3、公民社會(huì)的價(jià)值和原則

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

公民社會(huì)政治權(quán)利的層面市民社會(huì)民間社會(huì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的層面

從國(guó)家與社會(huì)關(guān)系來(lái)看，作為一種對(duì)國(guó)家權(quán)威統(tǒng)治抗?fàn)幜α康膶用妗癈ivilSociety”在國(guó)內(nèi)有三種不同的譯名：第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)1、公民社會(huì)理論的源起和發(fā)展古希臘羅馬時(shí)期中世紀(jì)文藝復(fù)興時(shí)期17、18世紀(jì)20世紀(jì)70年代以來(lái)亞里士多德、西塞羅：根據(jù)法律建立起來(lái)的獨(dú)立自足的政治共同體教會(huì)與國(guó)家的爭(zhēng)論、經(jīng)院哲學(xué)的思辨淹沒(méi)了公民社會(huì)概念霍布斯、洛克：公民社會(huì)是從自然狀態(tài)經(jīng)過(guò)訂立契約而形成的政治社會(huì)伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟以及國(guó)家和社會(huì)的分離，公民社會(huì)成為介入政治國(guó)家與個(gè)人之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活之領(lǐng)域。公民社會(huì)理論成為當(dāng)代世界一股重要的社會(huì)政治思潮。在我國(guó)，對(duì)公民社會(huì)理論的研究：引介、實(shí)體、模式著眼于個(gè)人、社會(huì)與國(guó)家的關(guān)系層面。

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)私人領(lǐng)域志愿性團(tuán)體公共領(lǐng)域社會(huì)運(yùn)動(dòng)2、公民社會(huì)內(nèi)涵戈登?懷特指出：公民社會(huì)是國(guó)家和家庭之間的一個(gè)中介性的社團(tuán)領(lǐng)域，這一領(lǐng)域由同國(guó)家相分離的組織所占據(jù)，這些組織在同國(guó)家的關(guān)系上享有自主權(quán)并由社會(huì)成員自愿結(jié)合而形成，以保護(hù)或增進(jìn)他們的利益或價(jià)值。他主張將企業(yè)或經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)同公民社會(huì)區(qū)分對(duì)待，前者作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)構(gòu)成了公民社會(huì)的基礎(chǔ)。

四個(gè)機(jī)構(gòu)性要素：第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)第9頁(yè)是指私人自己從事商品生產(chǎn)和交換的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域。其中市場(chǎng)機(jī)制和私人產(chǎn)權(quán)是構(gòu)成這種私人領(lǐng)域的兩大要素，它們保證個(gè)人能夠自主地從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和追求私人利益，自主地進(jìn)行個(gè)人自我發(fā)展和道德選擇，個(gè)人享有不受干擾的獨(dú)處和保持隱私的權(quán)利。是團(tuán)體成員基于共同利益或信仰而自愿結(jié)成的社團(tuán)，培養(yǎng)團(tuán)體成員的公共精神，形成自助和互助精神，也為團(tuán)體成員提供了參與公共事務(wù)，特別是國(guó)家事務(wù)的機(jī)會(huì)和手段，提高參與能力和水平。是公民社會(huì)的核心要素。介于私人領(lǐng)域和公共權(quán)威之間的一個(gè)非官方的領(lǐng)域。公眾在這一領(lǐng)域不受限制地、理性地、批判性地對(duì)公共權(quán)威及其政策和其他共同關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行討論并形成公共輿論，這種公眾輿論成為統(tǒng)治者制定公共政策的基本依據(jù)并對(duì)統(tǒng)治者構(gòu)成強(qiáng)大的輿論監(jiān)督。以捍衛(wèi)私人領(lǐng)域和公共領(lǐng)域自主發(fā)展的合法權(quán)利不受經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和國(guó)家侵犯為宗旨私人領(lǐng)域公共領(lǐng)域志愿性社團(tuán)社會(huì)運(yùn)動(dòng)第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)3、公民社會(huì)的價(jià)值和原則多元主義公開(kāi)性和開(kāi)放性法治原則個(gè)人主義公民社會(huì)成為一個(gè)獨(dú)立的領(lǐng)域，有著獨(dú)特的社會(huì)價(jià)值和原則，恰恰是這些價(jià)值和原則使得公民社會(huì)最終獨(dú)立于國(guó)家和市場(chǎng)。這些基本的社會(huì)價(jià)值或原則是：個(gè)人主義的假設(shè)一直是公民社會(huì)理論的基石，它假定個(gè)人而非集體是社會(huì)生活的基本單位，公民社會(huì)和國(guó)家一樣其存在是為了保護(hù)和增進(jìn)個(gè)人的權(quán)利和利益，若無(wú)力提高個(gè)人的現(xiàn)實(shí)福利，則公民社會(huì)也就喪失其存在的合法性。公民社會(huì)是一個(gè)強(qiáng)調(diào)包容的社會(huì)，它倡導(dǎo)個(gè)人生活方式的多樣化、社團(tuán)組織的多樣性、思想的多元化，這些多樣化的生活方式、社團(tuán)組織和思想之間是平等的。為維系社會(huì)的多元化，公民社會(huì)必須必須提倡寬容和妥協(xié)的文化，以保證多元共存共生。

公民社會(huì)鼓勵(lì)公民參與政治生活以制約國(guó)家權(quán)力，政務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)化和公共領(lǐng)域的開(kāi)放性是確保公眾在公共領(lǐng)域進(jìn)行討論和進(jìn)行政治參與的重要前提。

公民社會(huì)論者強(qiáng)調(diào)要從法律上保障公民社會(huì)與國(guó)家的分離，在“國(guó)家—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)”三分法的情況下還要保障它同經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的相對(duì)獨(dú)立性。公民社會(huì)的法制原則旨在限定國(guó)家的行動(dòng)疆界，反對(duì)國(guó)家隨意干預(yù)公民社會(huì)內(nèi)部事務(wù)，從而保證公民社會(huì)成為一個(gè)真正自主獨(dú)立的領(lǐng)域。

