食品加工小作坊風險分級管理規(guī)范

食品加工小作坊風險分級管理規(guī)范（試行）第一章

總則第一條

為強化食品生產(chǎn)加工小作坊風險分級管理與信用風險分類管理，提高食品安全風險監(jiān)控能力，根據(jù)**等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本規(guī)范。第二條

本規(guī)范所稱食品生產(chǎn)加工小作坊（以下簡稱食品“小作坊”）是指有固定生產(chǎn)加工場所，從業(yè)人員較少，生產(chǎn)加工規(guī)模小，生產(chǎn)條件簡單，從事食品生產(chǎn)加工活動的生產(chǎn)者。衛(wèi)生規(guī)范標準：有固定生產(chǎn)加工場所，從業(yè)人員較少，生產(chǎn)加工規(guī)模小，生產(chǎn)條件簡單，從事食品生產(chǎn)加工活動的生產(chǎn)者。食品小作坊固定從業(yè)人員不超過7人，除辦公、倉儲、曬場等非生產(chǎn)加工場所外，生產(chǎn)加工場所使用面積不超過100平方米。第三條

食品“小作坊”風險分級管理遵循風險分析、量化評價、動態(tài)管理、客觀公正的原則。第四條

區(qū)市場監(jiān)督管理局的業(yè)務科室負責指導監(jiān)督全區(qū)食品“小作坊”的風險分級管理工作。各市場監(jiān)管所（辦事處）負責實施本轄區(qū)內(nèi)食品“小作坊”的風險分級管理工作。第二章

風險評定第五條

區(qū)市場監(jiān)督管理局以食品“小作坊”的經(jīng)營主體、食品類別、生產(chǎn)規(guī)模、消費對象等靜態(tài)風險因素基礎(chǔ)，匯集生產(chǎn)經(jīng)營條件保持、過程控制、管理制度、運行管理等動態(tài)風險因素，并根據(jù)基礎(chǔ)屬性信息、動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會評價信息等通用信用風險因素，進行綜合評分。第六條

食品“小作坊”風險等級從低到高，劃分為A級（低）、B級（中）、C級（高）三個風險等級，分別對應“綠色、黃色、紅色”風險警示。第七條

食品“小作坊”風險等級，采用評分方法，以百分制計算。其中，靜態(tài)風險因素量化分值為40分，動態(tài)風險因素量化分值為40分，通用信用風險量化分值為20分。風險分值越高，食品“小作坊”風險越高。第八條

食品“小作坊”靜態(tài)風險因素劃為Ⅰ檔、Ⅱ檔和Ⅲ檔，每檔量化設(shè)定分值。詳見《**區(qū)食品小作坊靜態(tài)風險因素量化分值表》（附表1）。食品“小作坊”經(jīng)營多種類別食品的，按照風險等級最高的食品品種確定靜態(tài)風險。靜態(tài)風險因素發(fā)生變化的，應重新確定靜態(tài)風險分值，一般每年調(diào)整一次。第九條

食品“小作坊”動態(tài)風險評分根據(jù)《**區(qū)食品小作坊動態(tài)風險因素量化分值表》（附表2），現(xiàn)場檢查，逐項計分，匯總動態(tài)風險因素量化分值。第十條

食品“小作坊”通用信用風險因素量化打分，可通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（浙江）、省公共數(shù)據(jù)交換平臺及市場監(jiān)管系統(tǒng)數(shù)字化系統(tǒng)等途徑讀取，也可參照《浙江省市場監(jiān)督管理企業(yè)信用風險分類管理辦法（修訂）》及其配套的規(guī)范確定食品“小作坊”的具體分值。

通用信用風險因素分值隨著國家信用監(jiān)管的完善動態(tài)調(diào)整，現(xiàn)階段可參考《**區(qū)食品小作坊通用信用風險因素量化分值表》（附表3）。第十一條

區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)食品“小作坊”靜態(tài)風險因素量化分值、動態(tài)風險因素量化分值和通用信用風險因素量化的合計，確定食品“小作坊”風險等級。A級風險（綠色）：風險等級得分0—30分；B級風險（黃色）：風險等級得分31—50分；C級風險（紅色）：風險等級得分51分以上。第十二條

