管理體系審核的流程和手續(xù)要求

管理體系審核的流程和手續(xù)要求匯報人：XX2024-02-02審核前期準備工作現(xiàn)場審核實施步驟審核發(fā)現(xiàn)與整改建議報告編制與內(nèi)部溝通后續(xù)工作安排與持續(xù)改進contents目錄審核前期準備工作01確定管理體系審核的具體目的，如評估管理體系的有效性、識別改進機會等。明確審核目標明確審核所涵蓋的組織部門、業(yè)務(wù)流程和時間段等，確保審核的全面性和針對性。界定審核范圍確定審核目的與范圍03分配審核任務(wù)明確各審核員的職責(zé)和任務(wù)分工，確保審核工作的有序進行。01選擇合適的審核員根據(jù)審核目的和范圍，選擇具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的審核員，確保審核團隊的專業(yè)性和獨立性。02確定團隊組成根據(jù)審核規(guī)模和復(fù)雜程度，確定審核團隊的組成，包括團隊負責(zé)人、審核員等角色。組建審核團隊根據(jù)組織規(guī)模和業(yè)務(wù)特點，合理安排審核時間，確保審核的充分性和效率。確定審核時間制定審核日程預(yù)留足夠資源根據(jù)審核目的和范圍，制定詳細的審核日程，包括審核的具體時間、地點、人員等安排。為審核工作預(yù)留足夠的資源，包括人力、物力和財力等，確保審核工作的順利進行。030201制定審核計劃根據(jù)審核目的和范圍，明確所需收集的資料種類和數(shù)量，如政策文件、程序文件、記錄等。明確資料需求制定詳細的資料清單，列明所需收集的資料名稱、編號、保存部門等信息，方便資料的查找和收集。制定資料清單提前通知相關(guān)部門做好資料準備工作，確保所需資料的及時性和完整性。提前通知相關(guān)部門收集相關(guān)資料現(xiàn)場審核實施步驟02首次會議安排確定會議時間、地點和參加人員介紹審核計劃、流程和方法明確會議議程和目的強調(diào)審核的重要性和保密性要求各部門走訪與交流了解各部門職責(zé)、工作流程和接口關(guān)系與部門負責(zé)人和員工進行交流和溝通制定走訪計劃，明確走訪部門和人員觀察現(xiàn)場工作環(huán)境和設(shè)施情況檢查文件的合規(guī)性、有效性和完整性確定需查閱的文件清單和記錄了解文件的執(zhí)行情況和記錄的真實性對發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄和整理01020304查閱文件記錄員工訪談及問卷調(diào)查010203選擇訪談對象和樣本數(shù)量進行面對面的訪談和問卷調(diào)查制定訪談計劃和問卷內(nèi)容收集和整理員工意見和建議分析訪談和問卷結(jié)果，形成審核發(fā)現(xiàn)和改進建議以上是管理體系審核的現(xiàn)場審核實施步驟，包括首次會議安排、各部門走訪與交流、查閱文件記錄和員工訪談及問卷調(diào)查等環(huán)節(jié)。這些步驟旨在全面了解被審核組織的管理體系運行情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處，提出改進建議，促進組織管理體系的持續(xù)改進和提升。010203員工訪談及問卷調(diào)查審核發(fā)現(xiàn)與整改建議03通過現(xiàn)場審核、文件審查、訪談等方式，發(fā)現(xiàn)與管理體系標準、法律法規(guī)、公司政策等要求不符的問題。根據(jù)不符合項的性質(zhì)和嚴重程度，將其分為嚴重不符合項、一般不符合項和觀察項等類別。不符合項識別及分類分類不符合項識別不符合項分析原因針對每個不符合項，深入剖析其產(chǎn)生的根本原因，包括管理漏洞、操作失誤、資源不足等方面。影響評估評估不符合項對公司管理體系運行、產(chǎn)品質(zhì)量、客戶滿意度等方面的影響程度和范圍。原因分析及影響評估根據(jù)原因分析和影響評估結(jié)果，針對每個不符合項制定具體的整改措施，包括糾正措施、預(yù)防措施等。制定整改措施明確整改措施的責(zé)任人、時間節(jié)點、資源需求等，形成完整的整改計劃。制定整改計劃制定整改措施計劃跟蹤整改進展定期對整改計劃的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效實施。驗證整改效果在整改完成后，通過現(xiàn)場驗證、文件審查等方式，確認不符合項已得到徹底糾正，并評估整改措施的有效性和可持續(xù)性。跟蹤驗證整改效果報告編制與內(nèi)部溝通04

