內(nèi)部審核控制程序

內(nèi)部審核控制程序依據(jù)GB/T19001-2008idtISO9001：2008標準建立文件編號：發(fā)放號：編制：審核：批準：批準日期：xx集團有限公司程序文件文件編號：xx主管部門經(jīng)營管理部內(nèi)部審核控制程序版本/修改：1/0-5-1目的規(guī)定了內(nèi)部審核工作的方法和要求，審核管理體系涉及的各單位（部室）所開展的質(zhì)量管理活動及其結(jié)果是否符合要求，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的不符合項和改進空間，確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。2適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系的審核工作。3職責3.1管理者代表主持公司內(nèi)部審核，審批《內(nèi)部審核計劃》并指導(dǎo)、監(jiān)督計劃的實施；審批《內(nèi)審報告》。3.2經(jīng)營管理部3.2.1負責組織公司內(nèi)部審核，負責本文件的編制、解釋、指導(dǎo)與監(jiān)督檢查。3.2.2確定審核組長和內(nèi)審人員，策劃組織實施內(nèi)審活動并為內(nèi)審活動做好準備工作，提出臨時性內(nèi)部審核要求，并負責組織內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合項的跟蹤和驗證，編寫《內(nèi)審跟蹤檢查報告》。3.3內(nèi)部審核組組長3.3.1編制《內(nèi)部審核計劃》并組織實施；負責指導(dǎo)內(nèi)部審核組成員編制《內(nèi)審檢查表》并對其進行審核；負責對糾正措施實施情況和有效性進行驗證的組織協(xié)調(diào)工作。3.3.2按規(guī)定編寫《內(nèi)審報告》，組織確認不符合項和改進措施。3.4內(nèi)部審核員負責編制《內(nèi)審檢查表》，并嚴格按照審核計劃實施現(xiàn)場審核。提出不符合項報告，審核改進措施計劃，并組織驗證跟蹤其有效性。3.5接受審核部室按要求做好內(nèi)部審核的準備和配合工作，制定不符合項的改進計劃，并組織實施。xx集團有限公司程序文件文件編號：xx主管部門經(jīng)營管理部內(nèi)部審核控制程序版本/修改：1/04工作程序4.1工作流程圖xx集團有限公司程序文件文件編號：xx主管部門經(jīng)營管理部內(nèi)部審核控制程序版本/修改：1/04.2年度內(nèi)部審核策劃4.2.1經(jīng)營管理部于每年初制定《年度內(nèi)部審核計劃》，報管理者代表審核批準后組織實施。集團公司應(yīng)對體系所涉及的各單位、部室進行每年不少于兩次的內(nèi)部審核，必要時，集團公司可每年聘請外部專家開展一次體系內(nèi)部審核。4.2.2內(nèi)部審核計劃包括：內(nèi)部審核目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審程序、受審核部室、內(nèi)部審核時間及內(nèi)部審核組成員。4.3內(nèi)部審核準備4.3.1由經(jīng)營管理部選擇內(nèi)部審核組成員，報管理者代表審批，任命內(nèi)部審核組組長。必要時，可聘請外部專家協(xié)助內(nèi)部審核。4.3.2由內(nèi)部審核組組長協(xié)助經(jīng)營管理部組織內(nèi)審員，編制內(nèi)部審核專用文件。4.3.3內(nèi)部審核專用文件包括：《內(nèi)部審核計劃》、《內(nèi)部審核檢查表》、《不符合項報告》、《不符合項統(tǒng)計表》等。4.3.4內(nèi)部審核組組長組織編制《內(nèi)部審核計劃》，報管理者代表審批后，由經(jīng)營管理部提前一周下發(fā)內(nèi)部審核計劃，并通知受審核部室做好準備。4.3.5內(nèi)部審核前，內(nèi)部審核組組長組織內(nèi)部審核組成員學習相關(guān)文件，并編寫《內(nèi)部審核檢查表》，檢查表要詳細列出內(nèi)部審核類目、方法和抽樣的頻次，檢查表編制完成后由內(nèi)部審核組組長審核確認。4.3.6內(nèi)部審核工作應(yīng)根據(jù)本程序的具體要求開展。4.3.7受審核部室收到內(nèi)部審核計劃后，如果對內(nèi)部審核的時間安排和內(nèi)部審核的主要項目存有異議，可在兩天內(nèi)通知經(jīng)營管理部，經(jīng)內(nèi)審組長協(xié)調(diào)后另行安排。