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)二、治理理論治理理論產(chǎn)生的背景治理的內(nèi)涵治理理論的主要觀點(diǎn)第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)1、治理理論產(chǎn)生的背景：

繼之經(jīng)濟(jì)全球一體化的影響，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)具有更大的不穩(wěn)定性和不可預(yù)測(cè)性，單靠政府或單靠市場(chǎng)都不能解決日益增長(zhǎng)的社會(huì)問(wèn)題。治理理論的提出正是在二者之間尋找一種適度的平衡。與此同時(shí)，非營(yíng)利組織的興起也為尋找這種平衡提供了平臺(tái)。

傳統(tǒng)公共政模式面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)眾多社會(huì)組織集團(tuán)的迅速成長(zhǎng)

在社會(huì)資源配置中政府和市場(chǎng)都存在著局限性第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

政府權(quán)力的有限性

鼓勵(lì)參與合作

治理主體的多元化

2、治理的內(nèi)涵

全球治理委員會(huì)對(duì)治理的定義是：

治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事物的諸多方式的總和。它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過(guò)程。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)治理指的是一種由共同的目標(biāo)支持的活動(dòng)，這些管理活動(dòng)雖未得到正式授權(quán)，卻能有效發(fā)揮作用。與統(tǒng)治不同，在治理格局中，政府不再是治理公共事務(wù)的唯一主體。參與治理的主體還包括其他各種公共機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利組織、企業(yè)和社會(huì)個(gè)人等。在處理公共事務(wù)時(shí)，不同主體發(fā)揮其特有的作用，以實(shí)現(xiàn)處理效率的最大化、方式的最優(yōu)化。主體的多元共存的局面也意味著治理權(quán)力的多中心，而且在治理格局中，這些權(quán)力之間是平等的合作關(guān)系，而不是隸屬和統(tǒng)轄的關(guān)系。

（1）治理主體的多元化第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

公共治理理論強(qiáng)調(diào)首先要通過(guò)公民自主自治能夠解決的問(wèn)題，若自主方式可以解決問(wèn)題，則政府就不應(yīng)該插手。在治理理論體系中，有限政府應(yīng)該成為政府的理想形態(tài)。有限政府不但可以減少政府濫用權(quán)力的機(jī)會(huì)，還可以有效保障其他主體能夠自由平等地參與到公共事務(wù)的管理中。同時(shí)，也可以極大的降低管理成本，提高管理效率。當(dāng)然，在公共治理中，政府之外的其他治理主體可能互相推諉責(zé)任從而導(dǎo)致治理失靈。此時(shí)，政府因其特殊的屬性和職能應(yīng)及時(shí)擔(dān)負(fù)起責(zé)任，確保治理的順利進(jìn)展。

（2）政府權(quán)力的有限性第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)治理理論主張主體多元化、權(quán)力多中心化，其目的就在于強(qiáng)調(diào)在治理中必須注重鼓勵(lì)利益相關(guān)者、專家學(xué)者以及關(guān)心公共事務(wù)的組織和個(gè)人的廣泛參與。在傳統(tǒng)的統(tǒng)治格局中，權(quán)力的運(yùn)行方向是自上而下的，它運(yùn)用政府的政治權(quán)威，對(duì)社會(huì)公共事務(wù)實(shí)行單一向度的管理。而治理則是一個(gè)上下互動(dòng)的管理過(guò)程，它主要通過(guò)合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系、確立認(rèn)同和共同的目標(biāo)等方式實(shí)施對(duì)公共事務(wù)的管理。治理所擁有的管理機(jī)制是合作網(wǎng)絡(luò)的權(quán)威，其權(quán)力向度是多元的、相互的。

（3）鼓勵(lì)參與合作第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)3、治理理論的主要觀點(diǎn)

格里?斯托克在其《作為理論的治理：五個(gè)論點(diǎn)》一文中，對(duì)治理理論的主要論點(diǎn)作了概括。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)第二節(jié)市場(chǎng)失靈、政府失靈和志愿失靈理論一、市場(chǎng)失靈理論二、政府失靈理論三、志愿失靈理論 第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)壟斷

外部性

信息不對(duì)稱宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定

一、市場(chǎng)失靈理論分配不公平

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

外部性外部性又稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受益的情況。

經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響。即社會(huì)成員（包括組織和個(gè)人）從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)。分為正外部性和負(fù)外部性：正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無(wú)須花費(fèi)代價(jià)，負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒(méi)有為此承擔(dān)成本。

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)正外部性負(fù)外部性生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)

——水果園園主與養(yǎng)蜂場(chǎng)場(chǎng)主生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)

——工廠綠化對(duì)周圍居民消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)

——私人花園對(duì)路人消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)

——居住環(huán)境改善增加生產(chǎn)性投資生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)

——上游化工廠對(duì)下游漁業(yè)公司生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)

——建筑施工對(duì)居民的休息消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)

——隔壁寢室放聲高歌影響自己休息消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)

