2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)含答案（達(dá)標(biāo)題）

2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.證券公司減少注冊(cè)資本

B.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)

D.證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

【答案】：C2、下列對(duì)于公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C3、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

B.泄露客戶(hù)資料

C.向客戶(hù)傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

【答案】：C4、下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)

B.證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買(mǎi)賣(mài)服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶(hù)

C.證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶(hù)到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)

D.證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶(hù)到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)

【答案】：D5、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷(xiāo)申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的

C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)斯貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

【答案】：C6、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有().

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：D7、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A8、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

【答案】：C9、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的可以采取暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：A10、針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制。以下有關(guān)盡職調(diào)查的基本要求中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特點(diǎn)明確盡職調(diào)查報(bào)告的格式、內(nèi)容以及其他輔助文件資料

B.盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映相關(guān)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

C.證券公司可以以口頭告知的形式記載和留存盡職調(diào)查材料或檔案

D.證券公司應(yīng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型進(jìn)行建設(shè)、驗(yàn)證和維護(hù)，確保相關(guān)假設(shè)、參數(shù)、數(shù)據(jù)來(lái)源和計(jì)量程序的合理性和可靠性

【答案】：C11、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.警告；3

B.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格；5

C.行政處分；10

D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15

【答案】：A12、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()

A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人

B.期貨公司子公司

C.證券公司的員工

D.財(cái)務(wù)公司

【答案】：C13、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位

C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢酝嘶刈C券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C14、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D15、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.20個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：A16、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。

A.1萬(wàn)元

B.10萬(wàn)元

C.25萬(wàn)元

D.40萬(wàn)元

【答案】：B17、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員

B.國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

D.實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

【答案】：B19、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1～12個(gè)月

B.3～12個(gè)月

C.6～12個(gè)月

D.12～24個(gè)月

【答案】：B20、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)以下信息，除了（）。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率

D.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程

【答案】：C21、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A22、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)

【答案】：B23、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C24、下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B.不具有法人資格

C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.承擔(dān)法律后果

【答案】：D25、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門(mén)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試

D.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

【答案】：B26、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B27、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

【答案】：A28、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

【答案】：C29、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。

A.50％

B.100％

C.200％

D.500％

【答案】：D30、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D31、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

【答案】：B32、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：C33、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。

A.甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立

B.甲企業(yè)有5名普通合伙人

C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

D.甲企業(yè)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

【答案】：C34、有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，不能遵照（）來(lái)分配。

A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

C.公司章程沒(méi)有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例

【答案】：C35、下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)

B.建立完備的內(nèi)部控制體系

C.健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

D.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益

【答案】：A36、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】：C37、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重組

【答案】：D38、不屬于對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形是（）。

A.公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的

B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

【答案】：A39、資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B40、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括()。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II

【答案】：A41、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷(xiāo)，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是（）。

A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)

C.甲公司負(fù)責(zé)電話(huà)回訪(fǎng)的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)

D.甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因

【答案】：A42、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。

A.公正、公平、公開(kāi)

B.公信、公平、公開(kāi)

C.公共、公平、公開(kāi)

D.公正、公信、公平

【答案】：A43、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M(mǎn)兩年的人員，不得注冊(cè)為客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

A.重大行政

B.監(jiān)管談話(huà)

C.刑事處罰

D.自律管理

【答案】：A44、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。

A.《保險(xiǎn)法》

B.《擔(dān)保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：C45、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B46、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是()。

A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

【答案】：A47、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C48、（2016年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：B49、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.董事會(huì)可以對(duì)公司分立事項(xiàng)作出決議

B.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.股東會(huì)的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

D.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

【答案】：C50、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D51、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是（）。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

【答案】：D52、國(guó)有獨(dú)資公司屬于特殊的（）。

A.有限責(zé)任公司

B.一人有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【答案】：A53、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。

A.以合伙企業(yè)名義取得的收益

B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)

C.合伙人的出資

D.依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益

【答案】：B54、證券公司向其客戶(hù)公布的可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：D55、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。

