2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共150題）1、A借給B100元，約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C2、在風(fēng)險管理中，下列關(guān)于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯誤的是（）。A.通俗語言下的風(fēng)險與專業(yè)語言下的風(fēng)險均是真正意義上的風(fēng)險B.通俗風(fēng)險語言盡管表達(dá)形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實施工具方法D.專業(yè)的風(fēng)險語言體系下，每一個概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持【答案】A3、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C4、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。A.股票是設(shè)權(quán)證券B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C.股票所代表的權(quán)利本來不存在D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的【答案】B5、我國的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B6、2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時代。A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C7、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B8、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C9、股票的交易和轉(zhuǎn)讓并不直接影響真實資本的運(yùn)動。股票一經(jīng)認(rèn)購，持有者不能要求退股，但可以通過（）進(jìn)行交易。A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場【答案】B10、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B11、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價3661.6點進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C12、下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、下列關(guān)于風(fēng)險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、金融衍生工具從（）可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎(chǔ)工具C.交易場所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A15、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D16、下列關(guān)于競價與成交的說法中，錯誤的是（）。A.證券交易所內(nèi)的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交B.我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式C.集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者【答案】D17、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D18、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風(fēng)險性C.永久性D.流動性【答案】C20、下列選項屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照B.年檢申請報告C.年度業(yè)務(wù)報告D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【答案】A24、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列關(guān)于公司股東權(quán)利的說法中，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、A借給B100元，約定以10%的年利率復(fù)利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D27、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險管理的方法屬于（）。A.風(fēng)險補(bǔ)償B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險分散D.風(fēng)險對沖【答案】A28、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金【答案】D31、下列關(guān)于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進(jìn)行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機(jī)構(gòu)D.信用評級機(jī)構(gòu)【答案】D33、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護(hù)證券市場良好秩序B.保護(hù)投資者利益C.保護(hù)證券市場的正當(dāng)交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B34、（2018年真題）下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D35、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B37、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實適當(dāng)性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求【答案】C38、（2019年真題）在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D39、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的()個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A40、中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B41、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯誤的是（）。A.最終目標(biāo)相對固定，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長等C.經(jīng)濟(jì)增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C42、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A43、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國保險業(yè)務(wù)將迎來全面開放時代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A44、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B45、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D46、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D48、我國證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D49、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括（）。A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險B.預(yù)測風(fēng)險和消除風(fēng)險C.感知風(fēng)險和消除風(fēng)險D.預(yù)測風(fēng)險和分析風(fēng)險【答案】A50、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B51、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足【答案】C52、證券市場監(jiān)管的意義是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A54、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B55、彌補(bǔ)赤字的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C58、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B59、下面對上市公司再融資描述錯誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾60、報價驅(qū)動也被稱為做市商市場,其特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D61、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。A.商業(yè)票據(jù)B.證券C.股票D.債券【答案】A62、除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）的條件。A.6％B.5％C.4％D.3％【答案】A63、在美國，可將（）視為無風(fēng)險利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B64、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D65、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性【答案】B66、（2019年真題）下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A68、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C69、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對投資進(jìn)行分類評估和分類管理B.對投資提供同質(zhì)化服務(wù)C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險的產(chǎn)品分級機(jī)制【答案】B70、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D71、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.②③B.①②③④C.②④D.③④【答案】C72、證券金融公司與（）應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C73、關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B.開放式基金默認(rèn)采用紅利再投資的分紅方式C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C74、（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。A.主動型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長型基金【答案】D75、EURONEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、（2019年真題）關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D79、關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。A.70B.65C.75D.60【答案】C81、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強(qiáng)依賴，對短期價格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A82、非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括信用風(fēng)險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C83、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B84、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C85、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是（）。A.基金募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營業(yè)務(wù)D.特定客戶資產(chǎn)管理【答案】B86、以下關(guān)于承銷制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（承銷商）銷售【答案】C87、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D88、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B89、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A90、我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D92、根據(jù)中國證監(jiān)會于2020年8月發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》，要求公募REITs產(chǎn)品同時符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D93、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A94、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C95、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D96、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D97、（）是金融交易和風(fēng)險管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險換收益B.風(fēng)險收益平衡選擇C.風(fēng)險和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險與收益組合【答案】B98、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。A.保護(hù)基金B(yǎng).投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A99、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B100、美國公司債券種類繁多，分為公募發(fā)行債券和私募發(fā)行債券兩種。美國證券交易委員會規(guī)定，向（）人以內(nèi)的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國證券交易委員會限制，約有1/3的公司采用私募方式發(fā)行債券。A.30B.35C.40D.45【答案】B101、金融市場當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】B102、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B103、關(guān)于不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用的項目，下列說法中正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A104、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C105、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A106、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D107、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B108、下列關(guān)于債券收益率的說法。正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A109、金融機(jī)構(gòu)對風(fēng)險的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A110、財務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準(zhǔn)備金【答案】C111、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C112、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、國際直接投資主要三種形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A114、下列選項中，屬于消費(fèi)信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A115、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D116、基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有()。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ．更換基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C117、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A118、設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B119、（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A120、下列關(guān)于風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度的認(rèn)識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A121、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】B122、公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上；公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】B123、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B124、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動的總括性反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B125、貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策()A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】A126、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A127、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A128、（2021年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨品種包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B129、下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B130、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的說法中，正確的是（）。A.明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制的股票發(fā)行上市審核工作B.修訂后的《審核規(guī)則》于2020年11月4日發(fā)布并施行C.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的上市條件D.應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A131、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B132、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A133、下列選項中，屬于消費(fèi)信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A135、聲譽(yù)風(fēng)險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D136、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A137、（）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