2024年證券從業(yè)考試題庫（a卷）

2024年證券從業(yè)考試題庫第一部分單選題(800題)1、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，錯誤的是（）。

A.進入實習會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實名開立賬戶

C.上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權(quán)益

D.證券公司可以將投資者的賬戶提供給他人使用

【答案】：D2、證券公司發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到公司已發(fā)行股份（）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

A.3％

B.10％

C.1％

D.5％

【答案】：C3、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。

A.增加下降

B.增加上升

C.減少下降

D.減少上升

【答案】：B4、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件的是（）。

A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

B.最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形

C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故

D.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

【答案】：C5、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B6、證券公司（）以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。

A.不得

B.可以

C.經(jīng)報批后可以

D.經(jīng)客戶同意后可以

【答案】：A7、下列有關(guān)股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。

A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設立登記

D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司

【答案】：B8、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：C9、不屬于證券服務機構(gòu)的是()。

A.審計所

B.投資咨詢機構(gòu)

C.會計師事務所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

【答案】：A10、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控

D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

【答案】：D11、電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡與（）連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

【答案】：D12、經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D13、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會簡稱“巴塞爾委員會”,于（）年成立。

A.1972

B.1973

C.1974

D.1975

【答案】：C14、以下關(guān)于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（）

A.自營業(yè)務由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.自營資金來源不屬于證券公司應該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C15、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

A.流動性風險

B.信用風險

C.操作風險

D.聲譽風險

【答案】：A16、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C17、實施風險控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.風險分析

B.經(jīng)濟資本配置

C.控制費用

D.風險回報

【答案】：C18、王某是A公司的股東，所持有的股票的賬面價值為300萬元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式發(fā)放股票股利，送股后，王某所持股票的賬面價值為（）萬元。

A.310

B.330

C.300

D.290

【答案】：C19、在證券市場上，資金的供給者是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券中介機構(gòu)

C.證券投資者

D.證券交易所

【答案】：C20、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益屬于（）。

A.其他收入

B.利息收入

C.投資收益

D.公允價值變動損益

【答案】：C21、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B22、短期國債一般指償還期限為（）的國債。

A.1年或1年以內(nèi)

B.3個月或3個月以內(nèi)

C.9個月或9個月以內(nèi)

D.6個月或6個月以內(nèi)

【答案】：A23、以下債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換債

D.收益?zhèn)?/p>

【答案】：D24、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應當經(jīng)證券交易所批準

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于10年。

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以挪用客戶的證券

【答案】：C25、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A26、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

A.保護投資者利益

B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

【答案】：A27、下列說法錯誤的有（）。

A.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人

B.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人?

C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構(gòu)?

D.中國結(jié)算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用

【答案】：C28、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風險是（）

A.非系統(tǒng)性風險

B.系統(tǒng)性風險

C.純粹風險

D.投機風險

【答案】：A29、（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實現(xiàn)市場信息的公開化。

A.監(jiān)管透明原則

B.公開原則

C.信息披露原則

D.自我管理原則

【答案】：B30、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起()向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.5日內(nèi)

B.10日內(nèi)

C.20日內(nèi)

D.15日內(nèi)

【答案】：A31、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現(xiàn)。

A.流動性

B.穩(wěn)定性

C.有效性

D.效益性

【答案】：A32、金融風險是指包括（）在內(nèi)的各個經(jīng)濟主體在金融活動或投資經(jīng)營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。

A.政府機構(gòu)

B.非銀行金融機構(gòu)

C.金融機構(gòu)

D.信托機構(gòu)

【答案】：C33、采用復雜的數(shù)理模型和計算機數(shù)值模擬，能夠提供較為精細化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C34、()、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券交易所

C.工商管理部門

D.律師協(xié)會

【答案】：A35、基金的作用包括（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

C.有利于推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新

D.以上均正確

【答案】：D36、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）。

A.能源期貨合約

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金屬期貨合約

【答案】：C37、按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。

A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)

B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務，不得互相抵銷

D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔

【答案】：D38、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B39、證券行業(yè)文化建設不包括哪個層次（）。

A.行為層

B.組織層

C.風險層

D.觀念層

【答案】：C40、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標結(jié)束后（）內(nèi)，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書。

A.15分鐘

B.30分鐘

C.1日

D.60分鐘

【答案】：A41、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D42、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.首席風險官

