2020年度檔案管理費項目支出部門評價報告

2020年度檔案管理費項目支出部門評價報告一、基本情況（一）項目概況1.項目背景檔案是指過去和現(xiàn)在的機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個人從事經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明、軍事、外事、科技等方面活動直接形成的對國家和社會具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，做好檔案管理和保管具有重要意義。2.項目主要內(nèi)容根據(jù)《贛州市檔案管理辦法》第三十五條中“其中，檔案保護費按館藏總量每卷1-1.5元/年計算；檔案搶救費、珍貴檔案征集費根據(jù)實際需要，由同級財政列入專項預(yù)算撥給”，開展檔案管理；采購氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備完善提高檔案庫房安全。3.項目實施內(nèi)容購買防蟲防霉藥物加強檔案保護，采購氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備完善提高檔案庫房安全。4.項目資金投入和使用情況區(qū)黨校嚴(yán)格按項目計劃和規(guī)定用途?？顚Ｓ?；嚴(yán)格按照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的制度執(zhí)行。（二）項目績效目標(biāo)1.總體目標(biāo)檔案保管措施得當(dāng)、有力，庫房檔案不發(fā)生損壞、失竊等情況；氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備年內(nèi)完成安裝。2.階段性目標(biāo)按季度制定時效目標(biāo)，各個季度完成相應(yīng)工作指標(biāo)，其中氣體滅火和監(jiān)控設(shè)備最遲應(yīng)在第三季度完成安裝。二、績效評價工作開展情況（一）績效評價目的、對象和范圍1.績效評價目的為了加強區(qū)黨校專項資金管理，提高資金使用效率，總結(jié)區(qū)黨校工作的成效，查找資金項目管理中存在的問題，積累資金項目管理的經(jīng)驗，進一步提高區(qū)黨校專項資金使用效益。全面了解項目管理過程是否規(guī)范、產(chǎn)出目標(biāo)是否完成以及效果目標(biāo)是否實現(xiàn)等方面的內(nèi)容，總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，為項目在以后年度的開展提供可行性參考建議。在此基礎(chǔ)上，重點分析項目預(yù)算編制的合理性、成本支出的真實性和控制有效性，評價項目資金的使用效率和效果，為以后年度編制項目預(yù)算、選擇項目實施主體等提供參考依據(jù)。2.績效評價的對象資金名稱：檔案管理費，年度預(yù)算安排數(shù)：15萬元，資金使用部門（單位）：中共經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)工作委員會黨校。3.績效評價范圍檔案管理費的決策或投入情況、資金管理和使用情況、相關(guān)管理制度辦法的健全性及執(zhí)行情況、實現(xiàn)的產(chǎn)出情況、取得的效益情況和其他相關(guān)內(nèi)容。（二）績效評價原則、評價指標(biāo)體系（附表說明）、評價方法、評價標(biāo)準(zhǔn)等1.評價原則部門評價工作應(yīng)當(dāng)遵循明確主體、科學(xué)公正、公開透明等基本原則。運用科學(xué)合理的方法，按照規(guī)范的程序，對項目績效進行客觀、公正的反映。單位自評和部門評價應(yīng)職責(zé)明確、各有側(cè)重、相互銜接，部門評價應(yīng)在單位自評的基礎(chǔ)上開展?？冃гu價結(jié)果應(yīng)依法依規(guī)公開，并自覺接受監(jiān)督。2.評價指標(biāo)體系本項目績效評估指標(biāo)體系以100分計，設(shè)決策、過程、產(chǎn)出、效果共4個一級指標(biāo)，權(quán)重分別為：35%、30%、25%、10%。在此基礎(chǔ)上將其分解為10個二級指標(biāo)、17個三級指標(biāo)。對項目立項、績效目標(biāo)、資金投入、資金管理、組織實施、產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量、產(chǎn)出時效、產(chǎn)出成本、項目效益方面進行評價。本次評價采用百分制，各級指標(biāo)依據(jù)其指標(biāo)權(quán)重確定分值，評價人員根據(jù)評價情況對各級指標(biāo)進行打分，最終得分由各級評價指標(biāo)得分加總得到。根據(jù)最終得分情況將評價標(biāo)準(zhǔn)分為四個等級：優(yōu)（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（70≤得分＜80分）；差（得分＜70分）。詳見附件4-檔案管理費項目支出部門評價指標(biāo)表3.