2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題練習(xí)試卷D卷

第第1頁共23頁號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題

練習(xí)試卷D卷考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。|得分|評(píng)卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（ ）以上（ ）以下的罰款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%2、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（ ）通知方式解除協(xié)議。A.書面B.口頭C.郵件D.電話3、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式發(fā)行。A.助銷B.自銷C.代銷D.包銷4、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（ ）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理人員B.負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查C.由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)5、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.30萬元以上60萬元以下6、證券公司的（ ）負(fù)責(zé)選擇融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。A.股東會(huì)（股東大會(huì)）B.董事會(huì)C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門7、用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)資金的賬戶是（ ）。A.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶8、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（ ）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層第第#頁共23頁A.i、n、mb.i、h、wc.i、mi、wD.n、mi、w18、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，以下有關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問說法正確的有（ ）。.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問一般由收購人聘請(qǐng).獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問由上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng).獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不得同時(shí)擔(dān)任收購人財(cái)務(wù)顧問或者與收購人財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)對(duì)收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV19、不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的情形包括（ ）。.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II20、若發(fā)行人該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露（ ）。.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績.變化情況m.可能產(chǎn)生的影響w.變化原因a.i、ii、wB.i、n、mc.n、m、wD.i、m、w21、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（ ）。I.李某僅具有高中學(xué)歷I.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年m.付某為美國國籍w.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目A.i、n、mB.i、n、m、wC.I、II、WD.m、w22、以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有（ ）。.推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行.推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致.發(fā)行信息要及時(shí)披露W、發(fā)行價(jià)格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIID.III.IV23、發(fā)生下列（ ）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé).首次公開發(fā)行股票并上市.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券.增資擴(kuò)股.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IVD.III.IV24、證券公司接受（ ）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)客戶的其他信息進(jìn)行集中保管。.本公司股東.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV25、證券公司可以作為質(zhì)押券的自有資產(chǎn)有（ ）。.可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券.基金份額.募集資金.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.II.III.IV26、下列選項(xiàng)（）是錯(cuò)誤的。.基金托管人和基金管理人可相互出資或者持有股份.基金的一切投資活動(dòng)都是為了增加基金管理人的收益.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任.基金管理人按照基金合同約定，有權(quán)向基金份額持有人分配收益A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III27、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（ ）之一，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)50%以上.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV28、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（ ）。.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù).組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保.從事信托投資業(yè)務(wù)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV29、微軟雅黑根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（ ）。.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人m.處罰處分時(shí)間w.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題A.inmwB.inmc.nwD.imw30、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。I.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法II.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形m.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定w.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形a.iiimwb.imc.iwd.iiim31、微軟雅黑證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（ ）相適應(yīng)。.人力資源.財(cái)務(wù)狀況.合規(guī)制度.收購制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IV32、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關(guān)說法正確的有（ ）。I.證券公司信息報(bào)送分為定期報(bào)送和不定期報(bào)送兩類I.證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告m.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告w.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV33、證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶進(jìn)行股票交易，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采?。?）。.監(jiān)管談話.責(zé)令處分有關(guān)人員.出具警示函.處以10萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV34、證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的（ ）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。.合規(guī)運(yùn)作.盈虧m.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控W.交易狀況A.i、n、mb.i、ii、wc.n、m、wD.i、n、m、w35、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。?）的措施。.監(jiān)管談話.出具警示函.責(zé)令定期報(bào)告.罰款A(yù).I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III36、三公原則是指（ ）I公開原則II公平原則m公正原則W公示原則A.i、n、mB.n、m、wc.i、n、wD.i、n、m、w37、微軟雅黑下列各項(xiàng)中，屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（ ）。.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格.單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV38、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說法正確的有（ ）。.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式.股票的漲跌幅限制放寬至30%,新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、我國《證券法》規(guī)定，（ ）屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。i.合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量I.虛假陳述

m.虛買虛賣w.內(nèi)幕交易a.i、iiB.i、mc.n、miD.m、w40、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（ ）。I.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度II、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)m、加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理w、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV41、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（ ）。.每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況.剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況.剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)W、網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IV42、關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量x當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120%,當(dāng)該比例低于120%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV43、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（ ）。I依法合規(guī)II公正公開m誠實(shí)守信w公平維護(hù)客戶利益A.i、n、mb.i、ic.i、m、wD.I、W44、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（ ）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。D.I.III.IV II.客戶回訪D.I.III.IV II.客戶回訪.收益承諾.服務(wù)提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV45、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（ ）選項(xiàng)符合除名退伙情形。.未履行出資義務(wù).執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV46、在下列（ ）情況下，可以動(dòng)用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV47、發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員在公開募集及上市文件中提出的上市后三