D.流動性風險管理部門

【答案】：C43、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。

A.上交所

B.深交所

C.同時上交所和深交所

D.港交所

【答案】：B44、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A.30日

B.40日

C.50日

D.60日

【答案】：B45、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。

A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)

B.具有豐富投資經(jīng)驗的個人投資者

C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.符合條件的私募證券投資基金管理人

【答案】：B46、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.乙不得對外提供擔保

【答案】：A47、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C48、債券信用評級的主要對象是（）

A.企業(yè)發(fā)行的債券

B.國家財政發(fā)行的國庫券

C.國家銀行發(fā)行的金融債券

D.地方政府或非國家金融機構(gòu)發(fā)行的所有有價證券

【答案】：A49、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）

A.國際間接投資屬于國際長期資金流動

B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動

C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動

D.資本外逃被認為是投機性的資金流動

【答案】：D50、（）是指證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。

A.融資融券業(yè)務

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

D.股票約定式回購業(yè)務

【答案】：A51、證券公司應當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C52、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A.不得申請贖回

B.只能在基金合同約定的場所申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.可以申請贖回

【答案】：A53、債券的回購交易更多的具有（）的屬性。

A.信用交易

B.遠期交易

C.長期融資

D.短期融資

【答案】：D54、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務決策機構(gòu)

D.證券公司總部

【答案】：D55、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

【答案】：D56、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯誤的是（）。

A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責任公司

B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人

D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

【答案】：B57、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進行網(wǎng)下詢價

【答案】：B58、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當于（）股的普通股的表決權(quán)。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D59、公司的高級管理人員，不包括（）。

A.經(jīng)理、副經(jīng)理

B.經(jīng)理助理

C.上市公司董事會秘書

D.財務負責人

【答案】：B60、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A.國家機關(guān)

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

【答案】：C61、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)一定的監(jiān)管原則對全市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。

A.“三公”原則

B.生動監(jiān)管為主、自律管理為輔原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保護投資者利益原則

【答案】：B62、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。

A.1922年，國務院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立

B.資本市場的初步建立

C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

【答案】：D63、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

A.證券公司

B.客戶

C.銀行機構(gòu)

D.金融機構(gòu)

【答案】：C64、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A65、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設立乙

B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.丙不得對外提供擔保

【答案】：B66、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系

A.信托

B.擔保

C.債券

D.股權(quán)

【答案】：A67、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

【答案】：B68、下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）?

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進行擔保

【答案】：A69、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）

A.國家股

B.紅籌股

C.法人股

D.社會公眾股

【答案】：B70、按基礎資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.股本權(quán)證

【答案】：D71、在委托指令撤銷程序中，對客戶撤銷的委托，（）須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

A.證券交易所

B.場內(nèi)交易員

C.證券經(jīng)紀商

D.中國結(jié)算公司

【答案】：C72、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。

A.注銷

B.賣出

C.留存

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：A73、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。

A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

B.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

C.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值

D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露

【答案】：B74、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A75、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

【答案】：B76、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》

B.《證券公司金融衍生品備案指引（）》

C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》

D.《中國證券投資基金法》

【答案】：D77、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。

A.公司有重大違法行為

B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

C.公司不按照規(guī)定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

【答案】：A78、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B79、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，以下說法錯誤的是（）。

A.可以為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計劃

B.可以為多個投資者設立集合資產(chǎn)管理計劃

C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托

D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托

【答案】：D80、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B81、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。

A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進行高買低賣交易

D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

【答案】：D82、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務；融資融券業(yè)務

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務；期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.證券承銷與保薦業(yè)務；與證券交易有關(guān)財務顧問

D.證券投資咨詢業(yè)務；證券自營業(yè)務

【答案】：A83、優(yōu)先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認股權(quán)

【答案】：D84、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

【答案】：C85、基金信息披露義務人不包括（）。

A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：B86、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

【答案】：C87、基金管理人由依法設立的()擔任。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.基金管理公司

