論情事變更原則的適用

論情事變更原則的適用一、情事變更原則概說

情事變更原則是指產(chǎn)生效力的法律行為或其他法律事實的基礎(chǔ)和環(huán)境因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由，發(fā)生了當(dāng)事人預(yù)料不到的變更，如果仍然使其發(fā)生原有效力顯失公平時，應(yīng)當(dāng)使其法律效力相應(yīng)變更的法律規(guī)范。法律為貫徹公平原則，避免一方當(dāng)事人蒙受不該承擔(dān)的損失，另一方當(dāng)事人意外得到預(yù)料之外的利益，特設(shè)允許變更或解除合同并免除當(dāng)事人法律責(zé)任的一項法律原則。情事變更原則是誠實信用原則的具體運用，目的在于消除合同因不可預(yù)知的情事變更所產(chǎn)生的不公平后果。

在西方國家，情事變更原則是作為對”契約神圣原則”、”契約必須嚴(yán)守原則”的補充和限制而發(fā)展起來的。契約嚴(yán)守原則在保障合同交易安全方面發(fā)揮了極其重要的作用，在法律上，它通常表現(xiàn)為對合同雙方當(dāng)事人之間利益的法律形式公平的維護(hù)。但是，這一原則并不是合同交易中的萬能規(guī)則，它自身也存在著一些弊端，如在發(fā)生重大情勢變化的特殊情況下，它就很有可能導(dǎo)致合同雙方當(dāng)事人之間利益的實質(zhì)不公平現(xiàn)象的發(fā)生。因此，將情勢變更原則作為契約嚴(yán)守原則的例外加以確立，發(fā)揮其對合同利益形式上的公平與實質(zhì)上的不公平這一沖突現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)和的功能。

一般來說，大陸法系稱其為”情事變更原則”，而英美法系則稱為”合同落空”原則。在德國民法體系中，情事變更原則已經(jīng)有100多年的歷史。在2002年德國債法修訂中，該原則被以”交易基礎(chǔ)的干擾”為標(biāo)題整合到了德國民法典中，成為該法第313條。

二、條文解析

1、情勢變更原則的涵義

情勢變更原則，是指合同有效成立后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基礎(chǔ)動搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。也即合同成立以后，因與雙方當(dāng)事人無關(guān)的原因，發(fā)生了社會環(huán)境的異常變動，在這種情況下造成當(dāng)事人一方遭受重大的損害，這個時候雙方當(dāng)事人就應(yīng)該重新協(xié)商，如果達(dá)不成協(xié)議，受損害的一方可以請求人民法院來解除合同、變更合同。

所謂”情勢”，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關(guān)的客觀事實，如戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)危機、政策調(diào)整等。概念的重點，在”與合同有關(guān)”這個限制上?？陀^事實的發(fā)生與合同無關(guān)或?qū)贤挠绊懮跷?，就不屬于”情勢”之列。關(guān)于情勢的類型，經(jīng)過多年司法實踐，德國法上總結(jié)得較為完整，其類型化可資借鑒。在德國法上”情勢”主要被總結(jié)為以下幾類：

第一，貨幣貶值。在以貨幣作為履行標(biāo)的的長期雙務(wù)合同中，貨幣貶值是一種影響平衡關(guān)系的常見類型。一戰(zhàn)以后，德國帝國法院（rg）和后來的聯(lián)邦最高法院（bgh）有很多這種類型的判決。

第二，法律變動與行政行為。法律變動通常為當(dāng)事人所不能預(yù)見，往往會構(gòu)成履行不能或情勢變更。主要有以下幾種情況：其一，征收。其二，稅法的變動。德國最高法院的基本意見是，除非當(dāng)事人合同。

上述兩個效力的層次是不同的，也就是法院在認(rèn)定變更或解除合同方面應(yīng)遵循一定的順序。按照合同嚴(yán)守的原則，法律優(yōu)先考慮在最大的限度范圍內(nèi)維持原有的合同關(guān)系。因此，如果合同有變更的可能，應(yīng)該首先變更合同，如果變更合同還不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，則考慮解除合同。如果當(dāng)事人堅持解除合同，而該合同達(dá)到司法解釋所認(rèn)定的”繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的”，法院可以認(rèn)定直接解除合同。

