某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目-實(shí)施方案

某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目

PPP實(shí)施方案

實(shí)施機(jī)構(gòu)：某某市交通局

咨詢機(jī)構(gòu)：某某

2017年10月

目錄

1項(xiàng)目概況.....................................................1

1.1項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容..........................1

1.2實(shí)施PPP模式的必要性..................................2

1.3實(shí)施PPP模式的可行性..................................3

1.4項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義..................................4

1.5實(shí)施方案編制依據(jù).......................................5

L6項(xiàng)目名稱...............................................8

1.7項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)............................................8

L8項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)............................................8

1.9項(xiàng)目建設(shè)地址、投資規(guī)模及內(nèi)容..........................9

1.10產(chǎn)出說明、績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和資金構(gòu)成來源...................13

1.11項(xiàng)目前期工作.........................................15

1.12項(xiàng)目PPP運(yùn)作模式....................................16

1.13項(xiàng)目采購(gòu)方式.........................................16

1.14項(xiàng)目投資回報(bào).........................................16

1.15經(jīng)營(yíng)權(quán)相關(guān)情況.......................................17

1.16廣告牌所有權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)取得..............................17

1.17土地權(quán)屬.............................................17

1.18期滿后處置方式.......................................18

1.19主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo).....................................19

1.20成本確認(rèn)機(jī)缶IJ.........................................................................................22

2項(xiàng)目可行性分析.............................................23

2.1可行性研究報(bào)告內(nèi)容概述...............................23

2.2可行性分析............................................27

3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架.......................................39

3.1項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別.................................39

3.2本項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)清單及其解釋...........................40

3.3風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制..........................................42

3.4項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)及影響...............................44

3.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施.......................................46

3.6項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)...................................49

4項(xiàng)目運(yùn)作方式............................................50

4.1PPP項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)模式的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì).........................50

4.2項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán).......................................51

4.3項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)范圍...............................51

5基準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)............................................52

6交易結(jié)構(gòu)................................................55

6.1項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu).......................................55

6.2項(xiàng)目回報(bào)機(jī)缶I」.......................................56

6.3社會(huì)資本的回報(bào)測(cè)算.................................58

6.3.1項(xiàng)目財(cái)政支出測(cè)算..................................58

6.3.2關(guān)于項(xiàng)目的付費(fèi)機(jī)制...............................59

7項(xiàng)目合同框架............................................60

7.1經(jīng)營(yíng)年限...........................................61

7.2項(xiàng)目公司...........................................61

7.3收益回報(bào)方式.......................................63

7.4付費(fèi)調(diào)整機(jī)制.......................................63

7.5考核機(jī)制...........................................63

7.6政府方的權(quán)利和義務(wù).................................64

7.7項(xiàng)目公司的權(quán)利和義務(wù)...............................65

7.8履約保函、保險(xiǎn).....................................65

7.9轉(zhuǎn)讓與擔(dān)保.........................................66

7.10項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)....................................66

7.11應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案............................66

7.12提前終止及補(bǔ)償....................................67

7.13監(jiān)管方式..........................................67

7.14一般補(bǔ)償..........................................68

8社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式........................68

8.1社會(huì)資本主體的準(zhǔn)入條件.............................68

8.2社會(huì)資本主體的產(chǎn)生....n.................................................................69

8.3項(xiàng)目采購(gòu)...........................................69

9政府保障及監(jiān)管架構(gòu)......................................77

9.1政府提供的投融資支持...............................77

9.2監(jiān)管架構(gòu)...........................................77

9.2.1授權(quán)關(guān)系..........................................77

9.2.2監(jiān)管方式.........................................78

10項(xiàng)目移交...............................................79

10.1成立項(xiàng)目移交委員會(huì)................................79

10.2期滿無償移交項(xiàng)目資產(chǎn)..............................79

10.3移交相關(guān)事項(xiàng)......................................79

11其他應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng).....................................80

II

1項(xiàng)目概況

1.1項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容

某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）共分為4項(xiàng)單項(xiàng)工程：沈

阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程、馬宋公路改擴(kuò)建二期工程、沈閆線（考試

路至七朱公路段）擴(kuò)建工程和某某四環(huán)快速路棋盤山段新建工程四條線路的新

建、改（擴(kuò)）建。項(xiàng)目建成投入使用后，項(xiàng)目公司一方面負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的管理、維

修、養(yǎng)護(hù)等相關(guān)服務(wù)內(nèi)容，另一方面負(fù)責(zé)本項(xiàng)目路燈桿、橋墩、跨線橋梁廣告位經(jīng)

營(yíng)管理。

本項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容為：

（1）沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程路線全長(zhǎng)7.571公里，按照一

級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，路面寬度23米，設(shè)計(jì)行車速度60公里/小時(shí)，含路燈桿等配

套設(shè)施；

（2）馬宋公路改擴(kuò)建二期工程路線全長(zhǎng)6.306公里，共分為三部分，其中

二環(huán)至山梨口段路線長(zhǎng)3.2公里，按照四級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度20公

里/小時(shí)，山梨道口至英達(dá)鎮(zhèn)段路線長(zhǎng)2.28公里按一級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車

速度為60公里/小時(shí)；金家街跨沈鐵路段路線長(zhǎng)0.786公里，按照二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)

建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度為60公里/小時(shí)，含路燈桿等配套設(shè)施；

（3）沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程路線全長(zhǎng)4.63公里，按照雙

向2車道二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度60公里/小時(shí)，含路燈桿等配套設(shè)施;

