2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬題庫(kù)及附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬題庫(kù)及附答案單選題（共150題）1、（2018年真題）我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、從運(yùn)作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、貨幣資金來源于（）從事的生產(chǎn)活動(dòng)。A.國(guó)有企業(yè)B.居民C.金融機(jī)構(gòu)D.事業(yè)單位【答案】B4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）A.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；C.耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話不應(yīng)當(dāng)錄音；D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴；【答案】C5、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國(guó)波士頓成立。A.馬薩諳塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國(guó)信托基金D.美國(guó)混合基金【答案】A6、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B7、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.律師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.律師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A8、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。A.行政管理負(fù)責(zé)人和人事績(jī)效負(fù)責(zé)人B.產(chǎn)品負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)負(fù)責(zé)人C.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和個(gè)人營(yíng)銷負(fù)責(zé)人D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人【答案】D9、A基金公司的研究員甲通過研究公開信息發(fā)現(xiàn)，某上市公司即將發(fā)布的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)于預(yù)期的利好消息，故甲在內(nèi)部的研究報(bào)告中說明據(jù)此重點(diǎn)推薦該上市公司股票進(jìn)入投資對(duì)象備選庫(kù)。關(guān)于上述情況，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.甲在研究報(bào)告中的投資分析和建議應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷B.甲的研究報(bào)告涉及上市公司的內(nèi)部信息，A公司不得將其作為投資依據(jù)C.甲的研究可以為A公司的投資決策，組合管理等提供研究支持，協(xié)助發(fā)展投資機(jī)會(huì)D.A公司建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會(huì)【答案】B10、以下不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金估值核算機(jī)構(gòu)【答案】B11、（2016年真題）下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用【答案】D12、(2017年)某基金公司推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)。下述指數(shù)中可以用來計(jì)算模擬歷史業(yè)績(jī)的是（）。A.金?；鹬笖?shù)B.中證500指數(shù)C.央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)D.淘金100指數(shù)【答案】B13、在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A14、（）屬于狹義的基金監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控C.社會(huì)力量監(jiān)督D.行政監(jiān)管【答案】D15、（）是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式，方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。A.內(nèi)部控制原則B.內(nèi)部控制理念C.內(nèi)部控制環(huán)境D.內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】D16、(2016年)下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)中的前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用B.后端收費(fèi)模式在贖回基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用C.前端收費(fèi)模式的設(shè)計(jì)是為了鼓勵(lì)投資者能夠長(zhǎng)期持有基金D.前端收費(fèi)模式下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)【答案】C17、基金招募說明書中披露的事項(xiàng)中不含（）。A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，投資策略，投資限制【答案】C18、目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。A.市場(chǎng)價(jià)格B.份額凈值C.交易價(jià)格D.份額總額【答案】A19、（2017年真題）基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】B20、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)【答案】D21、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.行政監(jiān)管C.社會(huì)力量監(jiān)督D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控【答案】B22、在基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)過程中，以下各項(xiàng)中重要性排序相對(duì)靠后的是（）。A.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制B.加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度C.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流D.引導(dǎo)并加強(qiáng)其他外部合作機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)【答案】D23、目前我國(guó)分開募集的分級(jí)基金僅限于（）分級(jí)基金。A.股票型B.基金型C.債券型D.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)型【答案】C24、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A.2天B.2個(gè)工作日C.3天D.3個(gè)工作日【答案】B25、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允價(jià)值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】B26、基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每______個(gè)月結(jié)束之日起______日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上。（）A.6；30B.3；45C.3；30D.6；45【答案】D27、（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。A.基金定期報(bào)告B.基金投資預(yù)測(cè)說明書C.澄清公告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】B28、（）的評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提髙經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制機(jī)制B.內(nèi)部控制制度C.內(nèi)部檢查制度D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制【答案】B30、對(duì)沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。A.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益B.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益C.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益D.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益【答案】D31、對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.3B.5C.7D.9【答案】C32、基金公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】B33、我國(guó)混合型基金的投資對(duì)象不包括（）。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)工具D.金融衍生品【答案】D34、我國(guó)《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】D35、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)或財(cái)政部B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或地方證監(jiān)局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C36、基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，應(yīng)在其發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C37、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。A.調(diào)整手段不同B.表現(xiàn)形式不同C.目的一致D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同【答案】C38、關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（）A.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可B.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可C.屬于行政審批事項(xiàng)D.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】D39、基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立。這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B41、一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于()的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A42、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人【答案】C43、(2016年)保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.德國(guó)D.加拿大【答案】A44、基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息不包括（）。A.期末基金資產(chǎn)組合B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)C.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)【答案】D45、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.客戶至上D.