【答案】：D88、地方政府債券可以分為（）和（）。

A.一般債券；普通債券

B.一般債券；收入債券

C.普通債券；特種債券

D.專項債券；收入債券

【答案】：B89、將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）

A.敏感性分析

B.壓力測試

C.情景分析

D.壓力情景

【答案】：B90、下列說法中錯誤的是（）。

A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人

B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失

D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任

【答案】：D91、證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。

A.假借個人名義進行自營業(yè)務

B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度

C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

【答案】：B92、融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.財產(chǎn)擔保

B.財產(chǎn)質(zhì)押

C.財產(chǎn)托管

D.財產(chǎn)信托

【答案】：D93、下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（）

A.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控的職責

B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立普通證券賬戶買賣

C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利

D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設立和解散由國務院決定

【答案】：C94、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴

B.擅自運用多個客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴

【答案】：C95、送股實質(zhì)上是留存利潤的（）。

A.重新分配

B.分散化和凝固化

C.凝固化和資本化

D.二次分配

【答案】：C96、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。

A.1999年7月1日

B.1998年12月29日

C.2004年6月1日

D.2004年8月28日

【答案】：A97、合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

【答案】：D98、客戶只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：A99、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20

【答案】：C100、下列關(guān)于風險控制的說法，錯誤的是（）

A.防止損失的實際發(fā)生

B.將風險轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補償

C.實施風險控制策略的成本主要在于控制費用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴重程度

【答案】：B101、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）

A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

【答案】：C102、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關(guān)機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C103、股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。

A.全體員工

B.公司高級管理人員

C.全體股東

D.持股5%以上的股東

【答案】：C104、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是（）。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

【答案】：D105、國有獨資公司屬于（）。

A.有限責任公司

B.一人有限公司

C.個人獨資企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：A106、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。

A.財政部

B.國務院

C.國家外匯管理局

D.中國人民銀行

【答案】：D107、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款

D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】：B108、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：A109、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】：C110、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

【答案】：A111、（）可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C112、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

【答案】：B113、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗

D.投資需求與風險偏好

【答案】：B114、我國債券市場的主體部分是（）。

A.固定收益?zhèn)袌?/p>

B.全國銀行間債券市場

C.交易所市場

D.企業(yè)債市場

【答案】：B115、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。

A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所

B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征

C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應當充分提示投資風險

D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單

【答案】：D116、當一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產(chǎn)生的失業(yè)為（）。

A.地區(qū)性失業(yè)

B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)

C.摩擦性失業(yè)

D.季節(jié)性失業(yè)

【答案】：B117、最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務顧問主辦人資格。?

A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D.存在違反誠信的不良記錄

【答案】：A118、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)是（）。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

【答案】：A119、(2019年真題)股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】：B120、全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是（）。

A.要求全員參與風險管理

B.對全部風險進行管理

C.開展風險管理的全部活動

D.對風險節(jié)點進行重點管理

【答案】：D121、關(guān)于投資者柜臺交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯誤的是（）。

A.應當記錄投資者柜臺交易產(chǎn)品的持有及變動狀況

B.及時、準確、完整地記載與柜臺交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存

C.應當保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整

D.證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務中可銷毀相關(guān)資料

【答案】：D122、國債承銷團成員于招標日后（）個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：A123、下列說法錯誤的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人

【答案】：D124、(2019年真題)證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【答案】：C125、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。

A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/p>

C.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

【答案】：C126、在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。

A.社會保障稅；社會保險基金

B.社會保障稅；企業(yè)年金

C.社會保險基金；社會保障基金

D.社會保險基金；企業(yè)年金

【答案】：B127、發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合的條件不包括（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元

B.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財務指標滿足規(guī)定的標準

【答案】：A128、動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款

C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

D.客戶債權(quán)人要求

【答案】：D129、股票的（）決定股票市場價格。

A.票面價值

B.賬面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：D130、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C131、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于（）個月后重新提交注冊文件。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C132、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。

A.公司清算時每一股份所代表的實際價值

B.大多數(shù)公司的股票實際清算價值高于賬面價值

C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

D.大多數(shù)公司的股票實際清算價值應與賬面價值相等

【答案】：A133、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。

A.5萬元以上20萬元以下

B.5000元以上5萬元以下

C.2000元以上2萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：A134、四個“深度融合”原則，即文化建設應堅持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。

A.行業(yè)自律

B.社會監(jiān)督

C.行政監(jiān)管

D.行為規(guī)范

【答案】：D135、發(fā)行人定向發(fā)行應當符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。

A.證券法

B.公司法

C.公眾公司辦法

D.合伙企業(yè)法

【答案】：C136、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估

C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估

【答案】：B137、機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎是（）

A.基金分級制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

【答案】：D138、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B139、下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

A.對流動性風險實施有效識別、計量

B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制

C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足

D.建立健全流動性風險管理體系

【答案】：C140、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法，錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的部門有義務向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估

D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

【答案】：D141、債券競價原則的主要內(nèi)容是（）。

A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

C.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

D.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

【答案】：A142、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)

D.同一非標準化資產(chǎn)指單一主體的非標準化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)

【答案】：C143、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取（）年至（）年的證券市場禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

【答案】：B144、中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受其短期融資券注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）。

A.2年

B.5年

C.1年

D.3年

【答案】：A145、證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對董事、高級管理人員的考核建議

【答案】：D146、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.代銷金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務

C.另類投資業(yè)務

D.投資業(yè)務

【答案】：A147、以下屬于投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的是（）。

A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)

B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線

D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

【答案】：A148、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D149、有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。?