（4）某某四環(huán)快速路棋盤山段新建工程路線全長(zhǎng)7.2公里，實(shí)際建設(shè)長(zhǎng)度

為8.2公里（考慮工程起終點(diǎn)處橋梁縱斷面落地需要），車道數(shù)（單向）主路3

條、輔路2條、隧道段及高架橋主路3條，含路燈桿等配套設(shè)施。

若未來城市規(guī)劃、交通規(guī)劃、行業(yè)規(guī)范發(fā)生變更或政府計(jì)劃將本項(xiàng)目紅線及周

邊范圍內(nèi)的更多公共資源（如綜合服務(wù)區(qū)等）納入項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)范圍，則需相應(yīng)

調(diào)整建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)營(yíng)范圍，并按規(guī)定履行變更程序，由實(shí)施機(jī)構(gòu)經(jīng)市政

府授權(quán)后與項(xiàng)目公司依據(jù)項(xiàng)目合同進(jìn)行協(xié)商確定。

1.2實(shí)施PPP模式的必要性

某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施PPP模式是擴(kuò)寬社會(huì)資本投資渠道、化解政府

債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率的剛性要求；是全面貫徹落實(shí)《某某院辦

公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本

合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）的必然選擇。

（1）加快項(xiàng)目進(jìn)程，完善基礎(chǔ)設(shè)施

本項(xiàng)目作為公路工程項(xiàng)目，工程量大，任務(wù)重。通過PPP方式引入具有豐富

經(jīng)驗(yàn)業(yè)績(jī)的投資人，利用其在所屬行業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，可以加快項(xiàng)

目的建設(shè)進(jìn)程，極大地改善項(xiàng)目所在地區(qū)環(huán)境條件與交通條件，促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)全面

快速發(fā)展，符合某某市快速發(fā)展的需要。

（2）創(chuàng)新投融資模式，優(yōu)化資源配置

本項(xiàng)目作為政府的公路工程投資項(xiàng)目，傳統(tǒng)的融資途徑較單一，主要依托銀

行貸款、BT方式進(jìn)行建設(shè)，而《某某院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》

（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）中對(duì)地方政府的債務(wù)規(guī)模、舉債程序和用途都進(jìn)行了限

制。因此，在項(xiàng)目自有資金缺乏、BT方式受限的情況下，PPP作為國(guó)家、遼寧省

2

所鼓勵(lì)的社會(huì)資金進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)領(lǐng)域的方式，能夠解決項(xiàng)目的自有資

金問題，帶動(dòng)銀行貸款等金融資金。此外，PPP的機(jī)制打通并規(guī)范了民間資本，

利用市場(chǎng)合理配置資源，有利于充分利用社會(huì)資金豐富這一優(yōu)勢(shì)條件。

(3)降低項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公私密切合作

PPP模式中，政府和社會(huì)資本充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，雙方各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，

使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理，同時(shí)轉(zhuǎn)變政府管理方式。通過設(shè)置績(jī)效考核機(jī)制，與項(xiàng)目公司

收入掛鉤，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目提供公共服務(wù)質(zhì)量的把控，降低了政府的投資風(fēng)險(xiǎn)。

(4)提高資源使用效率，增強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益

以PPP的模式引入社會(huì)資本，投資人的利益同項(xiàng)目運(yùn)作的好壞密切相關(guān)。投

資人深度參與項(xiàng)目，可以充分發(fā)揮其專業(yè)分工的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，利用

其成功的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，從成本、質(zhì)量、管理等方面綜合提高項(xiàng)目資源的使用效率和

經(jīng)濟(jì)效益，建立節(jié)約型綠色通道。

L3實(shí)施PPP模式的可行性

2014年以來，國(guó)家大力推廣PPP模式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施

和公用事業(yè)建設(shè)運(yùn)營(yíng)。全國(guó)各省、市，全面貫徹落實(shí)國(guó)家推廣PPP模式精神，積極

響應(yīng)，在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)開展PPP項(xiàng)目工作。完善的政策環(huán)境、豐富的實(shí)踐經(jīng)

驗(yàn)、以及成熟的投資市場(chǎng)，為本項(xiàng)目順利實(shí)施PPP模式提供了保障和參考。

(1)政策保障

某某院、財(cái)政部等全面推廣和規(guī)范PPP模式，現(xiàn)已形成具有中國(guó)特色的PPP

模式的法律法規(guī)體系，主要包括：某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)改委、人民銀行

《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見》的通知(國(guó)辦發(fā)

3

〔2015〕42號(hào)）、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2014〕

215號(hào)）、《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》的通知（財(cái)金〔2014〕

113號(hào)）、《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724

號(hào)）、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》（財(cái)金〔2016〕92號(hào)）

《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》的通知（發(fā)改投資

〔2016〕2231號(hào)）等。上述法律法規(guī)和規(guī)定性文件對(duì)PPP的適用領(lǐng)域、實(shí)施流

程、監(jiān)督管理、融資等提供了較為全面的規(guī)定，并大大提高了項(xiàng)目的可操作性。

（2）市場(chǎng)趨勢(shì)

在當(dāng)前嚴(yán)控政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、限制政府融資平臺(tái)等融資渠道的大環(huán)境下，某某院

以及財(cái)政部、發(fā)改委等相關(guān)部門明確將PPP項(xiàng)目納入支持范圍，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與

基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道。政策性銀行、商業(yè)銀

行、保險(xiǎn)、基金，信托等金融機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)。通過引入PPP模式，便于獲得金融機(jī)

構(gòu)資金用于本項(xiàng)目。

（3）行業(yè)成熟

國(guó)內(nèi)市政道路、公路、路橋類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行業(yè)PPP項(xiàng)目的發(fā)展成熟，積累了

豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有大量成功項(xiàng)目案例可供參考，例如黃山國(guó)道改建項(xiàng)目、安慶外

環(huán)4匕路項(xiàng)目等。通過對(duì)類似基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目PPP運(yùn)作模式學(xué)習(xí)和借鑒，結(jié)