4.3.8受審核部室要確定內(nèi)部審核陪同人員并做好內(nèi)審前的準備工作。4.4內(nèi)部審核實施4.4.1首次會議4.4.1.1內(nèi)部審核前召開首次會議，由集團公司領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、內(nèi)部審核組成員、受審核部室負責人及有關(guān)人員參加，會議由內(nèi)部審核組長主持，會前與會人員簽到，經(jīng)營管理部作好會議記錄。4.4.1.2會議主要內(nèi)容：組長介紹內(nèi)部審核的目的、范圍、依據(jù)、方式、成員、審核日程以及有關(guān)交通、通訊等準備工作要求。4.4.1.3《年度內(nèi)部審核計劃》以外的臨時性較小范圍的部分審核，審核組長請示管理者代表后也可不召開首次會議。4.4.2現(xiàn)場審核4.4.2.1內(nèi)審員按照審核計劃安排和內(nèi)部審核檢查表的具體內(nèi)容進行現(xiàn)場審核，檢查受審核部室質(zhì)量管理活動的運行情況，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在《內(nèi)部審核檢查表》中。必要時，內(nèi)審員應(yīng)對檢查表的內(nèi)容進行延伸檢查。4.4.2.2內(nèi)審員對現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行評審、確認。4.4.2.3內(nèi)部審核組長應(yīng)每天召開內(nèi)部溝通會，全面了解掌握該日審核情況，對不符合項進行審查和確認。不符合項經(jīng)確認后，由內(nèi)審員填寫《不符合項報告表》。4.4.2.4現(xiàn)場審核結(jié)束前，內(nèi)部審核組與受審核部室負責人進行溝通，所有不符合項事實應(yīng)得到受審核方負責人的確認。當雙方有嚴重分歧，不能達成一致時，報告管理者代表處置。4.4.3末次會議4.4.3.1現(xiàn)場審核結(jié)束后，召開末次會議，末次會議由審核組長主持，出席人員與首次會議要求相同，會前與會人員簽到。4.4.3.2會議主要內(nèi)容：審核組長重申內(nèi)部審核目的，宣讀本次審核結(jié)論和不符合項報告，提出完成糾正措施的要求及日期。由經(jīng)營管理部作好會議記錄。4.5改進計劃制定實施與跟蹤4.5.1內(nèi)審報告4.5.1.1現(xiàn)場審核結(jié)束后五日內(nèi)，內(nèi)部審核組長組織編寫《內(nèi)部審核報告》，組織內(nèi)審員討論后，經(jīng)管理者代表審批后由經(jīng)營管理部發(fā)放。4.5.1.2內(nèi)部審核報告的內(nèi)容包括：內(nèi)部審核目的、范圍、日期及受審核的部室、單位；審核依據(jù)的文件；內(nèi)部審核組成員、受審核部室主要參加人員；內(nèi)部審核情況綜述，不符合項綜合統(tǒng)計、分析和改進措施建議，改進措施完成和驗證的時間要求。4.5.1.3內(nèi)部審核報告發(fā)放范圍：集團公司最高管理層、受審核部室。4.5.2改進策劃4.5.2.1受審核部室在收到《不符合項報告表》后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)分析原因并制定改進計劃，經(jīng)內(nèi)部審核組審核認可后實施，涉及到資金和多部室配合的改進計劃需經(jīng)管理者代表審批。4.5.2.2內(nèi)部審核組可協(xié)助受審核部室分析不符合項產(chǎn)生的原因，提出方向性、原則性的改進建議。4.5.2.3對不能在規(guī)定時間內(nèi)實施改進的不符合項，由責任部室在《不符合項報告表》中說明原因，并經(jīng)管理者代表審核批準。4.5.2.4經(jīng)營管理部針對《不符合項報告表》中的改進計劃實施情況，編制跟蹤改進驗證計劃并組織跟蹤檢查并驗證其有效性，驗證結(jié)果記入《內(nèi)部審核跟蹤檢查報告》，跟蹤檢查報告由經(jīng)營管理部統(tǒng)一編制發(fā)放到集團公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部室單位。4.6審核記錄的保管內(nèi)部審核使用的全部記錄均應(yīng)書寫清楚，審核結(jié)束后由內(nèi)部審核組組長移交經(jīng)營管理部，按《記錄控制程序》流程進行保管。4.7內(nèi)部審核程序改進當內(nèi)部審核在體系運行過程中，因部室提出建議等原因需要改進時，由經(jīng)營管