知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用的再思考

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用的再思考高瑞(Francis

Gurry)，1951年5月生于澳大利亞，為第四屆和現(xiàn)任世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)總干事，并同時(shí)擔(dān)任國際保護(hù)植物多樣性聯(lián)合會(huì)

(UPOV)的秘書長。2013年8月22日，高瑞先生在墨爾本大學(xué)法學(xué)院作了題為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用的再思考”的演講，面對(duì)快速變化的全球化世界，試圖重新定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用。視頻觀看地址（/channel/11863/?m=Video&vid=273646）。筆者簡(jiǎn)要摘編其演講的核心觀點(diǎn)與精華內(nèi)容，供知識(shí)產(chǎn)權(quán)同仁參閱，不當(dāng)之處敬請(qǐng)批評(píng)。高瑞先生首先回顧了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng)解釋，闡明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度誕生的主要理由，包括知識(shí)和信息具有非競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)，在生產(chǎn)時(shí)屬于私人性物品，在消費(fèi)時(shí)卻是公共性物品，所以為刺激創(chuàng)造需要給知識(shí)的創(chuàng)造者一個(gè)排他的權(quán)利，包括了專利、版權(quán)等多種權(quán)利形式。此外還有其他一些理由，如為了避免傳統(tǒng)技藝的流失，改變技術(shù)通過私授方式代代相傳，就需要向社會(huì)公開技術(shù)，也要給予保護(hù)，專利制度建立了最完整的人類技術(shù)的記載體系等等，這些傳統(tǒng)的解釋依然有效。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨的三大環(huán)境轉(zhuǎn)變接著，高瑞先生描述了影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的三大轉(zhuǎn)變：第一個(gè)轉(zhuǎn)變是，創(chuàng)造財(cái)富的核心由有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)向無形資產(chǎn)。知識(shí)資本崛起并成為經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，創(chuàng)新成為企業(yè)成功的關(guān)鍵因素。財(cái)富500強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)構(gòu)成中，1978年為有形資產(chǎn)95%，無形資產(chǎn)僅占5%，但到了2010年，有形資產(chǎn)降低到20%，而無形資產(chǎn)則提高到80%。這代表了企業(yè)投資的趨勢(shì)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也體現(xiàn)在知識(shí)資本上，尤其是體現(xiàn)在技術(shù)、設(shè)計(jì)等創(chuàng)新方面。另外，美國商務(wù)部報(bào)告估算，2010年美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)增加值的直接貢獻(xiàn)為5.06萬億美元，占美國GDP的34.8%，為美國提供了2710萬個(gè)工作機(jī)會(huì)，占全部就業(yè)的比例為18.8%。同時(shí)，也帶動(dòng)了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求的不斷增加，1995-2011年，全球?qū)＠暾?qǐng)由105萬件上升到214萬件，商標(biāo)申請(qǐng)從200萬件上升到420萬件，設(shè)計(jì)申請(qǐng)由24.5萬件上升到77.5萬件。第二個(gè)轉(zhuǎn)變是，伴隨著經(jīng)濟(jì)重心、技術(shù)重心的轉(zhuǎn)變，地緣政治重心由西方轉(zhuǎn)向東方。可用研發(fā)投資、科學(xué)論文產(chǎn)出、PCT等指標(biāo)來說明知識(shí)與技術(shù)生產(chǎn)方面的地緣政治轉(zhuǎn)變。在作為知識(shí)生產(chǎn)的主要投入指標(biāo)之一的研發(fā)投資，中國已經(jīng)進(jìn)入全球研發(fā)第二大投資國，日本位列第三，亞洲國家的研發(fā)投資從1999年占全球的24%上升到2009年的32%；在科學(xué)論文產(chǎn)出數(shù)量方面，亞洲國家21世紀(jì)第一個(gè)10年的增速大大高于西方成熟國家；在PCT專利方面，中日韓三國1994年僅僅占全部PCT專利申請(qǐng)的7.6%，但到2012年，已經(jīng)上升到38%。第三個(gè)轉(zhuǎn)變是，伴隨著互聯(lián)網(wǎng)以及新近社交媒體的崛起，社會(huì)政治力量不斷發(fā)生分化，政治權(quán)力由國家轉(zhuǎn)向非國家?；ヂ?lián)網(wǎng)已經(jīng)打破了國家對(duì)信息的壟斷，制定政策的權(quán)威性受到挑戰(zhàn)，獲得知識(shí)與信息、各種不同目的使用知識(shí)的能力也隨之發(fā)生改變。這方面發(fā)生轉(zhuǎn)變的例子甚多，例如，2012年1月18日，發(fā)生了影響很大的抗議美國通過二是，與獨(dú)占性(Appropriability)相關(guān)的問題。涉及哪些應(yīng)當(dāng)且能夠成為知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的主體。理論上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體是清楚的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理的就是新的、原創(chuàng)的、獨(dú)有的，它僅僅保護(hù)先前不存在的東西。但在實(shí)際應(yīng)用中又難以界定清楚，如科學(xué)與技術(shù)、發(fā)現(xiàn)與發(fā)明越來越難以區(qū)分，如基因的專利性問題、顏色是否能成為企業(yè)申請(qǐng)排他性權(quán)利的領(lǐng)域等。無論是立法機(jī)構(gòu)（legislature）或是司法機(jī)關(guān)（judiciary）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性決策時(shí)，當(dāng)與廣大公眾的意見不一致時(shí)，就會(huì)遇到失去社會(huì)信任的挑戰(zhàn)。當(dāng)出現(xiàn)高效而完美的模仿技術(shù)時(shí)，涉及獨(dú)占性的問題又完全不同了，如在生物技術(shù)、數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域，創(chuàng)制一種新藥與技術(shù)公開后的仿制；創(chuàng)作生產(chǎn)一部電影與盜版之，事實(shí)是創(chuàng)造的成本極高，仿制或復(fù)制成本極低甚至沒有，這些發(fā)展給知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來極大挑戰(zhàn)。三是，與可用性（access）相關(guān)的問題?？捎眯砸馕吨a(chǎn)可銷售的商品，使技術(shù)能市場(chǎng)化，同時(shí)也帶來獲得這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)格與不能獲得之間的社會(huì)緊張關(guān)系。這種緊張不可能消失，對(duì)政策制定者來說，挑戰(zhàn)在于如何精心組織好有理有據(jù)的公開討論；對(duì)企業(yè)而言，挑戰(zhàn)在于要找到一種平衡，一方面通過競(jìng)爭(zhēng)并得到合理經(jīng)濟(jì)回報(bào)，另一方面管理好潛在的公眾負(fù)面反應(yīng)。四、關(guān)于新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境下的政策制訂最后，高瑞先生探討了政策制定者應(yīng)如何應(yīng)對(duì)。在新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形下，政策制訂者的挑戰(zhàn)在于，對(duì)技術(shù)的快速變化產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，快速得到相關(guān)答案。另外，國家層面、雙邊、多邊的、區(qū)域的政策制訂機(jī)構(gòu)，如何相互適應(yīng)？但現(xiàn)實(shí)是存在更多的機(jī)會(huì)主義，其危險(xiǎn)有三個(gè)方面：一是在許多相互交叉的程序中仍舊沿用過去連貫性的政策；二是在涉及復(fù)雜的和多種利益的政策制訂過程時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；三是政策應(yīng)對(duì)的能力不能適應(yīng)問題的廣度深