存在下列情形之一，上調(diào)一個風險等級；存在下列二種（含）以上情形的，上調(diào)二個風險等級：（一）違反食品安全法律法規(guī)，被行政處罰的，或被平安、文明檢查發(fā)現(xiàn)食品安全違法行為；（二）有1次以上監(jiān)督抽檢不符合食品安全標準，且經(jīng)查證未落實法定義務的；（三）發(fā)生食品安全事故，造成不良社會影響的，或者不按規(guī)定召回食品、停止經(jīng)營的；（四）拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法查辦案件的；（五）具有法律、法規(guī)、規(guī)章和省級食品藥品監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他可以上調(diào)風險等級的情形。第十三條

存在下列情形之一的，下調(diào)一個風險等級：（一）連續(xù)二年未發(fā)生上述調(diào)高風險等級情形的；（二）獲得地市級以上榮譽稱號的；（三）具有法律、法規(guī)、規(guī)章和省級食品藥品監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他可以下調(diào)風險等級的情形。第十四條

區(qū)市場監(jiān)督管理部門應當根據(jù)量化評價結(jié)果，填寫《食品小作坊風險等級確認表》（見附件4）。根據(jù)風險等級評定結(jié)果，結(jié)合第十二條、十三條規(guī)定的風險等級動態(tài)調(diào)整情況，審核并發(fā)布風險評級。區(qū)市場監(jiān)督管理局適時開發(fā)數(shù)字化應用程序，實行檢查記錄、評分記錄電子化，推進數(shù)字化監(jiān)管。第三章分級管理第十五條

區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)食品“小作坊”實時風險等級，實施分級管理。評定之日起，12個月內(nèi)完成監(jiān)管頻次。（一）A級風險，每年監(jiān)督檢查至少1次；（二）B級風險，每年監(jiān)督檢查至少2次；（三）C級風險，每年監(jiān)督檢查至少3次。食品“小作坊”符合陽光工廠標準的，可以“網(wǎng)上巡查”代替“現(xiàn)場檢查”，并記錄情況，但執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查每年至少1次。第十六條

區(qū)市場監(jiān)督管理局定期匯總轄區(qū)內(nèi)食品“小作坊”風險分級情況，分析食品安全問題，確定日常監(jiān)管重點，采取有效措施，化解風險隱患，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性食品安全風險。第十七條

區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)風險分級結(jié)果，督導食品“小作坊”落實主體責任，開展自查自糾，規(guī)范經(jīng)營管理。區(qū)市場監(jiān)督管理局適時委托第三方，評估巡查食品“小作坊”，并將評價結(jié)果記錄動態(tài)風險量化分值。第四章組織實施第十八條

實施在食品“小作坊”風險分級管理中，發(fā)現(xiàn)食品“小作坊”存在違法行為的，應當依法查處。第十九條

風險分級評定為實時評定。每年11月30日前，完成一輪轄區(qū)食品“小作坊”風險等級評定。新開的食品“小作坊”風險等級評定，應當在登記之日起30個工作日內(nèi)，監(jiān)管人員現(xiàn)場檢查，動態(tài)風險因素評定分值，加上靜態(tài)風險因素、通用信用風險因素分值，確定風險等級。第二十條