A.全體股東共同委托的代理人

B.三分之二以上股東指定的代表

C.任何一名股東

D.出資比例最高的股東

【答案】：A150、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D151、下面關(guān)于機構(gòu)投資者描述正確的是（）。

A.在成熟資本市場，機構(gòu)投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響

B.—般來說，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常低于個人投資者

C.機構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行約束

D.機構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險

【答案】：D152、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.商業(yè)銀行

【答案】：B153、(2019年真題)取得（）后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

D.證券經(jīng)紀人證書

【答案】：D154、在美國，可將（）視為無風險利率。

A.長期國債利率

B.短期國庫券利率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

【答案】：B155、下列關(guān)于債券當期收益率的說法,正確的是（）

A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益

B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比

C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益

D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標

【答案】：D156、下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。

A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣

C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券

【答案】：B157、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券

C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D158、證券公司中間介紹業(yè)務是指（）。

A.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務

B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務

C.證券公司為證券投資咨詢機構(gòu)介紹客戶購買投資顧問服務的業(yè)務

D.證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務

【答案】：A159、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.融資融券業(yè)務

B.約定回購式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務

【答案】：D160、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點

B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

【答案】：A161、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。

A.公司制

B.會員制

C.審批制

D.許可制

【答案】：B162、表示合約標的證券價格波動率變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風險指標是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A163、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

【答案】：C164、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。

A.責令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

【答案】：C165、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：D166、公司股東知情權(quán)包括（）。

A.查閱公司章程

B.選擇管理者

C.批準破產(chǎn)

D.參與重大決策

【答案】：A167、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。

A.發(fā)行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股東

C.公司的實際控制人

D.保薦人

【答案】：B168、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風險的確定與內(nèi)部評級的打分

D.交易對手的選擇與分配比例的確定

【答案】：A169、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標被稱為（）。

A.先行性指標

B.同步性指標

C.滯后性指標

D.技術(shù)性指標

【答案】：B170、財政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的（）。

A.資產(chǎn)總額

B.產(chǎn)品價格

C.銷售收入

D.利潤和股息

【答案】：D171、證券交易所需要對證券交易進行實時監(jiān)控的事項不包括（）

A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進行高買低賣交易

D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

【答案】：D172、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款

A.一百萬元以上一千萬元以下

B.二百萬元以上二千萬元以下

C.三百萬元以上三千萬元以下

D.五百萬元以上五千萬元以下

【答案】：A173、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國有石油企業(yè)甲公司

C.證券金融公司財務總監(jiān)張某

D.小型證券公司丙公司

【答案】：D174、關(guān)于持續(xù)督導的期間，說法正確的是（）?

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

【答案】：D175、證券公司未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)，違法所得3萬元的，沒收違法所得，并處以罰款（）萬元。

A.3

B.6

C.12

D.70

【答案】：C176、下列不屬于衍生品市場的是（）

A.期貨市場

B.期權(quán)市場

C.互換市場

D.貨幣市場

【答案】：D177、普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數(shù)量應當（）。

A.無限制

B.按照個人經(jīng)濟實力確定

C.由股份公司確定

D.按持股比例確定

【答案】：D178、下面關(guān)于證券公司的風險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。

A.在第一階段，證券公司一般都沒有設置專門的風險管理部門，面臨的風險主要是操作風險，風險管理工作以散落在業(yè)務條線的內(nèi)部控制為主

B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨立的風險管理部，按照風險類型有針對性地開展風險管理工作

C.在第三階段，壓力測試作為風險評估的補充已經(jīng)得到廣泛應用

D.在第三階段，全面風險管理規(guī)范的出臺標志著證券公司風險管理進入到全面風險管理體系建設階段

【答案】：C179、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】：C180、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.分享基金投資收益

C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D181、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D182、不屬于債券競價方式的是（）

