仲裁庭自裁管轄原則

仲裁庭自裁管轄原則成東輝

—theprincipleofcompetence—competence

Thearbitraltribunalshallhavethepowertoruleonobjectionsthatithasnojurisdiction,includinganyobjectionswithrespecttotheexsistenceorvalidityofthearbitrationclauseoroftheseparate

arbitrationagreement.

————para1,article21ofUNCITRALAbitrationRules

pleasastothejurisdictionofthearbitraltribunal

Ingeneral,thearbitraltribunalshouldruleonapleaconcerningitsjurisdictionasapreliminaryquestion.However,thearbitraltribunalmayproceedwiththearbitrationandruleonsuchapleaintheirfinalaward.

————para4,article21ofUNCITRALAbitrationRules仲裁庭擁有對(duì)自己仲裁管轄權(quán)的管轄權(quán)

theprincipldeofcompetence—competence仲裁庭自裁管轄原則一個(gè)先決問題仲裁庭對(duì)爭(zhēng)議的管轄權(quán)是仲裁程序開始、繼續(xù)直至做出裁決的前提當(dāng)事人對(duì)仲裁管轄權(quán)提出異議（全部異議）時(shí)，應(yīng)該由誰來決定管轄權(quán)的有無？

法院

仲裁機(jī)構(gòu)仲裁庭AI：仲裁庭這只所以是一個(gè)問題—————仲裁庭的管轄權(quán)是仲裁協(xié)議賦予的，當(dāng)仲裁協(xié)議的效力被質(zhì)疑時(shí)，卻由仲裁庭來裁定其管轄權(quán)來源的仲裁協(xié)議的效力………似乎是一個(gè)悖論！然而，有關(guān)國際商事仲裁的公約和示范法以及各國國內(nèi)仲裁法都早已確定了仲裁庭自裁管轄的原則：“仲裁庭可以對(duì)其自身的管轄權(quán)包括對(duì)仲裁協(xié)議的存在或效力的任何異議作出決定”—國際商事仲裁示范法第16條第一款“除非當(dāng)事人之間另有約定，仲裁庭有權(quán)就其對(duì)一下實(shí)質(zhì)性的問題的管轄權(quán)作出決定：（1）是否存在著有效的仲裁協(xié)議；……”—1996年《英國仲裁法》第30條第一款仲裁庭自裁管轄的理論依據(jù)1.國際商事仲裁的契約性當(dāng)事人基于意思自治自主選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式，同意將他們之間發(fā)生的爭(zhēng)議—包括仲裁協(xié)議效力的爭(zhēng)議—提交仲裁標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款——

Anydispute,controversyorclaimarisingoutoforrelatingtothiscontract,orthebreach,terminationorinvaliditythereof,shallbesettledbyarbitrationinaccordancewiththeUNCITRALArbitrationRulesasatpresentinforce.包括司法支持與司法監(jiān)督，這里主要指前者。隨著國際商事仲裁的蓬勃發(fā)展，各國都確立了“有利仲裁”的政策，各”對(duì)仲裁友好國家“為保證仲裁的靈活高效，通過國內(nèi)仲裁法的規(guī)定對(duì)司法權(quán)的介入做出限制，肯定仲裁庭自裁管轄原則。司法支持還表現(xiàn)為：—排除法院訴訟管轄權(quán)，裁決實(shí)際履行仲裁協(xié)議—仲裁程序進(jìn)行中執(zhí)行臨時(shí)措施，如財(cái)產(chǎn)保全—法院對(duì)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行2.國際商事仲裁的司法性另一個(gè)問題雖然仲裁庭有權(quán)就針對(duì)其管轄權(quán)的異議做出決定，但是仲裁庭的決定不是終局的?！ㄔ喝韵碛袑?duì)仲裁的司法監(jiān)督。并且擁有對(duì)仲裁協(xié)議效力認(rèn)定的最終決定權(quán)。法院對(duì)仲裁的司法監(jiān)督有其必要性：—法院代表國家行駛審判權(quán)，執(zhí)行法律，保證法律的統(tǒng)一適用—仲裁的意思自治性質(zhì)、即契約性—仲裁的一裁終局性質(zhì)那么，可能對(duì)仲裁進(jìn)行司法監(jiān)督的法院都有哪些？—他國有管轄權(quán)的法院，當(dāng)一方當(dāng)事人不顧仲裁協(xié)議向其提起訴訟時(shí)，通過審查仲裁協(xié)議的效力而發(fā)生對(duì)仲裁的司法監(jiān)督?！徽?qǐng)求承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的法院。1965年紐約公約確保了仲裁裁決在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)，使域外請(qǐng)求承認(rèn)執(zhí)行仲裁裁決成為可能?！俨玫胤ㄔ?，一般與仲裁機(jī)構(gòu)所在地法院是重合的。基于屬地管轄權(quán)，對(duì)發(fā)生在其管轄領(lǐng)域內(nèi)的仲裁活動(dòng)進(jìn)行司法監(jiān)督。法院司法監(jiān)督的時(shí)機(jī)：—仲裁啟動(dòng)階段，被申請(qǐng)人徑直向法院提起訴訟，由法院審查仲裁協(xié)議的效力，期間不停止仲裁程序的進(jìn)行—仲裁程序進(jìn)行階段，仲裁庭對(duì)管轄權(quán)異議做出中間裁決，異議人不服，向法院提起訴訟要求確認(rèn)仲裁協(xié)議效力，法院審查期間不停止仲裁程序進(jìn)行—仲裁裁決作出后，基于仲裁協(xié)議無效的理由請(qǐng)求法院撤銷或者拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決仲裁庭和法院同時(shí)擁有對(duì)仲裁協(xié)議效力的決定權(quán)，只不過法院的決定具有最終的效力。且仲裁庭的決定權(quán)只發(fā)生在仲裁進(jìn)行之中。這種安排理論上稱之為——“并存控制理論”

并存控制理論兼顧了仲裁程序靈活高效性對(duì)仲裁庭權(quán)限的要求，和國家法院對(duì)仲裁活動(dòng)的司法監(jiān)督，比較有效地調(diào)和了仲裁庭和法院管轄權(quán)之間的沖突。體現(xiàn)了“有利仲裁”和“對(duì)仲裁友好”的政策。以上是有關(guān)仲裁庭自裁管轄原則的介紹—李雙元