本規(guī)范“以上”“以下”包含本數(shù)。第二十一條

本規(guī)范自日起施行。附件1**區(qū)食品小作坊靜態(tài)風險量化分值表序號食品類別品種明細食品風險等級分值(S)備注1糧食加工品年糕、面條、包子、饅頭等傳統(tǒng)加工品中（Ⅱ）192食用油、油脂及其制品食用植物油榨油、食用動物油脂簡單加工中（Ⅱ）183調(diào)味品混合調(diào)味料為主中（Ⅱ）194肉制品傳統(tǒng)鹵肉制品高（Ⅲ）235飲料傳統(tǒng)飲料高（Ⅲ）236方便食品傳統(tǒng)炒貨類中（Ⅱ）207餅干傳統(tǒng)餅干中（Ⅱ）188冷凍飲品傳統(tǒng)飲品高（Ⅲ）259速凍食品傳統(tǒng)速凍中（Ⅱ）1910薯類和膨化食品傳統(tǒng)焙烤油炸食品中（Ⅱ）1911糖果制品傳統(tǒng)糖果中（Ⅱ）1712茶葉及相關(guān)制品傳統(tǒng)茶葉中（Ⅱ）1613酒類傳統(tǒng)固態(tài)發(fā)酵白酒高（Ⅲ）2514蔬菜制品傳統(tǒng)醬腌菜等高（Ⅲ）2315水果制品傳統(tǒng)水果干制品等高（Ⅲ）2116炒貨食品及堅果制品烘炒類、油炸類中（Ⅱ）1717蛋制品傳統(tǒng)蛋制品中（Ⅱ）1818可可及焙烤咖啡產(chǎn)品傳統(tǒng)可可及焙烤咖啡產(chǎn)品低（Ⅰ）1519食糖傳統(tǒng)食糖低（Ⅰ）1420水產(chǎn)制品傳統(tǒng)干制水產(chǎn)品、鹽漬水產(chǎn)品、魚糜制品、風味熟制水產(chǎn)品、生食水產(chǎn)品等高（Ⅲ）2121淀粉及淀粉制品傳統(tǒng)淀粉制品中（Ⅱ）1622糕點傳統(tǒng)烘烤類糕點、油炸類糕點、蒸煮類糕點、炒制類糕點等高（Ⅲ）2523豆制品傳統(tǒng)豆制品高（Ⅲ）2124蜂產(chǎn)品傳統(tǒng)蜂產(chǎn)品高（Ⅲ）21附件2**區(qū)食品小作坊動態(tài)風險量化分值評價表檢查項目項目序號檢查內(nèi)容分值是否符合計分主體資格及人員管理1.1與申請《食品生產(chǎn)經(jīng)營登記證》提交的資料、承諾等相一致（面積、生產(chǎn)種類、從事網(wǎng)上銷售等等）。2□是□否

1.2不存在轉(zhuǎn)讓、涂改、出借、倒賣或者出租登記證等行為。5□是□否

1.3在生產(chǎn)場所醒目位置公示《食品生產(chǎn)經(jīng)營登記證》、從業(yè)人員健康證明等相關(guān)信息。1□是□否1.4接觸直接入口食品從業(yè)人員持有效合格的健康證明。（少1張加1分）1□是□否1.5從業(yè)人員個人衛(wèi)生符合要求：操作時穿戴整潔的工作服、工作帽，操作時不抽煙，不留長指甲或涂指甲油、佩帶飾物，無手部破損，無不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營疾病。2□是□否生產(chǎn)加工場所

2.1場所內(nèi)外環(huán)境是否整潔，距離污染源符合要求。2□是□否

2.2加工布局符合要求，采取有效分離或分隔措施，防止原料、半成品、成品間的交叉污染。2□是□否

2.3物品存放進行合理分區(qū)。1□是□否2.4根據(jù)食品安全需要配備必要的環(huán)境、空氣消毒滅菌設(shè)施并按照規(guī)定定期進行滅菌消毒。1□是□否2.5地面與排水、墻壁與門窗、屋頂與天花板符合要求。1□是□否設(shè)施設(shè)備3.1食品用工具、容器等符合要求并定期清洗。2□是□否