A.10日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.15日

【答案】：B56、按照《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.專(zhuān)門(mén)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.非單一從事投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)

C.分管投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門(mén)或機(jī)構(gòu)

D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

【答案】：B57、我國(guó)的基金強(qiáng)制托管制度于（）年建立。

A.1998

B.2000

C.2006

D.2010

【答案】：A58、(2019年真題)企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。

A.評(píng)估師事務(wù)所

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：C59、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

【答案】：D60、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15

B.10

C.30

D.5

【答案】：B61、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】：D62、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C63、關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.單獨(dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢(xún)從業(yè)條件的專(zhuān)職人員

B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)條件的專(zhuān)職人員

C.高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢(xún)從業(yè)條件規(guī)定的人員

D.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

【答案】：C64、下列有關(guān)證券交易的事項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買(mǎi)賣(mài)

B.公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用非公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式

【答案】：B65、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

A.10

B.30

C.7

D.15

【答案】：A66、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則

B.控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則

D.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則

【答案】：C67、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.高級(jí)管理人員

【答案】：A68、下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

C.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

【答案】：D69、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位

C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢酝嘶刈C券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C70、公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括（）。

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告

C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

【答案】：B71、公開(kāi)募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為（）。

A.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：C72、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

A.3

B.5

C.7

D.8

【答案】：B73、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過(guò)。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

【答案】：B74、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C75、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（）管理。

A.在證券公司主賬戶(hù)下設(shè)子賬戶(hù)

B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

C.按資金率大小分類(lèi)設(shè)置賬戶(hù)

D.以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)

【答案】：D76、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。

A.土地使用權(quán)

B.貨幣

C.勞務(wù)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：C77、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：D78、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。

A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力

C.具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守

D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：A79、下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

C.證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分

D.分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】：D80、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)（）個(gè)交易日。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：C81、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購(gòu)買(mǎi)（）。

A.國(guó)債

B.證券投資基金

C.銀行存款

D.投資性不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：D82、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A83、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進(jìn)行分配。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)

【答案】：B84、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D85、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意

【答案】：D86、下列關(guān)于智能投顧的說(shuō)法正確的是（）。

A.開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)不能運(yùn)用人工智能技術(shù)。

B.運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問(wèn)資質(zhì)。

C.非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)

D.非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問(wèn)超變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B87、（2016年真題）對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以10年有期徒刑

B.單處1萬(wàn)元罰金

C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金

D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D88、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

【答案】：C89、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.30個(gè)工作日

B.2個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C90、取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

A.證券投資顧問(wèn)

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.證券咨詢(xún)師

D.證券分析師

【答案】：D91、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3%

B.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B92、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實(shí)際控制人并收取好處費(fèi)60萬(wàn)元，未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受的處罰為沒(méi)收違法所得，并處罰款（）萬(wàn)元。

A.1

B.20

C.200

D.300

【答案】：B93、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒(méi)有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定

C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

D.張某在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就可以6個(gè)月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦

【答案】：D94、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B95、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.—次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

【答案】：A96、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

A.工商行政管理機(jī)關(guān)

B.財(cái)政部

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C97、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存（）年。

A.8

B.3

C.10

D.5

【答案】：D98、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B99、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并制定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶(hù)向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，也可以以個(gè)人名義向客戶(hù)收取服務(wù)費(fèi)用

【答案】：D100、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D101、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：D102、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

【答案】：D103、（2020年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B104、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【答案】：A105、單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

【答案】：A106、下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

【答案】：D107、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.10%；25%

B.15%；10%

C.25%；10%

D.10%；15%

【答案】：C108、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）。

A.行為層

B.組織層

C.風(fēng)險(xiǎn)層

D.觀念層

【答案】：C109、下列有關(guān)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)明確董事會(huì)、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門(mén)在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線(xiàn)

B.證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程

C.證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍

D.證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

【答案】：B110、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

【答案】：A111、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱(chēng)職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的（）