——大聲說(shuō)話影響醫(yī)生看病第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)壟斷少數(shù)企業(yè)憑借其控制的巨額資本，足夠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和市場(chǎng)份額，通過(guò)協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個(gè)或幾個(gè)部門的商品生產(chǎn)或流通，以獲取高額利潤(rùn)。壟斷行業(yè)就是行業(yè)或市場(chǎng)中只有一個(gè)廠商的情況。而壟斷市場(chǎng)就是指整個(gè)行業(yè)中只有唯一的一個(gè)廠商的市場(chǎng)組織。在一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)之中，沒(méi)有哪個(gè)賣家或買家能夠通過(guò)控制自己的銷售量或購(gòu)買量來(lái)對(duì)均衡的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響。而通過(guò)并購(gòu)行為所形成的壟斷企業(yè)與此恰哈相反，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)是價(jià)格接受者，而壟斷企業(yè)是價(jià)格制定者。按壟斷價(jià)格出售商品就會(huì)導(dǎo)致低效率，生產(chǎn)能力過(guò)剩，社會(huì)資源不能得到最優(yōu)配置，導(dǎo)致資源分配的扭曲，從而破壞正常的市場(chǎng)運(yùn)作，使其不能發(fā)揮自發(fā)而有效的調(diào)控功能。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)分配不公平每個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都會(huì)遇到如何將蛋糕做大以及如何分配蛋糕的問(wèn)題，也就是如何處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的公平和效率問(wèn)題。效率是市場(chǎng)的首要追求，但是人們對(duì)公平的追求同追求效率一樣執(zhí)著。市場(chǎng)雖然能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，但不能自動(dòng)帶來(lái)社會(huì)分配結(jié)構(gòu)的均衡和公正。單靠市場(chǎng)機(jī)制，財(cái)富分配的兩級(jí)分化是不可避免的。然而個(gè)人的分配狀況不僅僅取決于人的努力程度、機(jī)遇等，還受稅制、社會(huì)政策的變革等外在因素的影響。市場(chǎng)在提供具有效益外溢的公共產(chǎn)品時(shí)，總是難以避免失靈。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定市場(chǎng)不能保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的綜合平衡和穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展。市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)均衡是一種事后調(diào)節(jié)并通過(guò)分散決策而完成的均衡，它往往具有相當(dāng)程度的自發(fā)性和盲目性，由此產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)總量的失衡。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能抑制經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)、失業(yè)和通貨膨脹。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律的價(jià)值規(guī)律，一方面它以生產(chǎn)比例不斷遭到破壞和生產(chǎn)資料、社會(huì)勞動(dòng)的巨大浪費(fèi)為代價(jià)；另一方面,它又能自發(fā)地調(diào)節(jié)社會(huì)生產(chǎn),使社會(huì)再生產(chǎn)維持適當(dāng)?shù)谋壤?。?dāng)生產(chǎn)的比例遭到破壞時(shí)，經(jīng)濟(jì)就處于蕭條期，失業(yè)率和通貨膨脹率都將上升，為社會(huì)發(fā)展埋下了不安定的伏筆。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)信息不對(duì)稱現(xiàn)實(shí)中，人理性都是有限的，不僅生產(chǎn)者對(duì)市場(chǎng)有關(guān)信息不可能完全了解，消費(fèi)者同樣也只能獲取部分信息。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各主體間信息是不充分的，各主體只能根據(jù)其所掌握的信息進(jìn)行決策。交易中的雙方若出現(xiàn)信息的不對(duì)稱，就存在掌握更豐富信息的一方通過(guò)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)在與對(duì)方的交易中利用自己的信息而造成市場(chǎng)失靈。逆向選擇指交易雙方在信息不對(duì)稱時(shí)，買方總是優(yōu)先購(gòu)買質(zhì)量差的商品，使質(zhì)量好的商品在市場(chǎng)上無(wú)法存在，表現(xiàn)為質(zhì)量差的商品總是把質(zhì)量好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)。道德風(fēng)險(xiǎn)指在一方無(wú)法觀察到另一方所控制和采取的行動(dòng)時(shí)，知情方在最大化自身效用的同時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)和決策。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)政府失靈的主要成因和類型行政職能定位不當(dāng)二、政府失靈理論尋租

公共政策失效

政府機(jī)構(gòu)低效率

政府的內(nèi)部性

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)政府機(jī)構(gòu)低效率政府機(jī)構(gòu)的低效率就是政府執(zhí)行政策的效率不高，官僚機(jī)構(gòu)作風(fēng)嚴(yán)重。造成政府機(jī)構(gòu)低效率的原因是多方面的：首先，政府機(jī)構(gòu)缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。政府中大部分工作人員通過(guò)考錄任用致使他們?nèi)狈x票的約束。在民主政體中，公務(wù)員的終身雇傭也使他們感受不到提高工作效率的壓力。升遷或撤職作為一個(gè)主要的壓力，但在金字塔式的政府機(jī)構(gòu)中，其作用也是及其有限的。其次，政府機(jī)構(gòu)缺少降低成本的激勵(lì)機(jī)制。政府機(jī)構(gòu)不以贏利為目的，往往只注重產(chǎn)出而不關(guān)注投入，而且政府所提供的服務(wù)的成本往往難以進(jìn)行精確的計(jì)算，加之政府的工作具有一定的壟斷性質(zhì)，本身缺乏競(jìng)爭(zhēng)，使得減低成本的動(dòng)力更為不足。再次，政府機(jī)構(gòu)有效的缺乏監(jiān)督。為了監(jiān)督政府，人們?cè)O(shè)置了大量的監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督政府的運(yùn)作。但是，政府所提供的服務(wù)具有自然壟斷性，它和監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間的信息是不對(duì)稱的，使得監(jiān)督機(jī)構(gòu)容易被政府所蒙蔽。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)公共政策失效制定和實(shí)施公共政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要手段，然而政府在政策制定和執(zhí)行時(shí)存在諸多阻礙因素，使得干預(yù)調(diào)控的政策并沒(méi)有提高資源配置效率，反而導(dǎo)致資源配置效益降低或浪費(fèi)資源。第一，公共政策所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)不能代表公共利益?，F(xiàn)有的決策體制中公眾所起的作用并不大，而且直接民主和代議制民主都存在著明顯的缺陷，使得政策也難以真正體現(xiàn)民眾的需求。而制定政策的行政人員有著其自身的利益偏好，其所制定的公共政策總是試圖要先滿足其自身的需求，而很少考慮對(duì)公共利益的影響。第二，決策信息不完全導(dǎo)致政策失敗。掌握完全的信息既存在技術(shù)上的難度，更因?yàn)閺V泛私人利益的存在使得政府選擇性地接收信息。這樣，政府在未掌握充分信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策必然難以滿足真實(shí)的需求，也難以取得理想的預(yù)期效果。第三，政策執(zhí)行存在障礙。由于執(zhí)行人員素質(zhì)的參差，導(dǎo)致他們對(duì)政策的理解也存在誤差。而且，任何一項(xiàng)公共政策都是對(duì)社會(huì)價(jià)值的重新分配，在此必然造成利益既得集團(tuán)的利益流失，他們會(huì)阻礙政策的開(kāi)展。