合某某市和項(xiàng)目具體實(shí)際情況，可以設(shè)計(jì)出科學(xué)合理、可操作的實(shí)施方案。

L4項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義

某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目，通過PPP模式可以減輕政府債務(wù)負(fù)擔(dān)，把社會(huì)資

本引向公用事業(yè)領(lǐng)域，拓寬投資渠道，促進(jìn)投資主體的多元化，使政府與社會(huì)資

4

本雙方共同對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)生命周期負(fù)責(zé)，共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

2011年開工建設(shè)的工農(nóng)路與馬宋線（工農(nóng)路至沈北大道）連通工程，由于

受到大東區(qū)工農(nóng)路東段至山梨口段拆遷節(jié)點(diǎn)較多及與東北環(huán)鐵路交叉問題等因素

的影響，只建成了馬宋公路（英達(dá)西至沈北大道段），建成段目前為斷頭路，沒

有發(fā)揮出道路的使用功能，同時(shí)該區(qū)域現(xiàn)狀金家街山梨道口處平、縱線形指標(biāo)較

差、通行能力較差，嚴(yán)重制約了沿線居民的出行，項(xiàng)目的實(shí)施，將有效改善區(qū)域通

行條件差的現(xiàn)狀，打通斷頭道路，改善區(qū)域瓶頸節(jié)點(diǎn)，建成后使金家街和馬宋公路形

成便捷的交通轉(zhuǎn)換，將為沿線居民創(chuàng)造良好的通行條件，是推進(jìn)大東、渾南及沈河

區(qū)之間區(qū)域合作實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的重大舉措；同時(shí)沈閆線（考試路至七朱公路

段）擴(kuò)建工程、沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程、某某四環(huán)快速路棋盤山

段新建工程的實(shí)施完善區(qū)域路網(wǎng)結(jié)構(gòu)，將增強(qiáng)公路網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)功能。本項(xiàng)目采用

PPP模式，可以使項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)最小化，在保障公共利益的前提

下，使社會(huì)資本長(zhǎng)期獲得穩(wěn)定的合理回報(bào)，有利于公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

1.5實(shí)施方案編制依據(jù)

（1）國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范

1）《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》；

2）《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》；

3）《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》；

4）《中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例》（中華人民共和國(guó)某某院第538號(hào)

令）；

5）《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（中華人民共和國(guó)某某院令第

5

613號(hào)）；

6）《財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于全面推開營(yíng)業(yè)稅改證增值稅試點(diǎn)的通知》（財(cái)

稅（2016）36號(hào)）;

7）《某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推

廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）；

8）《某某院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）；

9）《某某院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)

〔2014〕60號(hào)）;

10）《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財(cái)

金（2014）76號(hào)）；

11）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投

資〔2014〕2724號(hào)）;

12）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》

（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）；

13）《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委等六部委第

25號(hào)令）；

14）《財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作管理工作的通知》（財(cái)金〔2014〕

156號(hào)）；

15）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引〉

的通知》（財(cái)金〔2015〕21號(hào)）；

16）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）〉的通知》（財(cái)金〔2015〕

167號(hào)）；

6

17）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法〉的通知》

（財(cái)金〔2016〕92號(hào)）；

18）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法〉的通知》

（財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào)）；

19）《關(guān)于引進(jìn)社會(huì)資本加強(qiáng)公共服務(wù)領(lǐng)域建設(shè)的實(shí)施意見》（沈政辦發(fā)

〔2014〕35號(hào)）；

20）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合

作項(xiàng)目工作導(dǎo)則〉的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)）；

21）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于〈切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合

作有關(guān)工作〉的通知》（發(fā)改投資〔2016〕1744號(hào)）；

22）《某某市人民政府關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)的實(shí)施意

見》（沈政發(fā)〔2015〕14號(hào)）；

23）《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)》（第三版）；

24）某某市實(shí)施方案模板；

25）國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等規(guī)定。

（2）項(xiàng)目基礎(chǔ)資料

1）《沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程工程可行性研究報(bào)告》；

2）《沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程工程可行性研究報(bào)告》；

3）《馬宋公路改擴(kuò)建二期工程工程可行性研究報(bào)告》；

4）《某某四環(huán)快速路棋盤山段新建工程工程可行性研究報(bào)告》；

5）《關(guān)于沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程可行性研究報(bào)告的批復(fù)》

（沈發(fā)改審字〔2016〕215號(hào)）；

7

6）《關(guān)于沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程工程可行性研究報(bào)告的批

復(fù)》（沈發(fā)改審字〔2013〕256號(hào)）；

7）《關(guān)于馬宋公路改擴(kuò)建二期工程可行性研究報(bào)告的批復(fù)》（沈發(fā)改審字

〔2016〕216號(hào)）;

8）《關(guān)于某某四環(huán)快速路棋盤山段新建工程可行性研究報(bào)告的批復(fù)》（沈

發(fā)改審字〔2016〕306號(hào)）；

9）《關(guān)于沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程調(diào)整初步設(shè)計(jì)及概算的批

復(fù)》（沈發(fā)改審字〔2016〕234號(hào)）；

10）《關(guān)于馬宋公路改擴(kuò)建二期工程初步設(shè)計(jì)及概算的批復(fù)》（沈發(fā)改審字

〔2016〕244號(hào)）;

11）《關(guān)于沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程初步設(shè)計(jì)及概算的批復(fù)》

（沈發(fā)改審字〔2016〕247號(hào)）。

1.6項(xiàng)目名稱

某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）。

L7項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

某某市交通局（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施機(jī)構(gòu)”）。

L8項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)

新建、改（擴(kuò)）建項(xiàng)目。

8

1.9項(xiàng)目建設(shè)地址、投資規(guī)模及內(nèi)容

（1）路線走向

某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目所在地理位置如圖所示:

圖擬建某某市重點(diǎn)公路項(xiàng)目位置圖

1）沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程

項(xiàng)目線路位于某某市于洪區(qū)境內(nèi)，起于沈北大道（樁號(hào)K0+000）,向西南

下穿沈彰高速公路及在建京沈客運(yùn)專線，向南在永安村東側(cè)跨越沈西編組場(chǎng)后，

路線繼續(xù)向南與秦沈鐵路并行，終點(diǎn)位于沈阜開發(fā)大道大興街道（樁號(hào)

K7+570.9）,路線全長(zhǎng)7.571公里。

9

圖1-2沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程項(xiàng)目位置圖

2）馬宋公路改擴(kuò)建二期工程

項(xiàng)目線路位于某某市大東區(qū)、沈河區(qū)、于洪區(qū)境內(nèi)，由三部分組成，分別

為：二環(huán)至山梨道口段、山梨道口至英達(dá)鎮(zhèn)段，金家街跨沈吉鐵路段，路線全長(zhǎng)

6.306公里。

圖1-3馬宋公路改擴(kuò)建二期工程項(xiàng)目位置圖

某某10

3）沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程：

項(xiàng)目線路位于某某市大東區(qū)與某某市境內(nèi)，路線南起八棵樹考試路路口（樁

號(hào)為K0+000）終點(diǎn)位于七朱公路交叉口處（樁號(hào)為K4+630.44）,路線全長(zhǎng)4.63

公里。

4）某某市四環(huán)快速路棋盤山段新建工程:

某某四環(huán)快速路棋盤山段新建工程路線從四環(huán)建成段終點(diǎn)北102線向東跨

越沈哈高速公路，經(jīng)馬家堡村南、馬莊子村東后下穿平望線，以隧道方式穿越棋

盤山，經(jīng)匯鑫山莊項(xiàng)目和綠地集團(tuán)項(xiàng)目之間通過蒲河河谷，到達(dá)北部大道與四環(huán)建

成段交叉點(diǎn)，路線全長(zhǎng)7.2公里，實(shí)際建設(shè)長(zhǎng)度為8.2公里（考慮工程起點(diǎn)處橋

梁縱斷面落地需要）。

某某11

圖1-5某某市四環(huán)快速路棋盤山段新建工程項(xiàng)目位置圖

（2）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及建設(shè)內(nèi)容

1）沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程

沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程路線全長(zhǎng)4.63公里，按照雙向2

車道二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度60公里/小時(shí)，主要建設(shè)內(nèi)容為：路基、

路面、橋涵、排水、路線交叉及沿線設(shè)施、路燈、綠化等工程。

2）沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程

沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程路線全長(zhǎng)7.571公里，按照一級(jí)公路

標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，路面寬度33米（含人行道10米）設(shè)計(jì)行車速度60公里/小時(shí)，主要

建設(shè)內(nèi)容包括：道路、排水、橋涵、交叉、交通與沿線設(shè)施、路燈、環(huán)保等工程。

3）馬宋公路改擴(kuò)建二期工程

馬宋公路改擴(kuò)建二期工程路線全長(zhǎng)6.306公里，其中二環(huán)至山梨道口段路線

長(zhǎng)3.24公里，按照四級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度20公里/小時(shí)，此段利用

舊路段，斷面維持現(xiàn)狀不變，新建3.2公里；山梨道口至英達(dá)鎮(zhèn)段路線全長(zhǎng)2.28

某某12

公里，按照雙向4車道一級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)速度60公里/小時(shí)；金家街跨沈

吉鐵路段路長(zhǎng)0.851公里，按照雙向2車道二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度60

公里/小時(shí)。主要建設(shè)內(nèi)容為：路線、路基、路面、橋涵、排水、路線交叉、交

通安全設(shè)施、路燈、綠化、聲屏障等工程。

4）某某市四環(huán)快速路棋盤山段新建工程

某某市四環(huán)快速路棋盤山段全長(zhǎng)7.2公里，穿過沈北、渾南兩區(qū)，其中某某

市路段6.2公里、渾南區(qū)路段1公里。該段按城市快速路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，主路6車道、

設(shè)計(jì)時(shí)速80公里/小時(shí)，輔路4車道、設(shè)計(jì)時(shí)速40公里/小時(shí)。主要建設(shè)內(nèi)容為：

路線、路基、路面、橋涵、隧道、排水、路線交叉、交通安全設(shè)施、照明、綠化等

工程。

本項(xiàng)目工程總投資275850.37萬元。若提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，則項(xiàng)目總投資將作相

應(yīng)調(diào)整。

1.10產(chǎn)出說明、績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和資金構(gòu)成來源

1.10.1產(chǎn)出說明

1.項(xiàng)目需求

為了推進(jìn)某某經(jīng)濟(jì)區(qū)一體化建設(shè)和某某經(jīng)濟(jì)區(qū)綜合配套改革工作，實(shí)現(xiàn)把某某

經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)成為“全國(guó)乃至全世界具有影響力的城市群”，把某某建設(shè)成為“國(guó)家中心

城市”的戰(zhàn)略目標(biāo)，省委、省政府組織編制了某某發(fā)展規(guī)劃，規(guī)劃確定了節(jié)點(diǎn)新城、

連接帶新城和新市鎮(zhèn)三級(jí)城鎮(zhèn)體系，以工業(yè)化和城鎮(zhèn)化“雙核驅(qū)動(dòng)”，形成精密聯(lián)系

母城的連續(xù)城鎮(zhèn)化空間，某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)是形成一體化都市發(fā)展空

間的重要組成部分，提升了公路的承載能力，改善了區(qū)域構(gòu)建系

某某13

統(tǒng)化、快速化立體化城鄉(xiāng)道路交通格局，因此項(xiàng)目的建設(shè)是十分必要的。

2.項(xiàng)目成果

某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施推進(jìn)城際連帶建設(shè)，填補(bǔ)大東、渾南、沈河