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D112、公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D113、（）依法對(duì)公司債券的公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A114、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B115、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

B.實(shí)施收購(gòu)行為的投資者稱(chēng)為收購(gòu)人

C.作為被收購(gòu)目標(biāo)的上市公司稱(chēng)為被收購(gòu)公司

D.收購(gòu)期限屆滿(mǎn)，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

【答案】：D116、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員

C.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年

【答案】：D117、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B118、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：A119、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C.證券公司的普通員工

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C120、某一證券投資者融資買(mǎi)入1000股股票，每股買(mǎi)價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣(mài)出，交付的保證金為50000元，那么買(mǎi)入的融資保證金比例為（）。

A.500％

B.250％

C.100％

D.50％

【答案】：B121、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)．報(bào)送月度報(bào)告。

A.3

B.7

C.15

D.30

【答案】：B122、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過(guò)。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

【答案】：B123、關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分散管理

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D124、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制。以下有關(guān)壓力測(cè)試中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的適用業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素

B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，測(cè)算壓力情景下信用風(fēng)險(xiǎn)敞口暴露

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測(cè)試結(jié)果反映的風(fēng)險(xiǎn)情況，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，采取必要的應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)實(shí)施應(yīng)急預(yù)案

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測(cè)試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素

【答案】：B125、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B126、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：B127、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。

A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者

C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.符合條件的私募證券投資基金管理人

【答案】：B128、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C129、按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B130、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.30

B.10

C.15

D.5

【答案】：B131、非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）

A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

【答案】：B132、通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是（）。

A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

C.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

【答案】：D133、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶(hù)的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：B134、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.會(huì)員；期貨公司

B.期貨公司；會(huì)員

C.會(huì)員；會(huì)員

D.期貨公司；期貨公司

【答案】：C135、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

【答案】：C136、對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B137、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以

【答案】：A138、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是（）。

A.行政法規(guī)

B.自律管理

C.法律

D.部門(mén)規(guī)章

【答案】：A139、證券公司另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D140、經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（）五個(gè)等級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、CJ，

【答案】：C141、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。

A.違規(guī)超倉(cāng)

B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金

C.同方向連續(xù)單邊市

D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況

【答案】：C142、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

【答案】：B143、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：D144、關(guān)于面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類(lèi)似的欄目或節(jié)目

C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)必須客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶(hù)或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

D.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)

【答案】：B145、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.律師事務(wù)所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.自然人

【答案】：B146、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C147、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.12；40％

B.6：40％

C.12；50％

D.6：50％

【答案】：C148、下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱(chēng)字樣責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任

B.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

C.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

D.未在名稱(chēng)中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

【答案】：A149、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請(qǐng)人。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A150、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)（）周歲。

A.15

B.20

C.16

D.18

【答案】：D151、證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。

A.與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核

B.向客戶(hù)提供相關(guān)股票咨詢(xún)服務(wù)

C.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)行股票交易

D.未經(jīng)客戶(hù)同意，依法進(jìn)行限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作

【答案】：C152、公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是（）。

A.合法經(jīng)營(yíng)原則

B.依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控原則

C.自負(fù)盈虧原則

D.自主經(jīng)營(yíng)原則

【答案】：A153、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

【答案】：D154、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

D.在正式取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開(kāi)展所申請(qǐng)的業(yè)務(wù)

【答案】：C155、我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人，股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可

【答案】：A156、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類(lèi)

B.第二類(lèi)

C.第三類(lèi)

D.第四類(lèi)

【答案】：A157、(2019年真題)最近36個(gè)月內(nèi)（）的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格。

A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D.存在違反誠(chéng)信的不良記錄

【答案】：A158、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶(hù)的委托，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

B.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益

C.甲公司認(rèn)為乙客戶(hù)的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

【答案】：D159、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本_100%

B.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

【答案】：C160、財(cái)務(wù)顧問(wèn)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)做好的工作不包括（）。

A.督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)