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)政府的內(nèi)部性所謂“內(nèi)部性”是指公共機(jī)構(gòu)尤其是政府部門及其官員追求自身的組織目標(biāo)或自身利益而非公共利益或社會(huì)福利的現(xiàn)象。非市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)部性的存在，意味著政府組織的“私人”的成本和利潤(rùn)很可能支配了他們的公共決策行為，并在很大程度上左右了那些意志薄弱的行政部門和貪圖享樂(lè)的政府官員，誘使其行為準(zhǔn)則可能會(huì)偏離服務(wù)的宗旨，以至于他們很可能無(wú)視國(guó)家和人民的利益，致使政府失靈。尼斯坎南認(rèn)為，影響政府官員行動(dòng)的變量有薪金、職務(wù)津貼、公共聲譽(yù)、權(quán)力和任免權(quán)等。內(nèi)在效應(yīng)使政府機(jī)構(gòu)在非市場(chǎng)活動(dòng)中不斷擴(kuò)大機(jī)構(gòu)規(guī)模即提高機(jī)構(gòu)運(yùn)行成本，使其高于技術(shù)上的成本，導(dǎo)致較高的單位成本和比社會(huì)有效水平更低的非市場(chǎng)產(chǎn)出水平，這樣就產(chǎn)生了非市場(chǎng)缺陷。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)公共產(chǎn)品“搭便車”現(xiàn)象廣東省東莞市的一些鎮(zhèn)在給外來(lái)務(wù)工者辦理暫住證中違反國(guó)家規(guī)定在收取5元錢辦證費(fèi)之外另外多收156.5元錢。其中名目為治安聯(lián)防費(fèi)、流動(dòng)人口調(diào)配費(fèi)等。

（2004年4月17日，中央電視臺(tái)的“焦點(diǎn)訪談”報(bào)道）第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)尋租租金：是指某種資源由于產(chǎn)權(quán)壟斷或經(jīng)營(yíng)壟斷而產(chǎn)生的超額收入。政府運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和管制，妨礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，從而創(chuàng)造了少數(shù)有特權(quán)者取得超額收入的機(jī)會(huì)。這種超額收入被稱為“租金”。尋租：經(jīng)濟(jì)人通過(guò)各種政治的或經(jīng)濟(jì)的、合法的或非法的手段從政府官員處獲得某種壟斷特權(quán)，或者是政府機(jī)構(gòu)及其官員直接憑借其壟斷特權(quán)而取得的非生產(chǎn)性利潤(rùn)的活動(dòng)。如，審批經(jīng)濟(jì)中的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)。表現(xiàn)：在發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型期的國(guó)家，尋租主要表現(xiàn)為行賄、受賄、索賄等腐敗現(xiàn)象,以取得政府無(wú)意創(chuàng)租和主動(dòng)創(chuàng)租所形成的租金。影響：尋租作為一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，并不增加任何新產(chǎn)品或新財(cái)富，只不過(guò)改變生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，把更大的一部分的社會(huì)財(cái)富裝入私人腰包。尋租不僅使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提高經(jīng)濟(jì)效率的動(dòng)力消失，而且還極易導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源大量地耗費(fèi)于尋租活動(dòng)，并且通過(guò)賄賂和宗派活動(dòng)增大經(jīng)濟(jì)中的交易費(fèi)用。尋租導(dǎo)致不同政府部門及官員爭(zhēng)權(quán)奪利，影響政府聲譽(yù)和增加廉政成本；大權(quán)在握的政府官員極有可能“受非法提供的金錢或其他報(bào)酬誘惑，做出有利于提供報(bào)酬的人從而損害公共和公共利益的行為”。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)行政職能定位不當(dāng)行政職能是行政機(jī)關(guān)在管理活動(dòng)中的基本職責(zé)和功能作用，主要涉及政府管什么、怎么管、發(fā)揮什么作用等問(wèn)題。行政職能的劃定為政府活動(dòng)劃定了疆界，職能定位不當(dāng)，必將影響到政府效能的發(fā)揮。政府職能定位不當(dāng)?shù)脑蛟谟冢浩湟唬我鈹U(kuò)大自己的職能范圍，濫用政府權(quán)力?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府干預(yù)、調(diào)控、管理經(jīng)濟(jì)的職能應(yīng)該是有限度的，受到約束的，但在政府實(shí)現(xiàn)其職能過(guò)程中，卻往往擴(kuò)大其職能范圍，恣意運(yùn)用政府權(quán)力，致使市場(chǎng)運(yùn)行混亂。其二，政府行為未能及時(shí)與政府職能同步，造成干預(yù)不足。即政府所實(shí)行的調(diào)控范圍較小，力度不夠，難以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。如果政府行為不能同步，就會(huì)產(chǎn)生政府失靈。其三，政府干預(yù)市場(chǎng)的一些政策手段之間存在相互牽制，難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。比如，用來(lái)解決衰退和失業(yè)的擴(kuò)張性財(cái)政政策和貨幣政策會(huì)在更大程度上刺激物價(jià)上漲，加劇通貨膨脹；而對(duì)付通貨膨脹的緊縮性政策會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，導(dǎo)致失業(yè)增長(zhǎng)、生產(chǎn)率降低；運(yùn)用管理手段刺激總需求會(huì)忽略總供給。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

三、志愿失靈理論

在市場(chǎng)失靈和政府失靈被社會(huì)所認(rèn)識(shí)后，非贏利組織常被視為挽救政府和市場(chǎng)失靈的最后希望，但是在現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中，非營(yíng)利組織雖發(fā)揮了巨大的作用，其局限性也十分明顯。

