新三板上市詳細流程

新三板上市詳細流程匯報人：2024-01-28BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA目錄CONTENTS前期準備與決策股份制改造與規(guī)范運作申報材料準備與審核股票發(fā)行與掛牌交易持續(xù)督導與信息披露監(jiān)管要求與合規(guī)管理BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA01前期準備與決策123了解新三板市場的起源、發(fā)展及現(xiàn)狀，熟悉其作為全國性非上市股份有限公司股權交易平臺的角色。新三板定義及發(fā)展歷程深入研究新三板市場的相關法規(guī)、交易規(guī)則、信息披露制度等，確保企業(yè)在上市過程中合規(guī)操作。市場規(guī)則與制度分析新三板市場的投資者結構、交易活躍度、估值水平等特點，關注市場發(fā)展趨勢和政策動向。市場特點與趨勢了解新三板市場財務條件評估企業(yè)的財務狀況，包括盈利能力、資產質量、現(xiàn)金流等方面，確保滿足新三板市場的財務標準。治理條件審查企業(yè)的治理結構、內部控制體系以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格等，確保企業(yè)具備良好的治理基礎。業(yè)務條件分析企業(yè)的主營業(yè)務、市場地位、競爭優(yōu)勢等，判斷企業(yè)是否具備持續(xù)經營能力和成長潛力。評估企業(yè)上市條件品牌提升通過上市提高企業(yè)知名度和品牌形象，增強客戶信任度和市場競爭力。股東回報實現(xiàn)股東價值最大化，為股東提供穩(wěn)定的投資回報和資本增值機會。融資需求明確企業(yè)上市的融資目標，包括融資金額、用途及還款計劃等，確保融資行為符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要。明確上市目標與愿景律師事務所聘請專業(yè)的律師事務所，為企業(yè)提供法律咨詢和合規(guī)建議，確保企業(yè)在上市過程中的合法合規(guī)。會計師事務所選擇具有證券從業(yè)資格的會計師事務所，負責企業(yè)的財務報表審計和驗資工作，確保財務信息的真實性和準確性。保薦機構選擇經驗豐富、專業(yè)負責的保薦機構，協(xié)助企業(yè)完成上市申請和審核工作。選擇中介機構及合作伙伴BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA02股份制改造與規(guī)范運作確定股份制改造方案明確公司資產的權屬關系，處理產權糾紛和歷史遺留問題，確保公司資產的完整性和合法性。界定產權關系選擇有經驗的券商、律師事務所和會計師事務所，對公司進行全面的盡職調查和問題診斷，提出股份制改造方案。聘請專業(yè)機構進行咨詢和認證以公司某個特定日期作為改制基準日，以此為基礎進行資產清查、審計和評估。確定改制基準日資產評估和審計聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務所進行資產評估和財務報表審計，出具相關報告。股權設置和股東登記根據評估結果和審計報告，設置公司股權結構，編制股東名冊，完成股東登記手續(xù)。辦理工商變更登記向工商行政管理部門提交變更登記申請，辦理《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的換發(fā)手續(xù)。完成股份制改造工作030201建立規(guī)范的公司治理結構和內部控制體系明確公司治理結構、管理層職責和股東權利義務，建立健全各項管理制度和流程。完善內部控制體系建立有效的內部控制機制，規(guī)范公司財務管理、風險管理和信息披露等關鍵流程，確保公司運作的規(guī)范性和透明度。設立獨立董事會和監(jiān)事會按照相關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，設立獨立董事會和監(jiān)事會，加強對公司管理層和經營活動的監(jiān)督。制定公司章程和各項管理制度遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求確保公司運作符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生。健全財務管理和會計核算體系建立規(guī)范的財務管理和會計核算體系，確保公司財務信息的真實、準確和完整。加強信息披露和投資者關系管理按照相關規(guī)定和要求，及時、準確、完整地進行信息披露，加強與投資者的溝通和交流，維護良好的投資者關系。010203實現(xiàn)規(guī)范運作和持續(xù)經營BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA03申報材料準備與審核編寫招股說明書等申報材料招股說明書包括公司基本情況、業(yè)務與技術、公司治理、財務會計信息等內容，是投資者了解公司的重要文件。其他申報材料如公司章程、股東名冊、有關公司設立或變更的批準文件、最近兩年的財務報告等。申報材料需通過主辦券商提交至全國股轉公司，主辦券商需對申報材料進行核查，確保其真實、準確、完整。通過主辦券商提交全國股轉公司在收到申報材料后，會進行受理并開展初步審查。申報材料受理提交申報材料至全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司（以下簡稱“全國股轉公司”）VS全國股轉公司會對申報材料進行初步審查，主要關注材料的齊備性、規(guī)范性等問題。