區(qū)域缺少主干道的連通的狀況，同時(shí)為居民出行提供有力的保證和高效的服務(wù)，

本項(xiàng)目的建設(shè)將對(duì)某某市經(jīng)濟(jì)交流起到重要作用，項(xiàng)目建成后將完善社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施

建設(shè)，通過整合優(yōu)質(zhì)建設(shè)資源提升道橋建設(shè)質(zhì)量，采取新建和改造相結(jié)合的措施供

給能力。

3.項(xiàng)目產(chǎn)出

項(xiàng)目建設(shè)符合《公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》、《振興東北老工業(yè)基地公路水路交通

發(fā)展規(guī)劃》、《某某市經(jīng)濟(jì)區(qū)城際連帶空間發(fā)展規(guī)劃》、《某某市加快縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)

展規(guī)劃綱要（2008-2012）》等規(guī)劃與規(guī)范。某某重點(diǎn)公路項(xiàng)目公路工程主要產(chǎn)出包

括：沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程位于某某市于洪區(qū)境內(nèi)，路線全長(zhǎng)

7.571公里，占地總畝數(shù)為501畝；馬宋公路改擴(kuò)建二期工程位于某某市大

東區(qū)、沈河區(qū)、于洪區(qū)境內(nèi)，路線全長(zhǎng)6.306公里，其中山梨道口至英達(dá)鎮(zhèn)段占

地總畝數(shù)為137畝（大東區(qū)106畝，渾南區(qū)31畝）；沈閆線（考試路至七朱公

路段）擴(kuò)建工程位于某某市大東區(qū)與某某市境內(nèi)，路線全長(zhǎng)4.63公里，占地總

畝數(shù)為135.7畝?；某某四環(huán)快速路棋盤山段新建工程路線全長(zhǎng)7.2公里，實(shí)際建

設(shè)長(zhǎng)度為8.2公里，占地總畝數(shù)為601.41畝。

1.10.2績(jī)效付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及付費(fèi)基礎(chǔ)

本項(xiàng)目的績(jī)效付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)主要基于績(jī)效考核指標(biāo)體系、評(píng)分方法及項(xiàng)目實(shí)際情

況并依據(jù)政府方意見進(jìn)行設(shè)置，詳見附件2。

某某14

1.10.3資金構(gòu)成來源

本項(xiàng)目采用BOT運(yùn)作模式，由社會(huì)資本與政府授權(quán)的某某交通建設(shè)發(fā)展有

限公司共同組建項(xiàng)目公司，在于專職負(fù)責(zé)某某市重點(diǎn)公路建設(shè)項(xiàng)目在合作期間的

投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、移交等工作。

L11項(xiàng)目前期工作

(1)前期工作

目前，本項(xiàng)目可行性研究報(bào)告已獲得某某市發(fā)改委批復(fù)，線路選址、環(huán)評(píng)審

批已完成，征地拆遷工作正在進(jìn)行，施工圖設(shè)計(jì)已由某某市交通局及交通建設(shè)發(fā)展

有限公司完成，建議仍由其完成剩余的變更設(shè)計(jì)等工作。

為了充分發(fā)揮社會(huì)資本方的積極性，加強(qiáng)項(xiàng)目整體融合度，施工圖優(yōu)化設(shè)計(jì)

由PPP項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，政府可接受其提出的有利于保證項(xiàng)目質(zhì)量、安全，有利

于技術(shù)創(chuàng)新、有利于降低項(xiàng)目全生命周期成本的優(yōu)化設(shè)計(jì)建議。優(yōu)化設(shè)計(jì)大幅度

節(jié)約投資的，政府可給予社會(huì)資本適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；優(yōu)化設(shè)計(jì)增加投資的，原則上不予批

準(zhǔn)，確需批準(zhǔn)的，其增加的投資額由社會(huì)資本承擔(dān)(因建設(shè)投資額增加一般會(huì)降

低運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本)。

(2)施工監(jiān)理

根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三條“本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)

目法人的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工

程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。”，政府方為了

加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全管理，監(jiān)理單位由實(shí)施機(jī)構(gòu)依法聘請(qǐng)，對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量、

進(jìn)度、造價(jià)等進(jìn)行全流程監(jiān)督管理，所需費(fèi)用可按約定納入項(xiàng)目總投資范圍，由PPP

項(xiàng)目公司按經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)審定金額據(jù)實(shí)支付。

某某15

（3）交（竣）工驗(yàn)收

項(xiàng)目交（竣）工驗(yàn)收工作由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)組織，某某市交通局代作為行業(yè)主

管部門參與驗(yàn)收，驗(yàn)收工作按照合同約定進(jìn)行，項(xiàng)目交工驗(yàn)收通過后方可投入運(yùn)營(yíng)

（進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期）。

1.12項(xiàng)目PPP運(yùn)作模式

依據(jù)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》

（財(cái)金〔2014〕113號(hào)），PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建

設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等。

通過綜合考慮本項(xiàng)目的類型等實(shí)際因素，本項(xiàng)目擬采用建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交

（BOT,build-operate-transfer）方式運(yùn)作。BOT方式指由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承

擔(dān)新建項(xiàng)目融資、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和用戶服務(wù)職責(zé)，合作期期滿后項(xiàng)目資產(chǎn)及

相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項(xiàng)目運(yùn)作方式。項(xiàng)目建成后項(xiàng)目公司通過獲得政府可行性

缺口補(bǔ)助和使用者付費(fèi)收入以此收回投資并取得收益。

1.13項(xiàng)目采購(gòu)方式

本項(xiàng)目的核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)基本完整，符合國(guó)家法律法規(guī)和政府