志愿性是非營(yíng)利組織的重要特征，非營(yíng)利組織的活動(dòng)是以志愿為基礎(chǔ)的，組織的服務(wù)是通過(guò)志愿者來(lái)提供的，組織的經(jīng)濟(jì)來(lái)源也是由社會(huì)捐贈(zèng)而來(lái)的。當(dāng)非營(yíng)利組織無(wú)法單靠自己的力量來(lái)推進(jìn)慈善和公益事業(yè)之時(shí)，就出現(xiàn)了“志愿失靈”。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)第34頁(yè)原因表現(xiàn)1、利益的驅(qū)動(dòng)2、非營(yíng)利組織的相對(duì)弱勢(shì)地位3、不合理的績(jī)效考核體系4、組織的不穩(wěn)定性薩拉蒙：“志愿失靈”表現(xiàn)在：1、慈善不足2、慈善組織的特殊主義3、慈善組織的家長(zhǎng)式作風(fēng)4、慈善組織的業(yè)余性志愿失靈的表現(xiàn)和原因：第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)志愿失靈的表現(xiàn)1——慈善不足非營(yíng)利組織活動(dòng)所需經(jīng)費(fèi)不是通過(guò)強(qiáng)制的稅收和追逐利潤(rùn)來(lái)取得，而主要依靠私人的慈善捐贈(zèng)。但是，由于非政府組織提供的大多是公共物品或準(zhǔn)公共物品，而公共物品供給中普遍存在著搭便車問(wèn)題，這就使非政府組織開(kāi)展活動(dòng)所需的資金不是主要來(lái)源于公民的志愿捐贈(zèng)，而是普遍存在著對(duì)政府的依賴。潛在的捐款者和非營(yíng)利組織之間信息的不對(duì)稱，使得捐款人難以監(jiān)督其善款的使用情況。而且在監(jiān)管不完善的情況下，大部分非營(yíng)利組織沒(méi)有形成制度化的財(cái)務(wù)披露制度，使得一些非營(yíng)利組織將善款挪作私用，致使社會(huì)對(duì)非營(yíng)利組織的不信任，捐贈(zèng)積極性下降，因而組織所能募集到的資源與非營(yíng)利活動(dòng)所需的開(kāi)支之間有著相當(dāng)大的缺口。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)志愿失靈的表現(xiàn)2——慈善組織的特殊主義非營(yíng)利組織應(yīng)以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公益作為其最高的價(jià)值觀，但是事實(shí)上并不存在面向全體社會(huì)成員、涵蓋社會(huì)公益各方面的公益組織，致使非營(yíng)利組織的慈善總是服務(wù)于特定的群體。因此，所謂慈善組織的特殊主義就是由于非營(yíng)利組織服務(wù)的狹隘性，使得其公益只是組織所服務(wù)的特定對(duì)象的共同利益，而不是整個(gè)社會(huì)的公益，甚至出現(xiàn)為了本組織的共同利益而去損害社會(huì)其他成員利益的情況。對(duì)于缺乏發(fā)言權(quán)的弱勢(shì)群體，他們是最需要慈善幫助的群體，但往往由于無(wú)力建立維護(hù)自己利益的組織，致使他們無(wú)力維護(hù)自己的利益。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)志愿失靈的表現(xiàn)3——慈善組織的家長(zhǎng)式作風(fēng)非慈善組織往往具有很強(qiáng)的父權(quán)心態(tài)，那些控制著慈善資源、掌握慈善組織經(jīng)濟(jì)命脈的人員對(duì)如何使用資源具有很大的發(fā)言權(quán)，他們往往只是依憑自己的偏好和利益做決策，忽略了組織的宗旨和社會(huì)的需求，由此往往導(dǎo)致提供了許多富人喜愛(ài)的服務(wù)，而真正需要幫助的群體的需求卻得不到滿足。內(nèi)部決策過(guò)程會(huì)出現(xiàn)非民主化和非透明化的傾向，最后往往是富人偏好取代了社會(huì)需求、強(qiáng)勢(shì)群體的需求掩蓋了弱勢(shì)群體的需求。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)志愿失靈的表現(xiàn)4——慈善組織的業(yè)余性非營(yíng)利組織在社會(huì)中常常將其職能定位為彌補(bǔ)政府無(wú)力或不能涉及的領(lǐng)域，但是在這些領(lǐng)域提供服務(wù)往往需要更加專業(yè)的技能。如：對(duì)于母嬰、殘障人士等特殊群體的照顧需要經(jīng)過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的人員。然而，志愿組織受資金、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)不盡如人意等的限制難以吸引專業(yè)人員的加入。非營(yíng)利組織的工作往往只能由富有愛(ài)心的業(yè)余人員來(lái)承擔(dān)，這就不可避免地影響到志愿服務(wù)的效率與質(zhì)量，使資源難以發(fā)揮最大化的效用。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)志愿失靈的原因1——利益的驅(qū)動(dòng)在市場(chǎng)領(lǐng)域中，由利益驅(qū)動(dòng)而行動(dòng)具有一定的合理性。但是對(duì)于非營(yíng)利組織而言，它不應(yīng)該是片面追求經(jīng)濟(jì)利益的“經(jīng)濟(jì)人”。它存在的目的在于維護(hù)和追求公益，而不是其自身的利益。若非營(yíng)利組織漠視其公益取向，將自身利益作為其行動(dòng)的唯一目標(biāo)，所有的行動(dòng)都為了追求更多的經(jīng)濟(jì)利益、榮譽(yù)、權(quán)力或者其他有效用的稀缺物品，則非營(yíng)利組織很可能違背其宗旨，置公共利益于不顧，從而造成非營(yíng)利組織的失靈。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)志愿失靈的原因2——相對(duì)弱勢(shì)地位從理論上考察，公民社會(huì)形成了政府、企業(yè)和非營(yíng)利組織三足鼎立的局面，但是在現(xiàn)實(shí)中，非營(yíng)利組織的地位明顯低于政府和企業(yè)。對(duì)非營(yíng)利組織而言，經(jīng)費(fèi)的籌集是其面臨最棘手的問(wèn)題。非營(yíng)利組織并非完全按市場(chǎng)機(jī)制來(lái)生存和發(fā)展，部分非營(yíng)利組織的資金來(lái)自于服務(wù)收入，但大多數(shù)非營(yíng)利組織是來(lái)自于政府撥款或企業(yè)捐助，其生存和發(fā)展往往也依賴于稅收和法律上的優(yōu)惠政策，這樣非營(yíng)利組織會(huì)將主要精力投向與政府有關(guān)部門的交涉、博弈。在相關(guān)制度不完善的背景下，非營(yíng)利組織難以保持其獨(dú)立性，甚至常被政府和企業(yè)操縱與擺布。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)志愿失靈的原因3——不合理的績(jī)效考核體系對(duì)經(jīng)費(fèi)的合理使用關(guān)系著非營(yíng)利組織的生存與發(fā)展，特別是在捐贈(zèng)尚未成為社會(huì)風(fēng)氣之時(shí)，非營(yíng)利組織的資源極其有限，如何讓這些有限的資源發(fā)揮其最大效能是非營(yíng)利組織必須要認(rèn)真考慮的問(wèn)題。然而與企業(yè)不同，非營(yíng)利組織提供的產(chǎn)品類似于政府，它們大都難以進(jìn)行量化?，F(xiàn)實(shí)中常以效益、利潤(rùn)等為指標(biāo)評(píng)價(jià)非營(yíng)利組織，最終都使非營(yíng)利組織只有經(jīng)濟(jì)利益的考量，使其公益性喪失殆盡。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)二、自治組織理論