績效評價方法評價工作根據(jù)項目立項單位提交的項目績效報告和其他相關(guān)資料進行分析，提出評價意見。依據(jù)下達的預(yù)算，對比實際執(zhí)行情況，掌握實際實施與預(yù)算申報資金的差異情況；對照績效評估設(shè)計評價指標(biāo)，對比分析任務(wù)實施完成、績效目標(biāo)完成等情況。4.績效評價標(biāo)準(zhǔn)績效評價標(biāo)準(zhǔn)包括計劃標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政府考核等，用于對績效指標(biāo)完成情況進行比較。計劃標(biāo)準(zhǔn)指以預(yù)先制定的目標(biāo)、計劃、預(yù)算、定額等作為評價標(biāo)準(zhǔn)。歷史標(biāo)準(zhǔn)指參照歷史數(shù)據(jù)制定的評價標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指參照國家公布的行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)制定的評價標(biāo)準(zhǔn)。政府考核就是政府自身或委托社會其他組織通過多種方式對項目單位的工作效果進行評估、分析。（三）績效評價工作過程。1.前期準(zhǔn)備由單位業(yè)務(wù)科室組織開展評價工作，各科室提交相關(guān)資料，為評價提供工作指引和具體安排。2.組織實施各科室按要求提交《項目支出績效自評表》，并根據(jù)黨校專項資金使用支出項目的有關(guān)績效情況，初步形成資金使用績效自評報告。區(qū)黨校在各項目實施自評報告的基礎(chǔ)上，結(jié)合項目實施情況展開評價。最后歸納問題，分析原因，提出建議，形成最終自評價報告。3.分析評價此次區(qū)黨校專項資金績效評價是加強財政財務(wù)管理、保證資金安全性和效益性的重要抓手，各科室都非常重視，項目負責(zé)人針對項目實施情況，細化工作責(zé)任，確保專項資金績效評價工作達到預(yù)期目的。三、綜合評價情況及評價結(jié)論（附相關(guān)評分表）檔案管理費績效評價得分97分，評價等級為“優(yōu)”。一級指標(biāo)具體得分情況詳見附件4-檔案管理費項目支出部門評價指標(biāo)表。本次評價認為：經(jīng)開區(qū)黨校按計劃完成了2020年度檔案管理費績效目標(biāo)，組織監(jiān)督平度。但是，存在一些效果指標(biāo)難以量化，如社會效益指標(biāo)、這對全面反映項目績效可能存在一定的局限性。四、績效評價指標(biāo)分析（一）項目決策情況項目決策情況包括項目立項、績效目標(biāo)、資金投入情況。該項滿分為35分，得分33分，得分率94.28%。1.項目立項項目立項指標(biāo)滿分15分，針對項目立項依據(jù)充分性和項目立項程序規(guī)范性進行評價。此項綜合評價得分為15分，得分率為100%。項目立項符合國家法律法規(guī)、國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)政策，符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策要求，屬于公共財政支持范圍，符合中央、地方事權(quán)支出責(zé)任劃分原則；項目與主管部門職責(zé)范圍相符，屬于部門履職校需。根據(jù)關(guān)于批復(fù)《贛州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)2020年區(qū)級部門收支預(yù)算》的通知，評價該項目與相關(guān)部門同類項目或部門內(nèi)部相關(guān)項目不重復(fù)。2.績效目標(biāo)績效目標(biāo)指標(biāo)滿分10分，針對績效指標(biāo)合理性、績效指標(biāo)明確性進行評價此項綜合評價得分為8分，得分率為80%。審閱《檔案管理費績效目標(biāo)評價表》評價項目設(shè)立績效目標(biāo)，且與實際工作內(nèi)容具有相關(guān)性，與預(yù)算確定的項目投資額或資金量相匹配。但在績效評價過程中，該項目績效評價指標(biāo)設(shè)定時，一些效果指標(biāo)難以量化，如社會效益指標(biāo)這對全面反映項目績效可能存在一定的局限性。因此其預(yù)期產(chǎn)出效益和效果符合正常的業(yè)績水平項不得分，評價績效指標(biāo)合理性得分為2分，得分率為50%。經(jīng)開區(qū)區(qū)黨校將該項目績效目標(biāo)細化分解為9項具體的產(chǎn)出和效益績效指標(biāo)，其中5項為定量指標(biāo)，因此評價該項目指標(biāo)值清晰、可衡量，與項目年度任務(wù)數(shù)或計劃數(shù)相對應(yīng)，評價績效指標(biāo)明確性得分為6分，得分率為100.0%。3.資金投入資金投入指標(biāo)滿分10分，針對預(yù)算編制科學(xué)性、資金分配合理性進行評價。此項綜合評價得分為10分，得分率為100%。項目預(yù)算編制經(jīng)過科學(xué)論證，且預(yù)算內(nèi)容與項目內(nèi)容匹配，預(yù)算額度測算依據(jù)充分，按照標(biāo)準(zhǔn)編制，預(yù)算安排內(nèi)容與專項資金的設(shè)立目的及年度工作重點的匹配程度較高。