采購(gòu)政策，根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》（試行），本項(xiàng)目擬委托

專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)，通過公開招標(biāo)方式的確定社會(huì)資本主體。

L14項(xiàng)目投資回報(bào)

本項(xiàng)目具備一定向最終用戶收費(fèi)基礎(chǔ)，適宜采用“可行性缺口補(bǔ)助”的收益

回報(bào)方式，項(xiàng)目建成投入使用后，通過使用者支付的廣告收入和政府支付的可行

某某16

性缺口補(bǔ)助作為投資回報(bào)。本項(xiàng)目屬于準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性的PPP項(xiàng)目，但運(yùn)營(yíng)收入不能完

全覆蓋項(xiàng)目的成本及合理利潤(rùn)，因此政府需要對(duì)缺口部分進(jìn)行可行性缺口補(bǔ)助。在

合作期限內(nèi)，政府按照經(jīng)營(yíng)收入情況及績(jī)效考核情況向項(xiàng)目公司支付可行性缺口補(bǔ)助。

1.15經(jīng)營(yíng)權(quán)相關(guān)情況

政府方按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定授予項(xiàng)目公司。本項(xiàng)目合作期15年（其中建

設(shè)期3年）。在合作期內(nèi)獨(dú)家的權(quán)利，以使項(xiàng)目公司進(jìn)行本項(xiàng)目的融資、建設(shè)、

運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。項(xiàng)目公司可經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，確定項(xiàng)目各子項(xiàng)目（單項(xiàng)工程）的施

工工期。最終績(jī)效付費(fèi)時(shí)間和金額在本方案測(cè)算結(jié)果及政府采購(gòu)談判結(jié)果基礎(chǔ)

上，依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際竣工驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。

依照項(xiàng)目合同的規(guī)定，項(xiàng)目公司應(yīng)在合作期內(nèi)以屆時(shí)有效的中華人民共和國(guó)以

及省、自治區(qū)、直轄市或行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、規(guī)范為準(zhǔn)，承擔(dān)費(fèi)用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，

負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，并于合作期滿時(shí)將項(xiàng)目設(shè)施完好移交給政

府方。

項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)在整個(gè)合作期15年內(nèi)始終持續(xù)有效。

1.16廣告牌所有權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)取得

根據(jù)本項(xiàng)目的運(yùn)作方式安排，某某市交通局應(yīng)協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司獲得本項(xiàng)目范圍

內(nèi)廣告牌的經(jīng)營(yíng)權(quán)，以及設(shè)立上述經(jīng)營(yíng)設(shè)施需要的規(guī)劃許可及相關(guān)批準(zhǔn)。

1.17土地權(quán)屬

項(xiàng)目用地采用劃撥的方式劃撥給實(shí)施機(jī)構(gòu)。

某某17

項(xiàng)目范圍內(nèi)土地的所有權(quán)歸國(guó)家所有，土地使用權(quán)歸實(shí)施機(jī)構(gòu)所有，項(xiàng)目合

作期內(nèi)實(shí)施機(jī)構(gòu)授權(quán)項(xiàng)目公司無償使用，使用期限與合同期限一致，土地征用手續(xù)

由相關(guān)政府部門負(fù)責(zé)辦理，土地劃撥手續(xù)由實(shí)施機(jī)構(gòu)辦理，土地使用手續(xù)由項(xiàng)目公

司辦理。

1.18期滿后處置方式

政府方和社會(huì)資本方各自派員組成移交委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)和辦理移交工作，

雙方代表人數(shù)應(yīng)當(dāng)相同。

在經(jīng)營(yíng)期結(jié)束當(dāng)日即移交日，項(xiàng)目公司應(yīng)向政府方無償移交。

1.項(xiàng)目移交

(1)成立項(xiàng)目移交委員會(huì)

項(xiàng)目合作期限屆滿后，PPP項(xiàng)目公司應(yīng)向某某市人民政府或其指定機(jī)構(gòu)完好

無償移交本項(xiàng)目及其附屬設(shè)施。在項(xiàng)目合作期限屆滿前12個(gè)月，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

或某某市人民政府指定機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司應(yīng)共同成立移交委員會(huì)，負(fù)責(zé)過渡期內(nèi)有

關(guān)項(xiàng)目移交的相關(guān)事宜。

(2)期滿無償移交項(xiàng)目資產(chǎn)

本項(xiàng)目合作期滿后，由項(xiàng)目公司按照項(xiàng)目合同約定無償將項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益

移交給政府方出資代表或政府指定的其他機(jī)構(gòu)。

中選社會(huì)資本方應(yīng)保證在項(xiàng)目合作期滿時(shí)清償其所有債務(wù)，解除在項(xiàng)目相關(guān)

權(quán)益上設(shè)置的任何擔(dān)保；在項(xiàng)目合作期滿后不論是否繼續(xù)經(jīng)營(yíng)本項(xiàng)目，中選社會(huì)資

本方的債權(quán)債務(wù)均由其自行享有和承擔(dān)，與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)無關(guān)。

項(xiàng)目公司應(yīng)在移交時(shí)保障項(xiàng)目的可使用性，提升項(xiàng)目整體融合度，促使PPP

某某18

項(xiàng)目公司主動(dòng)提高建設(shè)和運(yùn)維質(zhì)量、降低項(xiàng)目全生命周期成本，本項(xiàng)目15年合

作期限內(nèi)的全部工程設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作均交由PPP項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，主要工作

內(nèi)容包括主體和附屬工程維修養(yǎng)護(hù)、日常保潔、綠化管養(yǎng)、中修、大修等。

本項(xiàng)目考慮到項(xiàng)目大中修發(fā)生的時(shí)間較晚（大修一般在項(xiàng)目交工驗(yàn)收后10

年左右），為了合理控制雙方的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，工程大中修費(fèi)不納入本次競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)

