公司重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控做法典型經(jīng)驗

公司重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控做法典型經(jīng)驗*年，

*公司壓責(zé)任、建制度、抓作風(fēng)，緊緊圍繞關(guān)鍵崗位、重點領(lǐng)域開展風(fēng)險防控工作，積累了一些經(jīng)驗。企業(yè)重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控工作是一項長期而系統(tǒng)的工程，借鑒了風(fēng)險管理整合框架和pdca質(zhì)量管理方法，分四個步驟探索建立重點突出、措施管用的廉潔風(fēng)險防控體系，開展持久、深入的防控建設(shè)。一、主要做法*.認(rèn)真落實“兩個責(zé)任”。層層簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》和《廉潔從業(yè)承諾書》，*年下發(fā)反腐倡廉教育行動項，把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實與各項工作緊密結(jié)合起來，同部署、同落實、同考核，完成情況納入月度考核，形成“一崗雙責(zé)、齊抓共管”的工作格局。完善“大監(jiān)督”工作格局，強化對物資采購、選人用人、工程變更和現(xiàn)場簽證、大額資金支付等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，落實制度執(zhí)行的強度和剛度。敢于刀刃向內(nèi)，制訂問題清單、任務(wù)清單、責(zé)任清單、結(jié)果清單，限期巡察整改銷號，舉一反三，避免問題重復(fù)發(fā)生。*.持續(xù)擰緊作風(fēng)建設(shè)發(fā)條。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，重點整治形式主義、官僚主義，持之以恒加固八項規(guī)定堤壩，增強對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督實效。企業(yè)紀(jì)檢機構(gòu)作為監(jiān)督主責(zé)機關(guān)，向黨支部匯報，與班子成員達成共識，發(fā)動各職能部門查找管理漏洞，防控廉潔風(fēng)險，防范損公肥私、吃里扒外、靠企吃企等違規(guī)違紀(jì)違法行為發(fā)生，先后多次查找問題，開展“微權(quán)力”靶向監(jiān)督。充分發(fā)揮黨風(fēng)監(jiān)督員作用，在車輛管理、物資采購、業(yè)務(wù)招待等實際工作中起到監(jiān)督制約效用，促進黨風(fēng)政風(fēng)轉(zhuǎn)變。*.一體推進“三不”機制。開展廉潔談話，節(jié)日廉潔提醒，定期為全體員工及家屬下發(fā)廉潔倡議書，強化“不敢腐”的廉潔紅線。加強制度建設(shè)，修訂《公務(wù)用車管理辦法》《企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理實施細(xì)則》《招待費管理辦法》等，通過oa固化管理流程，扎牢“不能腐”的籠子。每月突出一個主題，扎實開展廉政教育月活動，以潤物無聲的方式促進黨員干部自我凈化能力再提升。堅持“每月一課”觀看廉政視頻和《零容忍》等專題教育片，加強身邊案例警示教育，以案為鑒、以案明紀(jì)，主動與項目所在地紀(jì)委、監(jiān)委聯(lián)系，推進企地協(xié)作監(jiān)督，筑牢黨員干部“不想腐”的自覺。二、存在的問題和不足*.思想教育不夠扎實。企業(yè)廉政教育面較窄，滲透力和穿透力不足。加之社會經(jīng)濟的發(fā)展促使干部職工價值觀念和生活方式多元化，思想難以管控，加大了廉潔風(fēng)險的防控難度。有些員工認(rèn)為自己不會發(fā)生腐敗行為；有些認(rèn)為廉潔風(fēng)險只存在于領(lǐng)導(dǎo)干部；有些今天學(xué)了明天忘，沒有深入內(nèi)心；還有的進行了警示教育，但仍然控制不了自己的私欲。