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯和諾思等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)強(qiáng)有力的證據(jù)表明，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的所有資源，只有在恰當(dāng)?shù)闹贫瓤蚣芟逻\(yùn)作才能發(fā)揮其應(yīng)有的功用。制度因素對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響無(wú)處不在。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)分析為研究制度構(gòu)成和運(yùn)行的基本原理。交易成本和產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，是研究各個(gè)層次社會(huì)的通用工具。產(chǎn)權(quán)理論交易費(fèi)用第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)1、交易費(fèi)用科斯：《企業(yè)的性質(zhì)》中，“使用價(jià)格機(jī)制是有代價(jià)的”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，交易費(fèi)用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的噪音，它反映的是

“人—人”之間因利益沖突而增加的交易成本。之所以存在交易費(fèi)用，從深層次考察，交易費(fèi)用的存在卻與人的本性息息相關(guān)。交易中的雙方總是要維護(hù)自己的利益，同時(shí)還要提防著對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為，每一方都不敢輕信對(duì)方所提供的信息。由此，交易中雙方用于公證、防偽、索賠等費(fèi)用就明顯增加。從類型來(lái)看，因存在的領(lǐng)域不同，交易費(fèi)用可分為市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用三種。市場(chǎng)型的交易費(fèi)用是交易主體尋找交易對(duì)象以及交易雙方為保證交易的順利進(jìn)行而開(kāi)展的談判締約與督促合約的履行等的費(fèi)用，主要包括準(zhǔn)備合約的費(fèi)用、決定簽約的費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用以及履行合約義務(wù)的費(fèi)用。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)管理型交易費(fèi)用主要包括建立、維持和改變一個(gè)組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用，以及組織運(yùn)行的費(fèi)用。政治型交易費(fèi)用是提供公共產(chǎn)品所產(chǎn)生的那些費(fèi)用，主要有兩類：一是建立、維持和改變一個(gè)體制中的正式與非正式政治組織的費(fèi)用；二是政體運(yùn)行的費(fèi)用。在分工日益細(xì)化的社會(huì)，交易費(fèi)用總量并不呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。若用P表示總交易費(fèi)用占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比例，用G表示經(jīng)濟(jì)總量，用C代表總交易費(fèi)用，則：

C=G?P（0﹤P﹤1）第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)問(wèn)題討論：1、在現(xiàn)代社會(huì)，總交易費(fèi)用的趨勢(shì)是上升的還是下降的？2、交易費(fèi)用總量上升在什么情況下是對(duì)社會(huì)發(fā)展有利的？3、有何啟示？第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

雖然交易費(fèi)用總量上升，但是由于發(fā)達(dá)地區(qū)的制度環(huán)境好，單筆的交易費(fèi)用并不高。而且為交易服務(wù)的部門的增加，在降低單筆交易費(fèi)用之時(shí)，也深化了社會(huì)分工，擴(kuò)大了市場(chǎng)范圍。在一個(gè)國(guó)家，總量交易費(fèi)用占GDP比例越高，那么這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，總量交易費(fèi)用的上升意味著交換發(fā)展的部門越來(lái)越多，由于為交換服務(wù)的部門的職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；?，從而使越來(lái)越多的潛在交易成為可能。而對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，交易費(fèi)用總量巨大并不是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)總量大，而是因?yàn)閱喂P交易費(fèi)用過(guò)高。在這些地區(qū)，貧窮往往是由于高昂的交易費(fèi)用造成的，高昂的交易費(fèi)用也阻礙了許多潛在的交易，從而形成了一個(gè)惡性的循環(huán)。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)2、產(chǎn)權(quán)理論ClicktoaddTitleThemeGalleryisaDesignDigitalContent&ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc.ClicktoaddTitle產(chǎn)權(quán)的功能

產(chǎn)權(quán)即財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是由于物的存在以及關(guān)于物的使用而引起的人們之間相互認(rèn)可的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)包括四種權(quán)利，即所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)。（配杰威齊）（1）激勵(lì)和約束功能（2）資源配置功能