范圍，待大中修發(fā)生后，由雙方協(xié)商定價(jià)。時(shí)間擬安排如下：

表1-3大修、中修時(shí)間表

201820192020202120222023202420252026202720282029203020312032

W許

避左

中就

手

（3）移交相關(guān)事項(xiàng)

本項(xiàng)目的移交情形、移交范圍、移交標(biāo)準(zhǔn)、移交驗(yàn)收程序、移交日項(xiàng)目設(shè)施

的狀況、保險(xiǎn)的轉(zhuǎn)讓、承包商的責(zé)任、合同轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、移交費(fèi)用

等具體條款將在PPP項(xiàng)目合同中約定。

1.19主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

依據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金〔2015〕21

號(hào)）第十八條及有關(guān)規(guī)定，充分考慮可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)、績(jī)效付費(fèi)的不同

情景，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素確定該項(xiàng)目基準(zhǔn)合理利潤(rùn)率。依據(jù)中國(guó)人民銀行2015年10

月24日公布的金融機(jī)構(gòu)五年期以上貸款基準(zhǔn)利率（4.9%）,并在此基礎(chǔ)上上浮

30%,初步設(shè)定本項(xiàng)目的合理利潤(rùn)率為6.37%,折現(xiàn)率按照近似無風(fēng)險(xiǎn)收益率（國(guó)

債收益率）確定為4%,具體數(shù)據(jù)參見下表主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)表。

某某19

表1-4主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)表

基準(zhǔn)指標(biāo)

序號(hào)指標(biāo)名稱備注

全生命周期經(jīng)營(yíng)期年

單位指標(biāo)

總量指標(biāo)度指標(biāo)

政府采購(gòu)招標(biāo)經(jīng)

1

濟(jì)指標(biāo)

項(xiàng)目資本金稅前

財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率一

1.19.04%

反映社會(huì)資本投

資回報(bào)要求

★項(xiàng)目合理利潤(rùn)

1.26.37%

率

1.3項(xiàng)目成本（NPV）119793

政府補(bǔ)貼價(jià)格（含4.02萬元/

2

增值稅）公里.日

政府補(bǔ)貼價(jià)格（不3.63萬元/

2.1

含增值稅）公里.日

3產(chǎn)出說明

3.1運(yùn)營(yíng)期限15年365日

4合作期限15年

4.1建設(shè)期3年

4.2運(yùn)營(yíng)期12年

5主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

5.1合理利潤(rùn)率637%

5.2年度折現(xiàn)率4%

5.3增值銷項(xiàng)稅稅率11%

5.4建筑進(jìn)項(xiàng)稅稅率11%

城市維護(hù)建設(shè)稅

5.57%

稅率

5.6教育費(fèi)附加稅率5%

5.7所得稅稅率25%

5.8盈余公積比率10%

5.9公益金比率5%

6項(xiàng)目收支情況平均指標(biāo)

某某20

基準(zhǔn)指標(biāo)

序號(hào)指標(biāo)名稱全生命周期經(jīng)營(yíng)期年備注

單位指標(biāo)

總量指標(biāo)度指標(biāo)

(10=10.1-10.2)

6.1項(xiàng)目收入42804335670

政府補(bǔ)貼收入（不

6.1.142417035347

含增值稅）

營(yíng)業(yè)收入（非政府

6.1.2補(bǔ)貼，不含增值3874323

稅），具體包括：

使用者付費(fèi)收入

3874323

（不含增值稅）

其他商業(yè)收入（不

00

含增值稅）

增值稅即征即退

6.1.300

收入

項(xiàng)目支出（不含增

6.242804335670

值稅銷項(xiàng)稅）

①建設(shè)成本補(bǔ)貼

支出：折舊及無形26097221748

資產(chǎn)攤銷

②運(yùn)營(yíng)成本補(bǔ)貼

123621030

支出：運(yùn)營(yíng)成本

③融資成本補(bǔ)貼

594734956

支出：財(cái)務(wù)費(fèi)用

④稅金及附加費(fèi)

用補(bǔ)貼支出：銷售3281318

費(fèi)用

⑤社會(huì)資本合理

利潤(rùn)補(bǔ)貼支出：政914157618

府資金使用成本

政府資金使用成

6.317.26%

本率

社會(huì)資本投資回

7

報(bào)

7.1利潤(rùn)總額914157618

7.2所得稅228541904

7.3凈利潤(rùn)685615713

7.4投資回報(bào)率17.26%靜態(tài)指標(biāo)

某某21

基準(zhǔn)指標(biāo)

序號(hào)指標(biāo)名稱全生命周期經(jīng)營(yíng)期年備注

單位指標(biāo)

總量指標(biāo)度指標(biāo)

7.5總投資利稅率2.88%靜態(tài)指標(biāo)

7.6資本金凈利潤(rùn)率12.95%靜態(tài)指標(biāo)

7.7總成本利潤(rùn)率27.47%靜態(tài)指標(biāo)

7.8銷售利潤(rùn)率21.36%靜態(tài)指標(biāo)

資本金稅前財(cái)務(wù)

7.99.04%動(dòng)態(tài)指標(biāo)

內(nèi)部收益率(IRR)

資本金稅后財(cái)務(wù)

7.106.74%動(dòng)態(tài)指標(biāo)

內(nèi)部收益率(IRR)

資本金稅后投資

7.1110.27年動(dòng)態(tài)指標(biāo)

回收期

物有所值定量評(píng)

8

價(jià)指標(biāo)

政府投入方案政

8.1449484動(dòng)態(tài)指標(biāo)

府投入

政府投入方案政

8.2府投入凈現(xiàn)值334874

(NPV)

PPP模式方案政府

8.3469091動(dòng)態(tài)指標(biāo)

