管理體系審核的目標(biāo)和關(guān)注點(diǎn)

管理體系審核的目標(biāo)和關(guān)注點(diǎn)匯報(bào)人：XX2024-02-02contents目錄管理體系審核概述管理體系審核目標(biāo)管理體系審核關(guān)注點(diǎn)審核方法與技巧常見問題及整改建議審核結(jié)果報(bào)告與運(yùn)用01管理體系審核概述審核定義管理體系審核是對組織的管理體系、過程、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)、獨(dú)立、形成文件的檢查，以確定其是否符合既定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)、政策、計(jì)劃和程序，以及是否有效實(shí)施和保持。審核目的旨在評估管理體系的符合性、有效性和效率，識別改進(jìn)機(jī)會，促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)和組織的長期發(fā)展。審核定義與目的包括內(nèi)部審核、外部審核（如第二方審核、第三方認(rèn)證審核等），以及針對特定領(lǐng)域或過程的專項(xiàng)審核。根據(jù)組織的規(guī)模、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平和管理體系要求等因素確定，通常定期進(jìn)行，以確保管理體系的持續(xù)有效性和符合性。審核類型及頻次審核頻次審核類型ABCD審核流程與步驟審核準(zhǔn)備確定審核范圍、目的、準(zhǔn)則和計(jì)劃，組建審核組，準(zhǔn)備審核工具和資料。審核報(bào)告編寫審核報(bào)告，記錄審核發(fā)現(xiàn)、結(jié)論和建議，與被審核方溝通確認(rèn)。審核實(shí)施通過現(xiàn)場觀察、文件審查、訪談、抽樣等方式收集證據(jù)，評估管理體系的符合性和有效性。審核后續(xù)活動跟蹤驗(yàn)證審核發(fā)現(xiàn)的整改情況，確保問題得到有效解決和持續(xù)改進(jìn)。管理體系審核必須符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，如ISO9001、ISO14001、ISO45001等國際標(biāo)準(zhǔn)，以及國家或地區(qū)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)要求在管理體系審核中，必須關(guān)注組織的合規(guī)性管理，確保組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，避免違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性審核相關(guān)法律法規(guī)要求02管理體系審核目標(biāo)

確保體系符合性驗(yàn)證管理體系是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和組織的要求。檢查管理體系文件（如政策、程序、指南等）的完整性、準(zhǔn)確性和一致性。確認(rèn)管理體系是否被正確實(shí)施和維護(hù)。評估管理體系在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)方面的貢獻(xiàn)。檢查管理體系是否能夠有效地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。分析管理體系的運(yùn)行數(shù)據(jù)，以驗(yàn)證其效果和效率。評估體系有效性123識別管理體系中存在的缺陷、不符合項(xiàng)和潛在問題。提出改進(jìn)建議，幫助組織優(yōu)化管理體系。跟蹤審核發(fā)現(xiàn)的問題，確保問題得到及時(shí)有效的解決。發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)通過審核，提高組織對管理體系的認(rèn)知和理解。促進(jìn)組織內(nèi)部各部門之間的溝通和協(xié)作。培養(yǎng)組織內(nèi)部審核員，提升組織自我審核和改進(jìn)的能力。提升組織管理水平03管理體系審核關(guān)注點(diǎn)03評估方針政策與組織戰(zhàn)略目標(biāo)的契合度，以及方針政策對組織長期發(fā)展的支持作用。01審核組織是否制定了明確的方針政策，并確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。02檢查方針政策在組織內(nèi)部的傳達(dá)、理解和執(zhí)行情況，包括各級員工對方針政策的認(rèn)知程度。方針政策執(zhí)行情況組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配審核組織是否建立了清晰、合理的組織結(jié)構(gòu)，明確了各部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限。檢查組織內(nèi)部是否存在職責(zé)重疊或缺失的情況，以及各部門之間的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。評估組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配對管理體系運(yùn)行的支持程度，以及其對提高管理效率和工作質(zhì)量的作用。010203審核組織是否根據(jù)實(shí)際需求合理配置了資源，包括人力、物力、財(cái)力等方面。檢查資源的利用情況，評估資源使用效率及是否存在浪費(fèi)現(xiàn)象。分析資源配置與利用對管理體系運(yùn)行的影響，以及其對實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的作用。資源配置與利用情況01審核組織是否制定了完善的流程規(guī)范，并確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。02檢查流程規(guī)范在組織內(nèi)部的執(zhí)行情況，包括各級員工對流程規(guī)范的遵守程度。03評估流程規(guī)范對管理體系運(yùn)行的保障作用，以及其對提高工作效率和降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。