反饋意見回復對于全國股轉公司提出的反饋意見，公司和主辦券商需及時回復并補充完善相關材料。初審配合全國股轉公司進行初審和反饋意見回復獲得全國股轉公司同意掛牌的函經過多輪反饋和補充完善，如果全國股轉公司認為公司符合掛牌條件，則會出具同意掛牌的函。審查通過在獲得同意掛牌的函后，公司需按照相關規(guī)定辦理掛牌手續(xù)，包括股份登記、信息披露等。辦理掛牌手續(xù)BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA04股票發(fā)行與掛牌交易02030401確定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行價格、數量等確定發(fā)行股票的種類、面值、發(fā)行方式、發(fā)行對象及范圍等根據企業(yè)估值、市場需求等因素，確定合理的發(fā)行價格根據企業(yè)資金需求、市場承受能力等，確定適當的發(fā)行數量編制股票發(fā)行方案，并提交股東大會審議通過完成股票發(fā)行工作，募集資金到位向符合條件的投資者進行路演推介，介紹企業(yè)情況和發(fā)行方案完成股票發(fā)行登記工作，向投資者交付股票投資者認購股票，并繳納認購款項募集資金劃入企業(yè)指定賬戶，用于支持企業(yè)發(fā)展010203向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)提交掛牌申請材料全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)對申請材料進行審核審核通過后，企業(yè)需按照要求在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺進行信息披露申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌交易獲得全國股轉公司同意掛牌的批復，正式掛牌交易按照批復文件要求，完成掛牌前準備工作掛牌后，企業(yè)股票可在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行交易獲得全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)同意掛牌的批復文件在指定時間、地點舉行掛牌儀式BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA05持續(xù)督導與信息披露接受主辦券商的持續(xù)督導，確保公司規(guī)范運作建立健全的公司治理結構和內部控制體系，確保公司運作符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。積極配合主辦券商的持續(xù)督導工作，及時提供必要的文件和信息，接受其對公司治理、財務狀況、業(yè)務運營等方面的監(jiān)督和檢查。針對主辦券商提出的問題和建議，認真進行整改和落實，不斷完善公司的規(guī)范運作。按照規(guī)定的時間和格式要求，編制并披露定期報告，包括年度報告、半年度報告和季度報告等，充分展示公司的經營成果、財務狀況和發(fā)展前景。在發(fā)生重大事件或對公司股票價格可能產生較大影響的事項時，及時編制并披露臨時報告，保障投資者的知情權和決策權。嚴格遵守新三板市場的信息披露規(guī)則，確保信息披露的真實、準確、完整和及時。按照規(guī)定進行定期報告和臨時報告的披露工作建立健全的投資者關系管理制度，加強與投資者的溝通和交流，提高公司的透明度和公信力。通過定期舉辦業(yè)績說明會、投資者接待日等活動，增進投資者對公司的了解和信任。積極回應投資者的關切和疑問，及時解答投資者的咨詢和問題，樹立良好的市場形象。加強與投資者關系管理，提高公司透明度關注市場動態(tài)和監(jiān)管政策變化，及時調整策略01密切關注新三板市場的動態(tài)和趨勢，了解市場投資者的需求和偏好，為公司的發(fā)展提供市場支持。02及時關注監(jiān)管政策的變化和調整，確保公司的業(yè)務和發(fā)展符合最新的監(jiān)管要求。03針對市場變化和監(jiān)管政策調整，及時調整公司的戰(zhàn)略和業(yè)務計劃，保持公司的競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。BIGDATAEMPOWERSTOCREATEANEWERA06監(jiān)管要求與合規(guī)管理遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保合規(guī)經營01深入了解新三板上市相關法律法規(guī)，如《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等。02嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，確保信息披露真實、準確、完整。遵守新三板市場交易規(guī)則，規(guī)范股票發(fā)行、轉讓等行為。03建立完善的公司治理結構，明確股東大會、董事會、監(jiān)事會等職責權限。制定并實施有效的內部控制制度，規(guī)范公司財務管理、關聯(lián)交易等事項。設立風險管理部門，識別和評估潛在風險，制定風險防范措施。010203建立健全內部控制體系和風險防范機制03加強與監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系，及時反饋公司經營情況和風險狀況。01積極配合監(jiān)管部門對公司進行的現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)