3.2清洗、消毒和保潔設(shè)施符合要求。1□是□否

3.3生產(chǎn)用水符合要求。2□是□否

3.4加工設(shè)備設(shè)施符合要求。1□是□否

3.5廢棄物暫存設(shè)施和處置符合要求。1□是□否3.6防鼠、防蟲、防塵設(shè)施符合要求。1□是□否采購4.1采購的食品及原料、食品添加劑查驗供貨商資質(zhì)，并按要求索證索票。食品包裝材料具有合格憑證和許可資質(zhì)。2□是□否4.2不使用下列原料：1，超過保質(zhì)期、腐敗變質(zhì)、油脂酸敗、霉變生蟲、污穢不潔、混有異物、摻假摻雜或者感官性狀異常的食品原料；2，回收食品、廢棄食用油脂及其制品；3，非食品原料，以及含有毒、有害化學物質(zhì)或者其他可能危害人體健康物質(zhì)；4，病死、毒死或者死因不明的禽、畜、獸、水產(chǎn)動物肉類及其制品；5，無檢驗檢疫合格證明的肉類；6，標簽標識不齊或無食品標簽的原輔料；7，其他不符合食品安全標準或者要求的食品原料。2□是□否貯存5.1食品及原輔材料貯存條件符合要求；不與有毒、有害物品混貯。2□是□否5.2食品添加劑的存放有固定的場所（或櫥柜），盛裝容器上應標明食品添加劑名稱，對亞硝酸鹽等特殊食品添加劑，應有專人保管。2□是□否5.3具有保證食品安全的原輔料倉儲設(shè)施和成品貯存設(shè)施。如離地離墻存放，存儲溫度、濕度滿足食品安全的需要。2□是□否5.4不得在食品處理區(qū)內(nèi)吸煙、飲食或從事其他可能污染食品的行為。2□是□否食品添加劑及標簽6.1按要求規(guī)范使用食品添加劑。有相應計量器具，保證添加食品添加劑符合標準要求。3□是□否6.2食品標簽標注符合規(guī)范標準。1□是□否設(shè)備先進及數(shù)字化監(jiān)管7.1是否建立陽光小作坊5□是□否

7.2使用行業(yè)先進的機器進行生產(chǎn)加工2□是□否

7.3是否符合5S化管理2□是□否社會關(guān)注程度8.1生產(chǎn)加工的食品輻射面較廣或銷量較大。2□是□否8.2各類投訴舉報較多。5□是□否

8.3發(fā)生食品安全事故的，有處置食品安全事故記錄。2□是□否負面加分合計

說明：表中檢查項目共八大項30小項，每大項總分不超過5分，加分合計不超過40分。不符合檢查內(nèi)容和要求的，計分。附件3**區(qū)食品小作坊通用信用風險因素量化分值表序號評級類型分值換算備注1以分值計分的如國辦信用評級根據(jù)風險分值比例換算。如果總分是1000分，則按照50:1折算。2以ABCD級計分的如省企業(yè)信用風險A級折算為0分；B級折算為8分；C級折算為12分；D級折算為20分。3以信用評分高中低計分的如公共信用信息類信用評分高的折算為0分；中的折算為10分；低的折算為20分。4其他形式或以上計分形式有變更的按實際情況折算。

如有多種計分標準的，以最高分的標準為準。如果采集不到通用信用風險分，默認值為0分。

附件4

食品小作坊風險等級確認表

評定時間：年月日

編號：食品銷售者信息名稱（字號）/經(jīng)營者姓名經(jīng)營場所（住所）營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼食品小作坊登記編號經(jīng)營范圍聯(lián)系人聯(lián)系方式上次風險等級本次靜態(tài)風險因素量化風險分值本次風險等級得分本次動態(tài)風險因素量化風險分值本次信用風險因素量化風險分值風險等級評定□A級0-30分

□B級31-50分□C級51分以上調(diào)整風險等級的情形（在存在的情形前打“√”）一、存在上調(diào)風險等級的情形，建議上調(diào)□1個

□2個風險等級?！鯊氖戮W(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營的□違反食品安全法律法規(guī)規(guī)定，受到行政處罰的；或被平安、文明檢查發(fā)現(xiàn)食品安全違法行為；□有1次及以上監(jiān)督抽檢不符合食品安全標準，且經(jīng)查證未落實相關(guān)責任義務的；□發(fā)生食品安全事故，造成不良社會影響的，或者不按規(guī)定召回食品、停止經(jīng)營的；□不按規(guī)定進行產(chǎn)品召回或者不按規(guī)定停止生產(chǎn)經(jīng)營的；□拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進行案件

調(diào)查的；□法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定上調(diào)風險等級情形。具體情形：__________________