同時(shí)，關(guān)注流程優(yōu)化和改進(jìn)的可能性，以促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)和發(fā)展。流程規(guī)范執(zhí)行情況04審核方法與技巧確認(rèn)文件的完整性檢查文件是否齊全、有無遺漏，確保體系文件的系統(tǒng)性和完整性。審查文件的符合性對照標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求，檢查文件內(nèi)容是否合規(guī)、適用，以及是否存在矛盾或不一致之處。評估文件的可操作性審查文件的可操作性，即文件是否明確、具體，易于理解和執(zhí)行。文件審查要點(diǎn)030201觀察現(xiàn)場環(huán)境注意現(xiàn)場的安全、衛(wèi)生、秩序等方面的情況，評估其對體系運(yùn)行的影響。檢查設(shè)備設(shè)施對設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行狀態(tài)、維護(hù)保養(yǎng)情況等進(jìn)行檢查，確保其滿足生產(chǎn)和服務(wù)的要求。驗(yàn)證操作過程通過現(xiàn)場觀察、詢問員工等方式，驗(yàn)證操作過程是否符合文件規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)要求。現(xiàn)場檢查要點(diǎn)與員工交流，了解其工作職責(zé)、工作內(nèi)容以及與體系相關(guān)的要求。了解員工職責(zé)詢問員工對體系文件、標(biāo)準(zhǔn)要求的理解程度，以及其在工作中的執(zhí)行情況。詢問員工對體系的理解鼓勵員工提出對體系改進(jìn)的建議和意見，以便進(jìn)一步完善管理體系。收集員工建議員工訪談要點(diǎn)收集與體系運(yùn)行相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括質(zhì)量、安全、環(huán)境等方面的數(shù)據(jù)。收集數(shù)據(jù)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出數(shù)據(jù)變化的規(guī)律和趨勢，為體系改進(jìn)提供依據(jù)。分析數(shù)據(jù)根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，并跟蹤驗(yàn)證其效果。制定改進(jìn)措施數(shù)據(jù)分析方法05常見問題及整改建議如缺少必要的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。體系文件缺失或不完善如未按照要求記錄相關(guān)過程、活動或結(jié)果等。記錄不完整或缺失如人員、設(shè)備、環(huán)境等不能滿足體系運(yùn)行要求。資源配置不足如未按照體系文件要求執(zhí)行相關(guān)過程或活動等。執(zhí)行不到位常見不符合項(xiàng)類型針對性原則可操作性原則有效性原則時(shí)限性原則整改措施制定原則針對不符合項(xiàng)的具體原因制定整改措施。整改措施應(yīng)能夠有效解決問題，防止問題再次發(fā)生。整改措施應(yīng)具有可操作性，便于實(shí)施和執(zhí)行。整改措施應(yīng)明確具體的完成時(shí)間和責(zé)任人。對整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查和驗(yàn)證?，F(xiàn)場驗(yàn)證記錄審查結(jié)果確認(rèn)持續(xù)改進(jìn)審查相關(guān)記錄，確認(rèn)整改措施是否得到有效執(zhí)行。對整改后的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，判斷是否達(dá)到預(yù)期效果。對整改效果進(jìn)行評估，提出持續(xù)改進(jìn)的建議和方向。整改效果評估方法不斷完善體系文件，確保其符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。提高體系文件的完善性和符合性建立完善的記錄管理制度，確保記錄的真實(shí)、完整和可追溯。加強(qiáng)記錄管理和可追溯性合理配置資源，提高資源利用效率和管理水平。優(yōu)化資源配置和管理加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，建立完善的監(jiān)督考核機(jī)制，確保體系要求得到有效執(zhí)行。強(qiáng)化執(zhí)行力和監(jiān)督考核持續(xù)改進(jìn)方向和目標(biāo)06審核結(jié)果報(bào)告與運(yùn)用審核概述包括審核目的、范圍、方法和過程等。審核發(fā)現(xiàn)詳細(xì)列出審核過程中的觀察項(xiàng)、不符合項(xiàng)以及改進(jìn)建議。審核結(jié)論對受審核方的管理體系有效性進(jìn)行評價(jià)，并給出是否通過審核的結(jié)論。改進(jìn)建議針對發(fā)現(xiàn)的問題，提出具體的改進(jìn)建議和措施。審核結(jié)果報(bào)告內(nèi)容將審核結(jié)果以書面形式提交給受審核方，包括審核計(jì)劃、檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告等。書面報(bào)告在審核過程中和審核結(jié)束后，與受審核方進(jìn)行口頭溝通，解釋審核發(fā)現(xiàn)和建議?？陬^溝通組織相關(guān)人員進(jìn)行會議匯報(bào)，詳細(xì)介紹審核過程和結(jié)果，并回答與會人員的提問。會議匯報(bào)報(bào)告?zhèn)鬟f和溝通方式用于改進(jìn)管理體系針對審核發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進(jìn)措施并納入管理體系改進(jìn)計(jì)劃中。用于員工培訓(xùn)和意識提升將審核結(jié)果作為員工培訓(xùn)和意識提升的重要內(nèi)容，提高員工對管理體系的認(rèn)識和執(zhí)行力度。作為供應(yīng)商選擇的參考將供應(yīng)商的管理體系審核結(jié)果作為選擇供應(yīng)商的重要參考依據(jù)。作為管理評審的輸入將審核結(jié)果作為管理評審的重要輸入，幫助組織高層了解管理體系的運(yùn)行情況。審核結(jié)果運(yùn)用建議對審核結(jié)果進(jìn)行深入分析，找出管理體系中存