忠誠(chéng)盡責(zé)【答案】D46、ETF的建倉(cāng)期應(yīng)不超過（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.2個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B47、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高B.適合短期波段操作，通過買賣價(jià)差盈利C.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)D.是應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段【答案】B48、(2017年)證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、開放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┑姆绞健.金額認(rèn)購(gòu)B.基金份額認(rèn)購(gòu)C.股票份額認(rèn)購(gòu)D.證券認(rèn)購(gòu)【答案】A50、基金與股票、債券的差異不包括（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同D.籌集資金的來源不同【答案】D51、下列屬于反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。A.基金監(jiān)管目標(biāo)B.基金監(jiān)管體制C.基金監(jiān)管內(nèi)容D.基金監(jiān)管方式【答案】A53、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.發(fā)放紅利B.建立并保管基金投資者名冊(cè)C.負(fù)責(zé)基金份額登記D.保管基金資產(chǎn)【答案】D54、（2016年真題）基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D55、關(guān)于基金份額登記的說法不正確的有（）。A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為【答案】C56、(2017年)開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。A.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)【答案】C57、某投資人認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票型基金，選擇后段收費(fèi)方式繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，其持有年限至少超過（）年，則基金管理人可免收其后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)。A.3B.1C.2D.5【答案】A58、下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、關(guān)于資產(chǎn)里行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來源B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來C.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本【答案】A60、以下從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。A.忠誠(chéng)盡責(zé)B.專業(yè)審慎C.客戶至上D.守法合規(guī)【答案】A61、(2016年)當(dāng)公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，下列哪一項(xiàng)不屬于督察長(zhǎng)可以行使的權(quán)利（）A.及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議B.對(duì)公司運(yùn)作中存在的問題進(jìn)行善后工作C.監(jiān)督整改措施的指定和落實(shí)D.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】B62、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰B.提高從業(yè)人員素質(zhì)C.促進(jìn)同業(yè)交流D.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展【答案】A63、（2017年真題）關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.在基金銷售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)1ED屏幕滾動(dòng)播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料B.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個(gè)人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料C.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對(duì)基金的推薦文字D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字【答案】C64、（2017年真題）下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對(duì)原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠(chéng)敬業(yè)義務(wù)B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失C.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗【答案】A65、按照投資對(duì)象不同，可將基金分為（）。A.契約性基金、公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金C.股票基金、債券基金D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金【答案】B66、以下關(guān)于單個(gè)債券與債券基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.與債券的利息相比，債券基金分配的收益相對(duì)固定B.根據(jù)價(jià)格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計(jì)算出債券的到期收益率C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風(fēng)險(xiǎn)高低的重要指標(biāo)D.債券基金沒有確定的到期日【答案】A67、A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其需要考慮的因素包括（）。A.I、II、ⅢB.I、ⅢC.I、II、Ⅲ、IVD.I、II【答案】C68、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D69、針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的行為是（）。A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對(duì)自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】C70、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)【答案】D71、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用【答案】D72、關(guān)于QDII基金的申購(gòu)贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開市時(shí)間不同，因此QDII基金的申購(gòu)贖回的開放時(shí)間與一般開放式基金不同；投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購(gòu)贖回與一般開放式基金相同，在T+1日對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤D.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確【答案】A73、關(guān)于私募基金管理人報(bào)送信息，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期更新從業(yè)人員信息B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期報(bào)送實(shí)際控制人變動(dòng)信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期更新所管私募基金的投資運(yùn)作情況【答案】B74、基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。A.基金投管人的官網(wǎng)B.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊【答案】D75、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，份額持有人不少于200人B.注冊(cè)規(guī)模的80％以上，份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人【答案】B76、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)B.負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制C.審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性D.聽取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定【答案】A77、按《開放式證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，元基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動(dòng)終止。A.1000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】D78、(2017年)關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】C79、（2016年真題）公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D80、有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯(cuò)誤的是()。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D82、()主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.專業(yè)性原則B.公正性原則C.主觀性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D83、（）在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)控中心【答案】B84、（2019年真題）基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.最高性原則D.適時(shí)性原則【答案】D85、根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.離岸基金和在岸基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金【答案】D86、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是()。A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】C87、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B88、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公平性B.協(xié)調(diào)性C.公正性D.健全性【答案】B89、(2016年)基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.收益核算B.投資管理C.信息披露D.公司財(cái)務(wù)【答案】A90、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于部門規(guī)章的內(nèi)容（）A.公司財(cái)務(wù)B.資料檔案管理C.基金會(huì)計(jì)D.崗位設(shè)置【答案】D91、證券投資基金管理公司是經(jīng)（）批準(zhǔn)的在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B92、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件?（）A.具有完善的投資收益的計(jì)算方法B.財(cái)務(wù)狀況良好。運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定C.完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等D.