年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案中，啟動(dòng)股價(jià)可能采取的具體措施有（ ）。I.發(fā)行新股.發(fā)行人回購公司股票.發(fā)行債轉(zhuǎn)股W.控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票A.I、IIb.I、mC.II、WD.mi、w48、證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（ ）。.具備從業(yè)資格.遵守法律法規(guī).遵循誠實(shí)信用.遵循公平自原原則A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、下列關(guān)于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，正確的是（ ）.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III50、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（ ）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。.全面.仔細(xì).真實(shí).準(zhǔn)確A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題(共50小題，每題1分，共50分)1、【答案】C【解析】對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。2、【答案】A【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。3、【答案】C【解析】上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。4、【答案】B【解析】考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。5、【答案】D【解析】證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。6、【答案】C【解析】業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。7、【答案】C【解析】C項(xiàng)，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；A項(xiàng)，轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算；B項(xiàng)，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；D項(xiàng)，轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。8、【答案】B【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。⑵建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題9、【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。10、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外；⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。11、【答案】A【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。12、【答案】D【解析】董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。13、【答案】B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。14、【答案】D【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。15、【答案】A【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。16、【答案】D【解析】贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用;贖回總額二贖回?cái)?shù)量X贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用二贖回總額X贖回費(fèi)率。本題中，贖回總額=10000X1.05=10500(元)，贖回費(fèi)用二10500X0.5%=52.5（元），贖回金額=10500-52.5=10447.5（元）。17、【答案】A【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。18、【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。這些金融機(jī)構(gòu)法人（即發(fā)行主體）包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。19、【答案】D【解析】考察非公開發(fā)行股票?！渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定：非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件；（二）發(fā)行對(duì)象不超過十名。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。20、【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。21、【答案】A【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。22、【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。23、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)部門。自營業(yè)務(wù)部門應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。24、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。25、【答案】D【解析】證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。26、【答案】B【解析】B項(xiàng)，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。27、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。28、【答案】B【解析】考察財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。29、【答案】D【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認(rèn)繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。30、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2—200人為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。31、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括:①遵守基金契約；②繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。32、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。 公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊(cè)資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。33、【答案】A【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。34、【答案】B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。35、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。C項(xiàng)屬于欺詐客戶的行為。36、【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。37、【答案】A【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。38、【答案】A【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為客戶開立實(shí)名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個(gè)信用資金賬戶。39、【答案】C【解析】記名股票，以股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯(cuò)誤；不記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D錯(cuò)誤；股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。B錯(cuò)誤。40、【答案】C【解析】《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項(xiàng)完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。41、【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。42、【答案】C【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守資格管理原則，即應(yīng)當(dāng)按本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。43、【答案】B【解析】為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。44、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對(duì)象披露。涉及證券公司客戶隱私的信息和涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得向公眾披露。證券公司應(yīng)當(dāng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。45、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。46、【答案】A【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。47、【答案】A【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。48、【答案】A【解析】公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財(cái)產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個(gè)或幾個(gè)新公司，原公司繼續(xù)存在。49、【答案】A【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的或所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰款。50、【答案】D【解析】公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務(wù)的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔(dān)，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。因?yàn)槌樘映鲑Y一般由控制股東利用控制地位實(shí)施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯(cuò)。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條，集資詐騙罪的處罰措施包括：①以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；②數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；③數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。2、【答案】B【解析】客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他情形。3、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。4、【答案】B【解析】I項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項(xiàng)之一。5、【答案】A【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。6、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。7、【答案】A【解析】I項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。8、【答案】A【解析】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行及其他業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。9、【答案】C【解析】I選項(xiàng)，在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，屬于正常履職，不屬于禁止性行為。10、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。11、【答案】B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。12、【答案】B【解析】操縱證券市場(chǎng)的行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。13、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。14、【答案】C【解析】III選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。15、【答案】A【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。16、【答案】C【解析】證券從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。17、【答案】C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。18、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第67條，上市公司董事會(huì)或獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)本次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)收購人是否具備主體資格進(jìn)行說明和分析，發(fā)表明確意見。19、【答案】C【解析】成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定：1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；2、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。20、【答案】C【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末（或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期）的主要財(cái)務(wù)信息。若該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。21、【答案】B【解析】注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件:⑴年滿18周歲。（2）大學(xué)本科以上學(xué)歷。（3）具有完全民事行為能力。（4）已被機(jī)構(gòu)聘用。（5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。（6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（7）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。（8）具有中華人民共和國國籍。（9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。22、【答案】D【解析】I項(xiàng)，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。II項(xiàng)，推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。23、【答案】B【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司展行保薦職責(zé)：1、首次公開發(fā)行股票并上市；2、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；3、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。24、【答案】B【解析】證券公司接受本公司股東、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)客戶的其他信息進(jìn)行集中保管。25、【答案】C【解析】證券公司可以提交以下自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券：（1）可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券。（2）基金份額。（3）上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的其他證券。26、【答案】A【解析】基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份?；鸬囊磺型顿Y活動(dòng)都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的。因此，基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。27、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：1、證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；2、公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上；3、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；28、【答案】C【解析】IV項(xiàng)，根《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例29、【答案】A【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。30、【答案】A【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；②不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件；③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形；④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法；⑤有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形；⑥有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定；⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。31、【答案】C【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)與其人力資源狀況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)制度、內(nèi)部控制制度相適應(yīng)。32、答案】A【解析】I項(xiàng)，證券公司的信息報(bào)送分為兩類：①定期報(bào)送，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間及要求主動(dòng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息、資料；②不定期報(bào)送，是指證券公司及其股東、實(shí)際控制人根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送有關(guān)信息、資料。II項(xiàng)，報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告。III項(xiàng)，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。IV項(xiàng)，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。33、【答案】A【解析】從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。34、【答案】A【解析】略35、【答案】C【解析】根據(jù)《上