資金分配合理性得分為4分，得分率為100%。（二）項目過程情況項目過程情況包括資金管理和組織實施情況。該項滿分30分，得分30分得分率100%。1.資金管理資金管理指標(biāo)滿分19分。對資金到位率、預(yù)算執(zhí)行率、資金使用合規(guī)性3個指標(biāo)進行評價。此項綜合評價得分為18.8分，得分率98.95%。資金到位率101.4%=（15.21/15）*100%，含2019年結(jié)轉(zhuǎn)0.4425萬元、當(dāng)年預(yù)算支出14.7675萬元；2020年全年執(zhí)行率100%；資金使用未出現(xiàn)騙取、截留、擠占、挪用等現(xiàn)象,嚴(yán)格按照預(yù)算批復(fù)做到項目資金?？顚Ｓ谩?.組織實施組織實施指標(biāo)滿分11分。對管理制度健全性、制度執(zhí)行有效性2個指標(biāo)進行評價。此項綜合評價得分為11分，得分率100%。圍繞資金的撥付、調(diào)度、核算和監(jiān)督等方面，制定了詳細的財務(wù)管理制度。在業(yè)務(wù)管理制度方面，該項目職責(zé)明確，管理制度健全性得分為6分，得分率為100%。經(jīng)審閱，區(qū)黨校嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)管理規(guī)定、該項資金未發(fā)生項目調(diào)整及支出調(diào)整手續(xù)、項目實施的人員條件和場地設(shè)備等落實到位。制度執(zhí)行有效性得分為5分，得分率為100%。（三）項目產(chǎn)出情況項目產(chǎn)出情況包括產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量、產(chǎn)出時效、產(chǎn)出成本情況。該項滿分為25分，得分25分，得分率100%。1.產(chǎn)出數(shù)量產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)滿分8分，對項目產(chǎn)出數(shù)量實際完成率和數(shù)量變動率進行評價。產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)設(shè)置檔案庫存數(shù)量，年度目標(biāo)值>=32萬件、實際完成值32.8萬件。此項綜合評價得分為8分，得分率為100.0%。2.產(chǎn)出質(zhì)量產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)滿分6分，對項目質(zhì)量達標(biāo)率進行評價，產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)設(shè)置為檔案歸檔準(zhǔn)確率，年度目標(biāo)值>=90%、實際完成值95%。此項綜合評價得分為6分，得分率為100.0%。"3.產(chǎn)出時效產(chǎn)出時效指標(biāo)滿分5分，對項目完成及時率進行評價，產(chǎn)出時效指標(biāo)設(shè)置檔案歸檔及時性。經(jīng)審閱，此項綜合評價得分為5分，得分率為100.0%。4.產(chǎn)出成本產(chǎn)出成本指標(biāo)滿分6分，對項目成本節(jié)約率進行評價，考核完成項目計劃工作目標(biāo)的實際節(jié)約成本與計劃成本的比率。此項綜合評價得分為6分，得分率為100%。2020年，區(qū)財政局批復(fù)檔案管理費預(yù)算15萬元，實際支出15.21萬元，主要原因是購買備消防設(shè)備比預(yù)計費用更高，成本節(jié)約率為-1.4%，得5分。（四）項目效益情況項目效益情況包括項目效益和滿意度。該項滿分10分，得分10分，得分率100%。1.項目效益項目效益指標(biāo)滿分10分。指標(biāo)設(shè)置為檔案管理費投入使用率此項綜合評價得分為5分，得分率為100%。2.滿意度滿意度指標(biāo)滿分5分，用服務(wù)對象滿意度來衡量，考察服務(wù)對象和社會公眾對項目實施效果的滿意程度。此項綜合評價得分為5分，得分率為100%。五、主要經(jīng)驗及做法、存在的問題及原因分析通過加強與各移交單位協(xié)調(diào)，通過現(xiàn)場指導(dǎo)和督促的方式，提高各單位檔案工作水平和業(yè)務(wù)能力，加快檔案歸檔整理進度，確保如期完成檔案移交；通過招標(biāo)完成氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備的采購、安裝、調(diào)試。2020年，區(qū)黨校嚴(yán)格按照預(yù)算資金績效管理辦法，及時開展項目落實，為全年工作的開展提供了保障，但還績效管理不高的問題，以下有相關(guān)建議：1.加強績效制度建設(shè)。完善績效管理和評價制度，為資金資產(chǎn)的合理配置提供有效證據(jù)。按政策規(guī)定及本單位的規(guī)劃，結(jié)合上一年度預(yù)算執(zhí)行情況和本年預(yù)算收支變化因素，科學(xué)、合理的編制本年預(yù)算草案。