健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】A93、(2016年)關(guān)于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。A.在基金運(yùn)作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財(cái)務(wù)狀況的信息，有利于投資者及時(shí)了解基金的投資情況，評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平B.在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績(jī)等信息，有利于投資者評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平C.強(qiáng)制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)透明度D.在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品【答案】A94、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。A.日本B.美國(guó)C.瑞士D.德國(guó)【答案】B95、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強(qiáng)，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審核C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】B96、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為（）。A.39類B.40類C.41類D.33類【答案】D97、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，將基金宣傳推介材料自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起（）日后，若符合相關(guān)規(guī)定，方可使用。A.5B.10C.15D.20【答案】B98、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.2012年3月B.2012年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】B99、對(duì)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是（）。A.提示改正B.出具監(jiān)管警示函C.事先報(bào)備D.以上都是【答案】D100、(2016年)參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者【答案】A101、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)B.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)【答案】C102、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.30日B.15日C.10日D.7日【答案】A103、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金持有人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金持有人是基金投資的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者D.基金持有人是基金的出資人【答案】B104、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】B105、某投資者通過場(chǎng)外投資100000元某開放式基金，假設(shè)基金合同規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.0%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.250元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。A.79207.92份B.100000份C.80000份D.99009.90份【答案】A106、投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C107、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和離岸基金【答案】C108、督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D109、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)表現(xiàn)不包括（）。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】D110、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于以下資產(chǎn)（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D111、下列關(guān)于股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)B.可以根據(jù)份額凈值的高低對(duì)股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷C.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)D.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)交易價(jià)格【答案】B112、某銷售機(jī)構(gòu)在基金發(fā)行時(shí)，基金宣傳材料中出現(xiàn)"業(yè)內(nèi)最強(qiáng)基金經(jīng)理操刀，坐享財(cái)富增長(zhǎng)"、"搶！搶！槍!"等語(yǔ)并登載某硏究機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)點(diǎn)位的判斷。該宣傳材料違反的規(guī)定包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A113、證券投資基金在資本市場(chǎng)上發(fā)揮著重要作用，證券投資基金的作用不包括（）。A.拓寬了中小投資者的投資渠道B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展C.推動(dòng)股票指數(shù)持續(xù)上升D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)【答案】C114、（2016年真題）關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。A.需要公開披露招募信息B.面向社會(huì)公開發(fā)行C.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人D.發(fā)行對(duì)象為特定投資人【答案】D115、下列情形中，督察長(zhǎng)需要向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C116、QDII基金合同、基金招募說明書要求披露的信息包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D117、（2017年真題）基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A118、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的（）是指基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)的特性。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性【答案】C119、（2017年真題）按面值計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。A.100元B.1元C.0.01元D.0.1元【答案】B120、2013年，()專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B121、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.系列基金【答案】D122、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金募集中投資于一種股票，基金到期未投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，以說法正確的是（）。A.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德C.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的D.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德【答案】A123、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是（）A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎執(zhí)行D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人【答案】A124、關(guān)于ETF的申購(gòu)，下列說法正確的是（）A.申購(gòu)贖回基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍B.ETF的申購(gòu)分為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)外申購(gòu)兩種C.在基金份額析算日之前可以辦理申購(gòu)D.申購(gòu)贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢匀鲣N【答案】A125、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流B.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用【答案】A126、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。A.確保基金管理人持續(xù)快速運(yùn)營(yíng)B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C127、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.守法合規(guī)D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】B128、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)、贖回的原則的說法中，正確的是（）。A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換B.采用金額申購(gòu)、份額贖回C.申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式D.采用已知價(jià)原則【答案】B129、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D130、對(duì)于職業(yè)道德中忠誠(chéng)廉潔的基本要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）。A.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己牟取非法利益B.不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)C.不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)D.尊重客戶，迎合客戶的所有要求【答案】D131、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B132、有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.代表基金份額5%以上的持有人【答案】D133、關(guān)于ETF的套利交易，說法錯(cuò)誤的是。（）A.發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過在二級(jí)市場(chǎng)低價(jià)買進(jìn)ETF，然后在—級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉股票而實(shí)現(xiàn)套利交易；B.即發(fā)生溢價(jià)交易時(shí),大的投資者可以在二級(jí)幣場(chǎng)買進(jìn)一籃子股票，于一級(jí)市場(chǎng)按份額凈值轉(zhuǎn)換為ETF份額，再于二級(jí)幣場(chǎng)上高價(jià)賣掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利交易；C.套利機(jī)制的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致；D.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少?！敬鸢浮緿134、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)