投入

PPP模式方案政府

8.4329330

投入凈現(xiàn)值(NPV)

8.5VFM量值/VFM指數(shù)1.66%動(dòng)態(tài)指標(biāo)

1.20成本確認(rèn)機(jī)制

項(xiàng)目公司在項(xiàng)目設(shè)施施工完成后，應(yīng)及時(shí)要求組織各相關(guān)單位依據(jù)適用法

律、初步設(shè)計(jì)文件、項(xiàng)目合同規(guī)定的各項(xiàng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收并進(jìn)行

驗(yàn)收備案，完成竣工驗(yàn)收，其中本項(xiàng)目基準(zhǔn)成本中，建設(shè)成本由建安費(fèi)和工程其他

費(fèi)組成，建安費(fèi)由社會(huì)資本投標(biāo)及實(shí)施情況核定，工程其他費(fèi)用(如征遷、拆遷、

排遷及其他費(fèi)用)據(jù)實(shí)發(fā)生經(jīng)決算和審計(jì)確定；融資年利率為銀行五年期貸款基

準(zhǔn)利率4.9%,最終以經(jīng)全過程審計(jì)后的財(cái)務(wù)決算為準(zhǔn)。進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，

某某22

在綜合考慮物價(jià)、人工成本等因素基礎(chǔ)上，由市政府確定運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)調(diào)價(jià)周期及

幅度。

項(xiàng)目公司應(yīng)按照適用法律完成向建設(shè)行政主管部門辦理竣工驗(yàn)收備案工作。

某某市交通局應(yīng)及時(shí)組織財(cái)政評(píng)審，市審計(jì)部門應(yīng)組織進(jìn)行投資審計(jì)。運(yùn)營(yíng)期收

入和成本以經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)，移交時(shí)將移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)算及資產(chǎn)評(píng)估,

移交時(shí)的資產(chǎn)價(jià)值以最終的評(píng)估報(bào)告結(jié)果為準(zhǔn)。

2項(xiàng)目可行性分析

2.1可行性研究報(bào)告內(nèi)容概述

2.1.1項(xiàng)目詳細(xì)建設(shè)內(nèi)容

1）沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程

沈閆線（考試路至七朱公路段）擴(kuò)建工程路線全長(zhǎng)4.63公里，按照雙向2

車道二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，其中沈閆線南段（考試路至沈吉高速連接線段）長(zhǎng)139

公里，路況良好，該段路面維持現(xiàn)狀，僅增設(shè)路燈，完善交安、交管設(shè)施；沈閆北

段（沈吉高速連接線交叉口至七朱公路）（路段3.24公里，設(shè)計(jì)在機(jī)動(dòng)車道

外側(cè)新建1.5米設(shè)施帶和4米人非混行車道；對(duì)現(xiàn)狀機(jī)動(dòng)車道路面寬度大于等于

15米的原路面進(jìn)行罩面處理；不足15米的加寬至15米，舊路利用部分進(jìn)行罩

面處理，加寬部分新建機(jī)動(dòng)車道路面結(jié)構(gòu)。主要工程量：路基工程包括挖方74367

立方米、填土方9738平方米、填石渣27559立方米，路面工程包括新建機(jī)動(dòng)車

道面31222平方米、機(jī)動(dòng)車道舊路罩面30452平方米、路緣石16928米；排水工

程包括雨水管道5688米、檢查井152座、雨水井152座、土方53390立方米；

某某23

橋涵工程包括新建蓋板涵3道；交叉工程包括平面交叉26處、立體交叉1處（新

建1座跨線橋）；交通安全設(shè)施工程包括公路標(biāo)線4.63公里、標(biāo)志牌101塊、

爆閃燈25個(gè)、道口標(biāo)柱96根；綠化工程包括種植草皮8802平方米、喬木1060

根、灌木10618株；路燈工程包括高壓鈉燈442套、電力電纜1098米；征地拆

遷工程包括征地158.62畝，拆遷房屋69700平方米，拆除已廢棄石油管線1365

米，拆遷電力線59根，拆遷電訊線88根。

2）沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程

沈阜開發(fā)大道（沈彰連接線）新建工程路線全長(zhǎng)7.571公里，按照一級(jí)公路

標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，路面寬度33米（含人行道10米）主要建設(shè)內(nèi)容包括：道路工程全線

挖方19.2萬立方米、填方42萬立方米（含聯(lián)絡(luò)道土方）、瀝青混凝土路面210408

平方米、路緣石27201米；排水工程鋪設(shè)雨水管道12071米、檢查井303座、雨

水井294座、土方工程165615立方米、水線調(diào)整7872米；立體交叉工程分離式

立交3座，其中新建沈西編組場(chǎng)分離立交橋1座，利用原有橋涵工程新建中橋1

座、小橋1座；主線涵洞29道、聯(lián)絡(luò)道涵洞6道；平面交叉27處；改溝206.5

米；聲屏障596米以及交通工程與沿線設(shè)施、路燈工程。

3）馬宋公路改擴(kuò)建二期工程；

馬宋公路改擴(kuò)建二期工程路線全長(zhǎng)6.306公里，其中二環(huán)至山梨道口段路線

長(zhǎng)3.24公里，按照四級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，此段利用舊路段，斷面維持現(xiàn)狀不變，

新建3.2公里；山梨道口至英達(dá)鎮(zhèn)段路線全長(zhǎng)2.28公里，按照雙向4車道一級(jí)公

路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)速度60公里/小時(shí)；金家街跨沈吉鐵路段路長(zhǎng)0.786公里，按

照雙向2車道二級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度60公里/小時(shí)。主要建設(shè)內(nèi)容為:

路基工程包括挖土方92240立方米、填土方14894立方米、填石渣59542立方米、

某某