編寫審核報告初稿明確審核目的和范圍根據(jù)管理體系標準和組織實際情況，明確審核的具體目的、范圍及審核重點。收集并分析審核證據(jù)通過現(xiàn)場觀察、文件審查、訪談等方式收集審核證據(jù)，對證據(jù)進行分析，確定管理體系的符合性和有效性。編寫審核報告初稿根據(jù)審核結(jié)果，編寫審核報告初稿，包括審核概述、審核發(fā)現(xiàn)、不符合項描述及建議等內(nèi)容。將審核報告初稿發(fā)送給被審核部門，與被審核部門負責(zé)人或相關(guān)人員進行溝通，解釋審核發(fā)現(xiàn)和建議。與被審核部門溝通要求被審核部門在規(guī)定時間內(nèi)對審核報告初稿提出反饋意見，包括對不符合項的描述是否準確、建議是否合理等方面的意見。征求反饋意見收集被審核部門的反饋意見，對意見進行匯總和分析，確定是否需要修改審核報告。匯總并分析反饋意見征求被審核部門意見審核報告終稿確認與被審核部門再次確認審核報告的內(nèi)容，確保雙方對報告內(nèi)容無異議。提交報告前的最后準備對審核報告進行格式調(diào)整、打印裝訂等最后的準備工作，確保報告提交時的完整性和規(guī)范性。根據(jù)反饋意見修改報告根據(jù)被審核部門的反饋意見和溝通結(jié)果，對審核報告進行修改和完善，確保報告內(nèi)容準確、客觀、公正。報告修改完善123按照組織的管理體系文件規(guī)定，將審核報告提交給上級領(lǐng)導(dǎo)進行審批，確保報告的權(quán)威性和有效性。報告提交與審批流程根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)的審批意見，對報告進行必要的修改或補充，確保報告滿足組織的管理要求。報告審批意見處理將審批后的審核報告分發(fā)給相關(guān)部門和人員，并按照組織的管理體系文件規(guī)定進行存檔管理，以備后續(xù)查閱和使用。報告分發(fā)與存檔提交上級領(lǐng)導(dǎo)審批后續(xù)工作安排與持續(xù)改進05整理審核記錄將本次審核的記錄進行整理，包括審核計劃、檢查表、不符合項報告等。分析審核數(shù)據(jù)對審核數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和分析，識別出管理體系中的強項和弱項。編寫審核報告根據(jù)分析結(jié)果編寫審核報告，明確管理體系的符合性、有效性和改進方向。匯總分析本次審核成果對審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析，確定其根本原因。確定問題原因針對問題原因制定有效的預(yù)防措施，防止類似問題再次發(fā)生。制定預(yù)防措施將預(yù)防措施落實到具體的責(zé)任人和時間節(jié)點，并進行跟蹤驗證。落實預(yù)防措施針對問題制定預(yù)防措施推廣經(jīng)驗做法通過內(nèi)部培訓(xùn)、交流會議等方式將優(yōu)秀經(jīng)驗做法進行推廣，提高管理體系的整體水平。激勵優(yōu)秀員工對在管理體系中表現(xiàn)突出的員工進行表彰和獎勵，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性。總結(jié)優(yōu)秀經(jīng)驗在審核過程中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)秀經(jīng)驗和做法進行總結(jié)和提煉。推廣優(yōu)秀經(jīng)驗做法根據(jù)審核結(jié)果制定管理體系的改進計劃，明確改進目標和時間表。制定改進計劃落實改進措施跟蹤