（3）外部性的內(nèi)在化第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)（1）激勵(lì)和約束功能產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)和約束功能是通過(guò)利益機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。如果產(chǎn)權(quán)因?yàn)槭艿酵{而造成財(cái)產(chǎn)所有者對(duì)未來(lái)預(yù)期的不確定性，那么在未來(lái)收益概率較低的情況下，生產(chǎn)性資產(chǎn)的價(jià)值將會(huì)降低，從而導(dǎo)致當(dāng)前消費(fèi)取代了儲(chǔ)蓄，致使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。在產(chǎn)權(quán)界定清晰的社會(huì)，產(chǎn)權(quán)所有者會(huì)也更樂(lè)于將財(cái)產(chǎn)傳承給后代。約束事實(shí)上是一個(gè)反向的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能體現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)的利益關(guān)系，而產(chǎn)權(quán)的約束功能則反映了產(chǎn)權(quán)的責(zé)任關(guān)系?！傲己媒缍ǖ漠a(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。要使人們對(duì)他們的行動(dòng)或不行動(dòng)的結(jié)果負(fù)責(zé)，產(chǎn)權(quán)是其中的重要因素。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式承擔(dān)他們的成本。”產(chǎn)權(quán)界定不清晰，責(zé)任自然無(wú)法明確。因此，在保證財(cái)產(chǎn)所有者權(quán)利之時(shí)，也要對(duì)享有這種權(quán)利所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行明確的界定，以保證產(chǎn)權(quán)所有者明確自己的行為界限，進(jìn)行良好的自我約束。比如公共草場(chǎng)。如果牧場(chǎng)公有，那么誰(shuí)都多養(yǎng)羊，任意放牧，沒(méi)人關(guān)心對(duì)草場(chǎng)的破壞，但是如果把公有草場(chǎng)承包給個(gè)人，個(gè)人就不會(huì)竭澤而漁。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)（2）資源配置功能是指產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接形成資源配置狀況或驅(qū)動(dòng)資源配置狀態(tài)改變或影響對(duì)資源配置的調(diào)節(jié)。主要表現(xiàn)在：第一，相對(duì)于無(wú)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)不明晰狀況而言，設(shè)置產(chǎn)權(quán)就是對(duì)資源的一種配置。第二，任何一種穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)格局或結(jié)構(gòu)，都基本上形成一種資源配置的客觀狀態(tài)(無(wú)論是否有效率)。第三，產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)也同時(shí)改變著資源的配置情況，包括改變資源在不同主體間的配置，改變資源的流向和流量，改變資源的分布狀況。第四，產(chǎn)權(quán)狀況影響甚至決定資源配置的調(diào)節(jié)機(jī)制。要針對(duì)不同資源的特質(zhì)尋找合理的產(chǎn)權(quán)安排，才能保證資源配置效率的最大化。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)（3）外部性的內(nèi)在化外部性是指從事生產(chǎn)活動(dòng)的當(dāng)事人給他人或社會(huì)帶來(lái)的影響。例如，造紙廠排放污水污染了河水，使農(nóng)民的糧食產(chǎn)量減少或使沿河居民的身體受到損害。外部性的產(chǎn)生是由于經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)權(quán)劃分不明確，由此而使得侵犯他人的利益成為可能，而產(chǎn)權(quán)的功能之一就是界定清楚每個(gè)人受益或受損的權(quán)利，使外部性得以內(nèi)在化。

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)國(guó)家的功能—最大的制度供給者

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，國(guó)家的目的就在于對(duì)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定和保護(hù)方面。綜觀人類歷史的發(fā)展，沒(méi)有強(qiáng)制外力的介入，產(chǎn)權(quán)就難以得到清晰的界定和保護(hù)，而國(guó)家是唯一具有合法使用暴力工具的組織。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用主要表現(xiàn)在：界定和明晰產(chǎn)權(quán)；降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)只是國(guó)家的職能之一。由于國(guó)家的獨(dú)特性決定了它是最大的制度供給者。在供給制度時(shí)，國(guó)家必須考慮供給何種制度，供給多少制度以及制度供給的效率。在制度供給之后，社會(huì)上必然形成兩大利益得失集團(tuán)，為避免利益集團(tuán)之間因利益爭(zhēng)端而引發(fā)斗爭(zhēng)，國(guó)家還必須在不同的利益集團(tuán)間扮演著協(xié)調(diào)者的角色。當(dāng)然，國(guó)家一經(jīng)形成，就能以其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)影響著制度的變遷。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)制度變遷就是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程，它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程。制度變遷之所以發(fā)生，源于制度穩(wěn)定性、環(huán)境不確定性和人對(duì)利益最大化追求之間的矛盾。制度的變遷不是一帆風(fēng)順的，因?yàn)橹贫鹊牟捎脮?huì)形成路徑依賴。一旦一個(gè)制度被采用，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展，其它即使更優(yōu)的制度也難以取代之。制度的這種依賴效應(yīng)源于制度的自我增強(qiáng)機(jī)制，這些自我增強(qiáng)機(jī)制包括四個(gè)方面：規(guī)模效應(yīng)；學(xué)習(xí)效應(yīng)；協(xié)作效應(yīng)；適應(yīng)性效應(yīng)。路徑依賴嚴(yán)重阻礙了制度的變遷，增加了制度更替的成本。制度從現(xiàn)實(shí)中選擇，在路徑依賴的背景下，制度更替主要采取誘導(dǎo)性和強(qiáng)制性兩種方式，二者各有利弊。在實(shí)際運(yùn)作中它們相互聯(lián)系、相互牽制，共同推動(dòng)社會(huì)制度的變遷。制度變遷第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)二、自治組織理論1、傳統(tǒng)理論的三種分析模型2、埃利諾?奧斯特羅姆的自治組織理論第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)1、傳統(tǒng)理論的三種分析模型“公地悲劇”

“囚徒困境”博弈集體行動(dòng)的困境在治理公共事務(wù)特別是在公共資源利用和開(kāi)發(fā)方面，傳統(tǒng)的理論認(rèn)為，與公共事務(wù)密切相關(guān)的個(gè)人或者是公共資源的使用、開(kāi)發(fā)者個(gè)體是難以組織起來(lái)，就他們長(zhǎng)遠(yuǎn)的公共利益而采取集體行動(dòng)的，而只有利用國(guó)家強(qiáng)制力才能維護(hù)公共利益或者產(chǎn)權(quán)私有的方式實(shí)現(xiàn)單獨(dú)經(jīng)營(yíng)。這種結(jié)論建立在以下三種分析模型的基礎(chǔ)之上：

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)該模型是加勒特?哈丁于1968年提出的。其核心思想是，只要許多個(gè)人共同使用一種稀缺資源，便會(huì)發(fā)生環(huán)境的退化，因?yàn)樵谝粋€(gè)公地自由使用的社會(huì)里，理性的個(gè)人為追求個(gè)體利益的最大化，必然會(huì)無(wú)限制地加大對(duì)資源的掠奪，從而導(dǎo)致整個(gè)資源的破壞。

“公地悲劇”

