論TRIPS協(xié)議與平行進(jìn)口的關(guān)系

論TRIPS協(xié)議與平行進(jìn)口的關(guān)系【摘要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的平行進(jìn)口問題日益成為國際貿(mào)易中不可避免的現(xiàn)象，對其合法性的探討在理論界和立法上均有分歧，主要存在地域性原則和權(quán)利用盡原則之爭，而trips協(xié)議是第一個(gè)直接涉及平行進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約，從trips協(xié)議的相關(guān)條文來看，其原則上是傾向于支持平行進(jìn)口的，本文將對trips協(xié)議與平行進(jìn)口之間的關(guān)系進(jìn)行分析。

【關(guān)鍵詞】平行進(jìn)口；權(quán)利用盡原則；地域性原則；trips協(xié)議一、平行進(jìn)口的概念以及兩大理論問題（一）平行進(jìn)口的概念

對平行進(jìn)口的界定由多種觀點(diǎn)，我國學(xué)者鄭成思教授把平行進(jìn)口問題表述為：平行進(jìn)口問題指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或獨(dú)占被許可人有無權(quán)利禁止合法生產(chǎn)的產(chǎn)品從國外進(jìn)口的問題。［1］而美國喬治華盛頓大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心wegner教授指出平行進(jìn)口是指一國未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者手中購得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)輸入本國，而該知識(shí)產(chǎn)權(quán)以前已受到本國的法律保護(hù)。［2］從中外學(xué)者的這兩個(gè)概念表述上來看平行進(jìn)口的本質(zhì)是：平行進(jìn)口在國際貿(mào)易之中產(chǎn)生；平行進(jìn)口的商品的取得一般是通過購買；在進(jìn)口國有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口的商品已經(jīng)受到了法律保護(hù)；進(jìn)口的平行進(jìn)口產(chǎn)品未得到本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的授權(quán)或許可。所以，平行進(jìn)口又稱為灰色市場的進(jìn)口，是一個(gè)管理的真空地帶。（二）平行進(jìn)口的兩大理論問題

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，有兩大十分重要的理論原則，一個(gè)是權(quán)利用盡原則，一個(gè)是地域性原則，這兩大原則都與平行進(jìn)口問題有著密切的關(guān)系，其中權(quán)利用盡原則對平行進(jìn)口采取的是肯定的態(tài)度，而地域性原則對平行進(jìn)口采取的是反對的態(tài)度。這兩大原則都有相應(yīng)的學(xué)者進(jìn)行支持，也都有各自的道理，這就使得平行進(jìn)口行為成為長期討論以及有爭議的問題的原因。

1.權(quán)利用盡原則對平行進(jìn)口采取的是支持的態(tài)度。

權(quán)利用盡原則又稱為“首次銷售原則”。權(quán)利用盡原則是經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的人許可而生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放市場后，權(quán)利人即喪失對它的控制權(quán)，其權(quán)利被認(rèn)為用盡。［3］合法受讓商品的購買人對其購買的商品可以自由地占有、使用、收益和處分，并不需要取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的同意，其就可在市場上自由的銷售該商品，并且這樣的銷售行為不構(gòu)成侵權(quán)。這就基本支持了平行進(jìn)口的理論，就是說一種產(chǎn)品只要在一個(gè)國家經(jīng)過了授權(quán)，那么在另一國未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者手中購得商品，這種行為并沒有經(jīng)過批準(zhǔn)輸入進(jìn)來就是合法的。無需再經(jīng)過一次授權(quán)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和自由貿(mào)易應(yīng)該互相不受影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該促進(jìn)自由貿(mào)易的健康發(fā)展。權(quán)利人一旦將產(chǎn)品投放市場后其知識(shí)產(chǎn)權(quán)即告結(jié)束。那么平行進(jìn)口就是合法的了。權(quán)利窮竭制度的目的在于防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)對商品流通產(chǎn)生消極的影響，以更好的維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人與社會(huì)公眾之間利益的互補(bǔ)。

2.地域性原則對平行進(jìn)口采取反對的態(tài)度

地域性原則主要強(qiáng)調(diào)在其地域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般依據(jù)授權(quán)國法律約束，適用于平行進(jìn)口的可能性方面，專利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)要受到第6條的嚴(yán)格限制，還有仔細(xì)分析第28條，還應(yīng)該注意到第28條僅僅規(guī)定了在專利權(quán)領(lǐng)域上反對平行進(jìn)口，并沒有明確規(guī)定商標(biāo)權(quán)人和版權(quán)人的平行進(jìn)口權(quán)。二、對trips協(xié)議與平行進(jìn)口關(guān)系的理解

雖然說trips協(xié)議的相關(guān)條款對于平行進(jìn)口采取的是中立的態(tài)度，將這一問題歸到各成員國的國內(nèi)法來解決，但是任何一部法律進(jìn)行法律的適用時(shí)，都需要對法律進(jìn)行解釋方能適用，通常對國際條約進(jìn)行解釋時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)國際條約文本的通常含義進(jìn)行解釋，其次，應(yīng)根據(jù)條約解釋的習(xí)慣國際法規(guī)則并在必要時(shí)參考解釋之外補(bǔ)充資料進(jìn)行解釋，包括約文的書面含義，條約的簽訂的目的和原則。trips協(xié)議對于平行進(jìn)口規(guī)定的第6條和第28條的通常含義已經(jīng)在前文進(jìn)行了解釋，那么就其進(jìn)行目的解釋時(shí)，就應(yīng)當(dāng)考慮trips協(xié)議的立法目標(biāo)和原則上對于平行進(jìn)口的規(guī)定。在自由貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)一體化的全球背景下，trips協(xié)議推進(jìn)各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的一體化進(jìn)程，一邊商品能在各國之間自由流通，同時(shí)使附在商品之上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，在這樣的國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)的趨勢下賦予平行進(jìn)口應(yīng)有的法律地位。另外，對trips協(xié)議應(yīng)參考相關(guān)的補(bǔ)充資料，我們能從多哈宣言上尋找到一句，其中第5條d款明確規(guī)定：“trips協(xié)議中與‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡’有關(guān)的條款的效力允許每一個(gè)成員自由的確立自己的權(quán)利用盡制度，只要不違背trips協(xié)議所規(guī)定的最惠國待遇原則和國民待遇原則。”由此，我們可以看到，《多哈宣言》肯定了成員國平行進(jìn)口的權(quán)利，其約束的條件只是遵守最惠國待遇和國民待遇。這也是對trips協(xié)議的有效力的解釋，也反映出trips協(xié)議在促進(jìn)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的利益平衡方面上所發(fā)揮的作用。對于發(fā)展中國家給予更多的支持，支持發(fā)展中國家利用平行進(jìn)口解決公共健康危機(jī)問題。從以上的分析來看，雖然trips協(xié)議的相關(guān)條款對于平行進(jìn)口問題采取的是中立的態(tài)度，是一個(gè)任擇性條款，但從trips協(xié)議的立法目標(biāo)和原則及相關(guān)補(bǔ)充資料（主要指《多哈宣言》）上來看，trips協(xié)議更傾向與支持平行進(jìn)口，并且在實(shí)踐中這種觀點(diǎn)也得到了承認(rèn)。

參考文獻(xiàn)：

［1］鐘海鷹，潘志敏.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視野下的平行進(jìn)口［j］.產(chǎn)