這導(dǎo)致的一個后果就是監(jiān)管難以延伸到基層，廉潔風(fēng)險防控難以落實到“神經(jīng)末梢”，作為具體業(yè)務(wù)工作執(zhí)行者的一線黨員干部職工底線意識、法治觀念相對淡薄，對廉潔風(fēng)險缺乏警惕，容易被滲透、被腐蝕。*.監(jiān)督體制機制不夠完善。隨著企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的深入推進，管理制度和內(nèi)控機制的完善需要有一個過程。相對而言，廉潔風(fēng)險防控工作起步晚，與企業(yè)業(yè)務(wù)流程和管理體系融合度還不夠高。一方面，在企業(yè)的某些重點環(huán)節(jié)，比如物資采購、安全生產(chǎn)、工程建設(shè)以及各場站的管理中，原先的管理制度本身不夠嚴(yán)密，規(guī)定零散、混亂，缺乏可操作性，無法具體落到實處。另一方面，紀(jì)檢人員配備較少，無法監(jiān)控到每個業(yè)務(wù)流程開展相關(guān)監(jiān)督工作，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險防控工作可能流于形式，內(nèi)控制度不完善，監(jiān)督機制未完全到位，各關(guān)鍵流程的管控就得不到很好的落實。*.查找問題不夠深入。與生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、職業(yè)健康等主要安全風(fēng)險的辨識、評估工作相比較，重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險的識別精準(zhǔn)度、有效性亟待提高。一方面，沒有形成一套有參照標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險庫，人為自由裁量權(quán)較大，人的思想、行為分析人云亦云，存在非線性變量而無法總結(jié)規(guī)律，導(dǎo)致很難進行定量的分析和評估。另一方面，部分員工還存在“不愿查、不敢查、不想查”的情緒和顧慮。有的員工認(rèn)為自己思想覺悟高，或者認(rèn)為自己手中沒有什么權(quán)力，無風(fēng)險可查找，不需要開展防控工作；有的員工認(rèn)為只要按照規(guī)章制度辦就行，沒必要查；有的崗位和部門有時只是關(guān)起門來自己找問題，未充分、全面地排查，致使查找出的風(fēng)險點較為膚淺和散亂，不夠準(zhǔn)確。*.閉環(huán)管理有所欠缺。國有企業(yè)行業(yè)資金技術(shù)密集，物資設(shè)備采購量大，管理鏈條長，經(jīng)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)也多，當(dāng)前廉潔風(fēng)險防控形勢依然嚴(yán)峻。一方面，廉潔風(fēng)險防控建設(shè)責(zé)任制未實現(xiàn)有效的拓寬和深化，責(zé)任追究、考核評估等配套制度不夠完善。廉潔風(fēng)險防控工作較少去關(guān)注措施對風(fēng)險防控是否適用有效，措施執(zhí)行情況如何，效果如何。另一方面，對廉潔風(fēng)險點、防控措施的動態(tài)管理不到位。*年，企業(yè)行業(yè)新業(yè)態(tài)新產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，企業(yè)對所涉新業(yè)務(wù)的廉潔風(fēng)險防控缺乏可借鑒經(jīng)驗，防范治理機制和手段相對滯后，導(dǎo)致難以及時準(zhǔn)確預(yù)判防控風(fēng)險，實現(xiàn)全流程精準(zhǔn)監(jiān)控。三、以pdca循環(huán)提升企業(yè)重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控效能抓實重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控管理涉及面廣、任務(wù)期長、專業(yè)性強、責(zé)任重大。在總結(jié)以往防控差距和不足，借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上，*年，