B.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

C.督促和堅(jiān)持申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)作出相關(guān)承諾的情況

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后5日內(nèi)向上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D161、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系被稱(chēng)為（）。

A.從屬關(guān)系

B.關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.控制關(guān)系

D.依附關(guān)系

【答案】：B162、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A163、以下關(guān)于證券分析師注冊(cè)登記的說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司研究部門(mén)中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，可申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師

B.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案

C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊(cè)登記

D.證券公司可以安排分支機(jī)構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的分析師分別辦理注冊(cè)登記

【答案】：A164、下列不會(huì)被視為剛性?xún)陡兜男袨槭牵ǎ?/p>

A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類(lèi)資產(chǎn)提供擔(dān)保

B.采取滾動(dòng)發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對(duì)兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付

D.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類(lèi)資產(chǎn)提供擔(dān)保

【答案】：A165、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：A166、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），指定人員定期通過(guò)面談、電話(huà)、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。

A.客戶(hù)回訪(fǎng)制度

B.操作監(jiān)控制度

C.客戶(hù)投訴制度

D.異常交易監(jiān)控制度

【答案】：A167、下列關(guān)于法的特征的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

D.法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家保障性

【答案】：D168、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于（）層級(jí)。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

D.自律性規(guī)則

【答案】：C169、內(nèi)部控制組織體系的第二道防線(xiàn)是（）。

A.項(xiàng)目組

B.業(yè)務(wù)部門(mén)

C.質(zhì)量控制

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：D170、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。

A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

【答案】：B171、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是符合一定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類(lèi)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。

A.第一類(lèi)

B.第二類(lèi)

C.第三類(lèi)

D.第四類(lèi)

【答案】：B172、對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》

C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》

D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》

【答案】：A173、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：A174、(2019年真題)另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B175、現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律不包括（）。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《反洗錢(qián)法》

D.《物權(quán)法》

【答案】：D176、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】：D177、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B178、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。

A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)

B.暫不受理主辦券商出具的文件

C.通報(bào)批評(píng)

D.公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：B179、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：B180、（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

【答案】：D181、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。

A.對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

【答案】：B182、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C183、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門(mén)，組織開(kāi)展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。

A.董事會(huì)

B.各業(yè)務(wù)部門(mén)

C.信息技術(shù)管理部門(mén)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

【答案】：C184、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A185、下列關(guān)于有限合伙人退伙的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A186、基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.20

B.5

C.15

D.10

【答案】：A187、(2019年真題)（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C.證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練

【答案】：C188、下列關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易

B.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)的決定安排政府債券上市交易

C.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

D.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

【答案】：A189、下列關(guān)于證券公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系

B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者高級(jí)管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策

C.針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)情形，均可以采取簡(jiǎn)化措施

D.在任何情況下，均可以與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易

【答案】：B190、下列選項(xiàng)中，從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不包含（）。?

A.證券公司

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

【答案】：C191、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶(hù)。

A.操作

B.出借

C.變更

D.注銷(xiāo)

【答案】：B192、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B193、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.年盈利能力超過(guò)人民幣2000萬(wàn)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.年盈利超過(guò)人民幣1000萬(wàn)

D.年盈利能力超過(guò)人民幣1500萬(wàn)

【答案】：B194、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A195、證券公司在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶(hù)身份，了解（）和交易的（），和對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶(hù)身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

A.實(shí)際控制客戶(hù)的自然人；實(shí)際受益人

B.實(shí)際控制客戶(hù)的法人；實(shí)際受益人

C.實(shí)際控制客戶(hù)的自然人；直接受益人

D.實(shí)際控制客戶(hù)的法人；直接受益人

【答案】：A196、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司以下做法正確的是（）。

A.向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

B.使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

C.在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明

D.投資所產(chǎn)生的收益由客戶(hù)享有，損失由客戶(hù)承擔(dān)

【答案】：D197、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門(mén)規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券賬戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施暫行辦法》

【答案】：D198、下列關(guān)于觀察