管理體系審核的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

管理體系審核的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)匯報人：XX2024-02-02管理體系審核概述組織結(jié)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)劃分內(nèi)部審核實施流程與要求外部審核應(yīng)對策略及注意事項監(jiān)督檢查與持續(xù)改進機制建設(shè)總結(jié)反思與未來發(fā)展規(guī)劃contents目錄01管理體系審核概述確保管理體系的符合性、有效性和適宜性，促進組織持續(xù)改進和提升管理水平。目的通過審核，可以發(fā)現(xiàn)管理體系中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，為組織提供改進方向和措施，增強組織的競爭力和穩(wěn)健性。意義審核目的與意義覆蓋組織管理體系的所有要素、部門、過程和活動，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等。針對管理體系的文件、記錄、實施情況、人員能力等進行審核，確保各項要求和標(biāo)準(zhǔn)得到有效落實。審核范圍與對象對象范圍國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織內(nèi)部管理制度等相關(guān)要求。依據(jù)國際通用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，如ISO9001、ISO14001、ISO45001等，以及組織內(nèi)部制定的管理體系文件。標(biāo)準(zhǔn)審核依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)02組織結(jié)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)劃分由公司高層領(lǐng)導(dǎo)組成，負責(zé)制定審核政策和目標(biāo)，監(jiān)督審核過程，并對審核結(jié)果進行最終審批。審核領(lǐng)導(dǎo)小組審核執(zhí)行小組審核支持部門由各部門專業(yè)人員組成，負責(zé)具體執(zhí)行審核工作，包括收集證據(jù)、分析評估、編寫審核報告等。包括質(zhì)量管理部、風(fēng)險管理部等，負責(zé)提供審核所需的技術(shù)支持和資源保障。030201審核組織架構(gòu)圖被審核部門職責(zé)配合審核組開展審核工作，提供必要的文件和資料；對審核發(fā)現(xiàn)的問題進行確認，并制定整改措施；及時向?qū)徍私M反饋整改情況。審核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)確定審核范圍、目的和準(zhǔn)則；任命審核組長和審核員；審批審核計劃和審核報告；協(xié)調(diào)解決審核中的重大問題。審核組長職責(zé)負責(zé)制定審核計劃，組織和指導(dǎo)審核組成員開展審核工作；負責(zé)與被審核部門溝通協(xié)調(diào)；編寫審核報告，并對審核結(jié)果負責(zé)。審核員職責(zé)按照審核計劃開展審核工作，收集并分析有關(guān)證據(jù)；記錄審核發(fā)現(xiàn)，提出改進建議；協(xié)助審核組長編寫審核報告。各部門/崗位職責(zé)描述輸入標(biāo)題審核中溝通協(xié)調(diào)審核前溝通會議溝通協(xié)調(diào)機制建立審核組與被審核部門共同召開，明確審核目的、范圍、準(zhǔn)則和計劃等，確保雙方對審核過程有充分的理解和準(zhǔn)備。審核組對被審核部門的整改情況進行跟蹤驗證，確保問題得到徹底解決；如有問題未能解決或存在爭議，及時向?qū)徍祟I(lǐng)導(dǎo)小組報告并協(xié)調(diào)解決。審核組向被審核部門反饋審核結(jié)果，提出改進建議和要求；被審核部門對審核結(jié)果進行確認，并承諾按要求進行整改。審核組在審核過程中與被審核部門保持密切溝通，及時澄清問題、收集證據(jù)，確保審核工作順利進行。整改跟蹤驗證審核后反饋會議03內(nèi)部審核實施流程與要求明確審核的目標(biāo)、涵蓋的部門、過程、產(chǎn)品及法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求。確定審核目的、范圍和依據(jù)成立審核組編制審核計劃準(zhǔn)備審核工作文件選擇具備相應(yīng)資格和經(jīng)驗的審核員，組建審核組，并分配審核任務(wù)。根據(jù)審核目的、范圍、時間和資源等因素，制定詳細的審核計劃，包括審核日程、人員分工等。收集并熟悉相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、體系文件等資料，編制檢查表、記錄表等審核工作文件。策劃和準(zhǔn)備階段工作內(nèi)容召開首次會議現(xiàn)場觀察和溝通抽樣檢查形成審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場檢查評估方法及技巧向受審核部門介紹審核目的、范圍、依據(jù)和計劃等，并澄清相關(guān)問題。