有學(xué)者認(rèn)為，適用情勢變更產(chǎn)生一種”再交涉義務(wù)”。原合同法草案第77條規(guī)定：”由于國家經(jīng)濟(jì)政策、社會經(jīng)濟(jì)形勢等客觀情勢發(fā)生巨大變化，致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時不能預(yù)見并且不能克服的，該當(dāng)事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商……”，受不利益的當(dāng)事人就合同的內(nèi)容進(jìn)行重新協(xié)商就是”再交涉”。我們認(rèn)為，司法解釋雖然沒有規(guī)定此方面的內(nèi)容，但可以肯定的是，由于外界的變化導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)發(fā)生重大變更后，當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商以期根據(jù)新的情況重新締結(jié)合同，這種行為本身是一種體現(xiàn)誠實信用原則的行為，應(yīng)該值得鼓勵。當(dāng)然，這種協(xié)商并不是強制性的，是否能夠重新締結(jié)合同也是不確定的，這完全依靠雙方的充分協(xié)商和談判。這是在《合同法解釋（二）》頒布前的情況與分析，2009年《合同法解釋（二）》頒布以后有了完全不同的局面，其中第二十六條明確規(guī)定：合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。這樣既給在經(jīng)濟(jì)社會的瞬息萬變的經(jīng)濟(jì)活動提供交易原則，也給法官在斷案時提供最直接的法律依據(jù)。

3、情勢變更原則的適用范圍

情勢變更原則的規(guī)定符合國際上合同法律制度的發(fā)展趨勢，但在實踐中一定要慎重適用。由于對情勢變更的認(rèn)定較為復(fù)雜，為了避免在執(zhí)行中對情勢變更的理解不一而出現(xiàn)影響合同履行的情況，情勢需要加以類型化，才能在具體的判斷中得以適用，從而避免對情勢變更的恣意擴(kuò)大。如上文所述，德國法上的情勢的類型化可資借鑒?？偟卣f來，情勢變更原則主要針對經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)政策的巨大變化，與國家對經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)有直接關(guān)系，比如價格調(diào)整，經(jīng)濟(jì)危機、通貨膨脹，等等。但現(xiàn)實生活中的情勢是復(fù)雜多變的，相應(yīng)地，司法實踐應(yīng)根據(jù)具體個案作出合法合理的判斷。以下情形一般可以認(rèn)定為情勢變更：（1）物價飛漲（需要量化）；（2）合同基礎(chǔ)喪失（如合同標(biāo)的物滅失）；（3）匯率大幅度變化；（4）國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策變化。當(dāng)然，上述只是列舉了可能適用情勢變更原則的典型，具體還應(yīng)結(jié)合個案。情勢的類型化應(yīng)當(dāng)在案件審判的過程中不斷得到豐富和總結(jié)。

三、結(jié)語

在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的動蕩時期，情勢變更原則的適用有著重要的價值。在我國，目前還處于改革開放時期，國家的財政政策、貨幣政策會隨著經(jīng)濟(jì)情況的陰晴而發(fā)生劇烈變動，這對于一些重要的經(jīng)濟(jì)活動將產(chǎn)生重要的影響；隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化和我國加入wto，國際上的政治、經(jīng)濟(jì)的劇烈變動也將不可避免地影響到國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動的開展；由于整個社會處于高速發(fā)展的環(huán)境中，一些從未發(fā)生過的事件、情況層出不窮，如”非典事件”、”5.12”地震。因此，因為情勢變更而造成合同履行的障礙，應(yīng)該會成為一個不可避免的法律難題。

當(dāng)代社會更是一個充滿了風(fēng)險的社會，特別是放置于全球背景來看，各種不穩(wěn)定因素影響著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化；而相對于國內(nèi)來說，我國還處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和上升期，國家經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整也較為頻繁，加之國內(nèi)外市場的不確定因素的存在，引發(fā)一些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的不平衡。2008年10月以來的全球金融風(fēng)暴也驗證了我們當(dāng)代社會的復(fù)雜多變性與不可預(yù)見性。這也恰好是情事變更原則入法的大前提和契機。而引入情勢變更原則的價值在于，當(dāng)合同原有的利益平衡因經(jīng)濟(jì)的激烈動蕩而導(dǎo)致不公正結(jié)果時，施以法律的救濟(jì)。因此，考慮到經(jīng)濟(jì)社會等環(huán)境的變化和司法實踐的需要，情勢變更原則應(yīng)該盡快發(fā)揮其獨特的作用，滿足司法實踐的需要。

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