A.柜臺競價

B.板牌競價

C.計算機終端申報競價

D.口頭報唱

【答案】：A183、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C184、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C185、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司

【答案】：A186、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計不得超過（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D187、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法正確的是（）。

A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣

B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

【答案】：D188、直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

A.收益性

B.流動性

C.償還性

D.返還性

【答案】：B189、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B190、（）是商業(yè)銀行業(yè)務活動的總括性反應。

A.現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負債表

C.利潤表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B191、關(guān)于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是()。

A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務

B.按照約定輔助客戶作出投資決策

C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

【答案】：D192、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的（）兼任職務。

A.子公司

B.關(guān)聯(lián)公司

C.母公司

D.控股公司

【答案】：A193、除下列（）情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用

C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

【答案】：C194、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

【答案】：D195、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.丙不得對外提供擔保

【答案】：B196、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：C197、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

【答案】：B198、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人職權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采?。ǎ┑拇胧?。

A.監(jiān)管談話

B.證券市場禁入

C.出具警示函

D.責令參加培訓

【答案】：B199、（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

A.創(chuàng)業(yè)板市場

B.主板市場

C.新三板市場

D.中小板市場

【答案】：B200、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。

A.獨立董事連任時間最多不超過6年

B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事

C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告

D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

【答案】：D201、發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息（）的公司，可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

A.1倍

B.1.5倍

C.2倍

D.2.5倍

【答案】：B202、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A.雙向報價

B.對話報價

C.單邊報價

D.雙邊報價

【答案】：D203、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離

【答案】：D204、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：B205、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

【答案】：C206、現(xiàn)行我國全國社?；鹄硎聲苯舆\作的社保基金的投資范圍僅限于（）、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

A.銀行存款

B.股票

C.期貨

D.有價證券

【答案】：A207、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是（）。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國有獨資公司

【答案】：A208、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響

【答案】：D209、按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：D210、經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務劃分風險等級。

A.風險特征和程度

B.存在本金損失的可能性

C.產(chǎn)品或服務的募集方式

D.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務

【答案】：A211、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。

A.評估師事務所

B.保薦機構(gòu)

C.會計師事務所

D.律師事務所

【答案】：C212、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D213、發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B214、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計入凈資本。

A.90％；80％；70％

B.100％；70％；50％

C.100％；70％；30％

D.90％；70％；50％

【答案】：B215、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定______，以______的名義單獨立戶管理。（）

A.證券公司，每個客戶

B.商業(yè)銀行，每個客戶

C.基金銀行，證券公司

D.證券公司，商業(yè)銀行

【答案】：B216、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

A.民營企業(yè)

B.國有企業(yè)

C.金融企業(yè)

D.事業(yè)單位

【答案】：C217、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C218、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】：A219、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要遵循的原則有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B220、關(guān)于基金申購贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。

A.申購費用采取前端收費的模式

B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低

C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0

D.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.25%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務

【答案】：A221、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D222、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

【答案】：D223、期貨公司業(yè)務實行許可證制度，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務不包括（）

A.期貨投資咨詢業(yè)務

B.期貨自營業(yè)務

C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

D.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

【答案】：B224、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.高增長型股票

B.成長股

C.普通股

D.績優(yōu)股

【答案】：D225、滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

A.除數(shù)修正法

B.派許加權(quán)方法

C.市值總價加權(quán)法

D.加權(quán)平均法

【答案】：B226、根據(jù)中國國家標準《風險管理一術(shù)語》中關(guān)于風險的表述正確的是（）

A.可以是負面的,不可以是正面的

B.可以是正面的,也可以是負面的

C.正面的和負面的都不可以

D.可以是正面的,不可以是負面

【答案】：B227、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性，真實性負責的市場主導型股票發(fā)行制度是（）。

A.保薦制

B.注冊制

C.核準制

D.審批制

【答案】：B228、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。

A.40％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】：D229、下列關(guān)于信息技術(shù)服務機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。

A.信息技術(shù)服務機構(gòu)應當健全內(nèi)部質(zhì)量控制機制

B.信息技術(shù)服務機構(gòu)應當不定期監(jiān)測相關(guān)產(chǎn)品或服務

C.在提供服務過程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問題的，應當立即核實有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作

D.信息技術(shù)服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務

【答案】：B230、下列關(guān)于股份有限公司設立的說法，正確的是()。

A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

D.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應在50人以下

【答案】：C231、（）也被稱為“