根據(jù)審核計劃和檢查表，對關(guān)鍵過程、重要崗位和薄弱環(huán)節(jié)進行抽樣檢查，以驗證體系運行的有效性。通過現(xiàn)場巡視、觀察、詢問、記錄等方式，收集客觀證據(jù)，了解實際情況。對收集到的客觀證據(jù)進行整理、分析，形成審核發(fā)現(xiàn)，包括符合項和不符合項。向受審核部門報告不符合項，并說明不符合的原因、性質(zhì)及可能的影響。報告不符合項受審核部門針對不符合項制定具體的整改措施，包括原因分析、糾正措施和預(yù)防措施等。制定整改措施受審核部門按照整改措施進行整改，審核組對整改情況進行跟蹤驗證，確保整改措施的有效性。實施整改并進行驗證對審核結(jié)果進行匯總分析，總結(jié)體系運行的優(yōu)點和不足，提出改進建議，為管理評審提供依據(jù)。匯總分析審核結(jié)果不符合項整改措施跟蹤驗證04外部審核應(yīng)對策略及注意事項與外部審核機構(gòu)充分溝通，明確審核目的、范圍、標(biāo)準(zhǔn)和時間安排等合作細節(jié)。簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保審核工作的順利進行。選擇具有權(quán)威性和專業(yè)性的外部審核機構(gòu)，確保其審核結(jié)果具有公信力。外部機構(gòu)選擇及合作方式確定深入了解外部審核機構(gòu)的要求和審核標(biāo)準(zhǔn)，做好自查工作，及時發(fā)現(xiàn)并整改存在的問題。整理相關(guān)文件和資料，包括管理制度、流程記錄、培訓(xùn)資料等，確保在審核過程中能夠提供充分的證據(jù)。指定專人負責(zé)與外部審核機構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)，確保審核過程中的信息傳遞及時、準(zhǔn)確。應(yīng)對外部檢查準(zhǔn)備工作要點根據(jù)外部審核結(jié)果，制定詳細的持續(xù)改進計劃，明確改進措施、責(zé)任人和完成時間。定期對持續(xù)改進計劃的執(zhí)行情況進行回顧和總結(jié)，分析存在的問題和困難，及時調(diào)整和改進計劃。將持續(xù)改進工作納入日常管理工作中，形成長效機制，確保管理體系的持續(xù)改進和提升。持續(xù)改進計劃制定和執(zhí)行情況回顧05監(jiān)督檢查與持續(xù)改進機制建設(shè)按照預(yù)定的計劃和時間表進行的全面檢查，旨在評估管理體系的符合性和有效性。定期檢查針對特定問題或疑慮進行的臨時性檢查，以便及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。不定期檢查針對管理體系中的特定要素或過程進行的深入檢查，以確保其符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。專項檢查監(jiān)督檢查頻次和方式確定

問題反饋渠道暢通保障措施建立問題反饋機制明確問題反饋的流程、責(zé)任人和時限，確保問題能夠及時、準(zhǔn)確地傳達給相關(guān)部門和人員。暢通溝通渠道提供多種溝通方式，如電話、郵件、會議等，以便員工能夠隨時向管理層反映問題。鼓勵員工參與鼓勵員工積極參與問題反饋和改進過程，提高員工的責(zé)任感和歸屬感。根據(jù)管理體系審核結(jié)果和反饋意見，制定具體的改進目標(biāo)和計劃，明確改進方向和重點。設(shè)定改進目標(biāo)對改進計劃的實施過程進行跟蹤和監(jiān)督，確保改進措施得到有效執(zhí)行。跟蹤改進過程對改進成果進行評價和驗收，分析改進效果和影響，為下一輪改進提供經(jīng)驗和借鑒。評價改進成果持續(xù)改進目標(biāo)設(shè)定和成果評價06總結(jié)反思與未來發(fā)展規(guī)劃123本次審核全面覆蓋了管理體系的各個方面，有效評估了體系運行的有效性和符合性，達到了預(yù)期的審核目標(biāo)。審核目標(biāo)達成情況在審核過程中，發(fā)現(xiàn)了一些管理漏洞和不符合項，相關(guān)責(zé)任部門已積極采取措施進行整改，并取得了一定成效。發(fā)現(xiàn)問題及整改情況審核團隊成員具備專業(yè)素養(yǎng)和嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，按照審核計劃和程序開展工作，確保了審核結(jié)果的客觀公正。審核團隊表現(xiàn)本次管理體系審核成果總結(jié)改進建議制定根據(jù)問題成因，提出了針對性的改進建議，包括完善制度體系、加強執(zhí)行力度、強化監(jiān)督機制等。問題成因剖析針對審核發(fā)現(xiàn)的問題，進行了深入的原因剖析，包括制度不完善、執(zhí)行不到位、監(jiān)督缺失等方面。責(zé)任落實與跟蹤將改進建議落實到具體責(zé)任部門和人員，并建立跟蹤機制，確保問題得到及時有效的解決。存在問題分析及改進建議提結(jié)合當(dāng)前行業(yè)形勢和發(fā)展動態(tài)，對未來發(fā)展趨勢進行預(yù)測和分析，包括政策法規(guī)變化、市場需求變化等方面。行業(yè)發(fā)展趨勢分析根據(jù)未來發(fā)展