第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

所謂囚徒困境是指分別關(guān)在不同囚室、不能互相交流和溝通的囚徒在審訊過(guò)程中面臨選擇時(shí)，往往采取相互背叛的策略，結(jié)果導(dǎo)致“雙輸”局面的出現(xiàn)。

“囚徒困境”的博弈模型實(shí)際上是一種非合作博弈，其中的每一個(gè)對(duì)局人都有一個(gè)支配策略，即不管其他參與人選擇什么策略，對(duì)局人自己只要選擇背叛策略，總會(huì)使他們的境況變得更好。但當(dāng)兩個(gè)對(duì)局人都選擇他們的支配策略時(shí)，最終的結(jié)果對(duì)整體而言，卻不是最好的。“囚徒困境”博弈模型所體現(xiàn)的核心思想是個(gè)體理性和集體理性的非一致性?！扒敉嚼Ь场辈┺牡诙路钦M織的理論基礎(chǔ)

該模型主要是曼瑟爾?奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》一書中提出的。其核心思想是，“除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益”。既然個(gè)體之間難以就公共利益展開(kāi)合作，那么就只有借助于國(guó)家，通過(guò)國(guó)家外部干預(yù)的方式，來(lái)維護(hù)公共利益，或者通過(guò)產(chǎn)權(quán)私有化，將資源分給各個(gè)個(gè)體以企業(yè)方式單獨(dú)經(jīng)營(yíng)。集體行動(dòng)的困境第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)2、埃利諾?奧斯特羅姆的自治組織理論

如何解決“集體行動(dòng)困境”、“公地悲劇”、“囚徒困境”等問(wèn)題是人類社會(huì)的一個(gè)難題。國(guó)家和企業(yè)雖能一定程度緩解這些困境，但二者本身也存在失靈問(wèn)題。為解決這個(gè)難題，美國(guó)著名行政學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利諾?奧斯特羅姆于1990年在其專著《公共事物的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》一書中，提出了自主組織和治理公共事務(wù)的制度理論，強(qiáng)調(diào)一定條件下人們能夠?yàn)榱思w利益而自主組織起來(lái)，從而在國(guó)家理論和企業(yè)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了集體行動(dòng)的理論，所以他又將其稱為“自主組織的集體行動(dòng)理論”。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)奧斯特羅姆教授認(rèn)為，上述模型的前提假設(shè)主要有兩個(gè)：一個(gè)是個(gè)體之間溝通困難或無(wú)法溝通；二是個(gè)人無(wú)力改變規(guī)則。這樣的假設(shè)只適用于一些大規(guī)模組織的集體行動(dòng)，而對(duì)于規(guī)模較小的組織而言，這兩個(gè)假設(shè)都不充分。因?yàn)閷?duì)于規(guī)模較小的公共事務(wù)治理和資源利用而言，由于人們之間長(zhǎng)時(shí)間的共同居住和溝通，人與人之間建立起了充分的信任和依賴感，也形成了彼此認(rèn)同的行為準(zhǔn)則。個(gè)體與個(gè)體之間能夠就維護(hù)公共利益組織起來(lái)，采取集體行為，進(jìn)行自主管理。這種能進(jìn)行自我管理的狀態(tài)將比從體系外部通過(guò)政府的力量實(shí)施管制和干預(yù)或者實(shí)行產(chǎn)權(quán)私有取得更好的績(jī)效。第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)“自治組織理論”的主要內(nèi)容:1、影響理性個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量2、制度供給、可信承諾和彼此監(jiān)督3、自主治理的基本原則第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)自治組織理論的核心是研究“一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為形態(tài)的情況下，取得持久的共同利益”。即自治組織理論首要的目標(biāo)就是要研究分散的具有各自不同利益取向的個(gè)體何以才能達(dá)成為共同利益而集體行動(dòng)的。在復(fù)雜的不確定的環(huán)境下，影響個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量有四個(gè)：預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。人們的選擇策略直接影響行為的結(jié)果，并影響著對(duì)未來(lái)行動(dòng)收益和成本的預(yù)期。個(gè)人生活在一定的社會(huì)環(huán)境中，影響個(gè)人的內(nèi)在規(guī)范總是受特定環(huán)境中社會(huì)共有規(guī)范的影響，表現(xiàn)為個(gè)人為避免社會(huì)的壓力而選擇性地在其內(nèi)在規(guī)范中增添社會(huì)規(guī)范的要求。貼現(xiàn)率受兩個(gè)因素影響，一是個(gè)人所處的自然和經(jīng)濟(jì)保障程度；二是受人們對(duì)未來(lái)和現(xiàn)在重要性的權(quán)衡的影響。如果人們對(duì)未來(lái)的預(yù)期收入持強(qiáng)烈懷疑態(tài)度，那么在權(quán)衡未來(lái)可能性的增長(zhǎng)時(shí)，就會(huì)對(duì)未來(lái)的收益賦予很高的貼現(xiàn)率；而如果人們認(rèn)為未來(lái)的重要性遠(yuǎn)高于現(xiàn)在，那么對(duì)未來(lái)的貼現(xiàn)率就將大幅度降低。概言之，貼現(xiàn)率總是受人們?cè)谔囟ǖ沫h(huán)境中所擁有的機(jī)會(huì)的影響，如果機(jī)會(huì)多，貼現(xiàn)率就低；反之亦然。1、影響理性個(gè)人策略選擇的內(nèi)部變量第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)外部世界內(nèi)部世界內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率預(yù)期收益預(yù)期成本策略選擇結(jié)果個(gè)人選擇的內(nèi)部變量關(guān)系圖第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)

制度供給、可信承諾和彼此監(jiān)督是自治組織面臨的三大難題，也是任何集體行動(dòng)都需要解決的三個(gè)問(wèn)題。2、制度供給、可信承諾和彼此監(jiān)督第二章非政府組織的理論基礎(chǔ)第一是制度供給問(wèn)題,即由誰(shuí)來(lái)設(shè)計(jì)自治組織的制度,或者說(shuō)什么人具備足夠的動(dòng)力和動(dòng)機(jī)建立組織。

不確定條件下的重復(fù)博