*公司將重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控作為質(zhì)量管理對象，以pdca循環(huán)貫穿全鏈條，強化“事前、事中、事后”三道防線監(jiān)督，堅持預(yù)防為主，發(fā)揮預(yù)警功能，積極探索構(gòu)建科學(xué)高效的廉潔風(fēng)險防控體系，最大限度降低廉潔風(fēng)險，有效遏制和減少違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。*.總體思路。企業(yè)以往的廉潔風(fēng)險防控工作是一種“單線條”的管理模式，過程中缺少標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的管控方式，以及一個可持續(xù)的動態(tài)管理工作機制。根據(jù)pdca循環(huán)理論，

*公司深入分析研究，探索通過系統(tǒng)化的廉潔風(fēng)險防控過程實現(xiàn)全鏈條監(jiān)督管理和螺旋上升，促進工作質(zhì)量不斷提高。在計劃（p）階段，由紀(jì)檢機構(gòu)牽頭，做好頂層設(shè)計，樹立起正確的廉潔風(fēng)險防控管理理念，組織各部門界定廉潔風(fēng)險，制定具體措施。在執(zhí)行（d）階段，切實貫徹執(zhí)行風(fēng)險防控實施計劃和防控措施，通過前、中、后三道防線，有效控制執(zhí)行進度，及時發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為。在檢查（c）階段，結(jié)合前期廉潔風(fēng)險點梳理排查結(jié)果、紀(jì)檢日常監(jiān)督情況、各部門定期自查情況、各類檢查反饋情況及線索反映情況等，對廉潔風(fēng)險隱患再辨識、再挖掘、再優(yōu)化，逐一分類、逐項明確，充分發(fā)揮pdca循環(huán)的及時糾錯功能。在處置（a）階段，針對實施中的問題和上一環(huán)節(jié)檢查結(jié)果，進一步優(yōu)化和完善廉潔風(fēng)險防控措施和制度流程等，將存在的問題轉(zhuǎn)入下一個pdca循環(huán)解決、驗證。*.具體實踐。按照計劃、執(zhí)行、檢查、處置四個環(huán)節(jié)系統(tǒng)化推進，通過檢查考核和調(diào)整修正不斷提高防控工作質(zhì)量。整體工作由紀(jì)檢機構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)，各部門配合實施。（*）擬定計劃，排查廉潔風(fēng)險（p）。只有風(fēng)險點找得具體、準(zhǔn)確、全面，風(fēng)險防控體系才能真正落地開花，最大限度減少個人尋租、“權(quán)力出軌”的機會。一是排查廉潔風(fēng)險點。通過領(lǐng)導(dǎo)班子、各職能部門、各場站及個人自查與主動聽取合作單位、上級組織意見建議相結(jié)合的方式，上下、內(nèi)外雙貫通，圍繞企業(yè)“三重一大”決策事項、物資管理、財務(wù)管理、項目發(fā)展等重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，梳理在職業(yè)道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和內(nèi)外部環(huán)境等方面潛在的風(fēng)險點，認(rèn)真分析風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，編制權(quán)職目錄，列出廉潔風(fēng)險清單。二是聚焦專項整治領(lǐng)域廉潔風(fēng)險。深化微權(quán)力靶向監(jiān)督和微腐敗專項治理，立足于往年工作成果，重點關(guān)注“委托服務(wù)管理、考核激勵機制和權(quán)力運行、日常辦公、經(jīng)營管理、服務(wù)場站意識和作風(fēng)建設(shè)”等*個方面*個問題清單，查擺出*個“小切口”薄弱環(huán)節(jié)，堵塞管理漏洞，嚴(yán)防廉潔風(fēng)險。三是建立廉潔風(fēng)險分級防控機制。采用定性定量相結(jié)合的方法，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率大小，以及可能造成的危害程度，將風(fēng)險等級從高到低劃分為一、二、三個等級，一級廉潔風(fēng)險是指發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險，如涉及違法犯罪，可能受到法律追究的。在此基礎(chǔ)上，按照關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)對查找出的廉潔風(fēng)險進行分類匯總、列出綱目，形成重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控統(tǒng)計情況表，及時更新，定期警示。（*）落實執(zhí)行，建立防控措施（d）。風(fēng)險具有客觀性，它不以企業(yè)的意志為轉(zhuǎn)移，企業(yè)只能采取具體的風(fēng)險防控措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。一是嚴(yán)格落實“一崗雙責(zé)”。教育監(jiān)督每名員工明晰崗位職責(zé)，自覺排查廉潔風(fēng)險，要求財務(wù)、采購、安全生產(chǎn)等重點崗位員工，一手抓發(fā)展、一手抓廉潔，做到“兩手抓、兩手都要硬”。今年，公司與

*支行圍繞綠色金融、重大項目融資、信貸、鄉(xiāng)村振興等開展深度合作，簽訂《銀企戰(zhàn)略合作協(xié)議》《廉潔從業(yè)共建協(xié)議》，在厚植綠色發(fā)展金額“沃土”的同時建立起廉潔風(fēng)險監(jiān)督聯(lián)動機制，進而防范和化解廉潔風(fēng)險。二是緊盯業(yè)務(wù)流程。通過對現(xiàn)有工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進行認(rèn)真梳理再造，正確行使各項管理權(quán)，以減少人為干擾，推動權(quán)力的透明化、程序化運行。在物資采購、項目發(fā)展、廢舊物資處置等重點領(lǐng)域，積極引入第三方咨詢服務(wù)，為企業(yè)決策提供客觀、公正的意見與建議。針對專業(yè)性較強、情況較為復(fù)雜、高風(fēng)險且重要的決策事項，先召開專題會進行研究，提出初步意見，再提交支委會、總經(jīng)會決策，避免出現(xiàn)因醞釀不充分而導(dǎo)致決策的隨意性、盲目性，產(chǎn)生潛在廉潔風(fēng)險。三是深化制度建設(shè)。針對制度、機制缺失或不完善方面的廉潔風(fēng)險，主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭開展調(diào)查研究，在月度例會上通報，各部門據(jù)此制定制度修訂計劃，對《內(nèi)部會計牽制制度》《廢舊（閑置）物資管理辦法》等*多個制度進行了修訂，建立健全企業(yè)內(nèi)部重點崗位的管控制度機制。對財務(wù)管理實行上下雙行的審批制度，定期進行校核審驗，將責(zé)任明確到部門、落實到個人，制度規(guī)范真正得到有效發(fā)揮。（*）強化責(zé)任，健全考評機制（c）。風(fēng)險防范機制一旦確定，就要對工作執(zhí)行情況進行檢查驗收，對達到的效果進行全面的評估和評價，及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞，確保廉潔風(fēng)險防控管理無死角。一是抓實銷項管理動態(tài)監(jiān)控。以問題導(dǎo)向，創(chuàng)新制定“大監(jiān)督”銷項管理辦法，充分運用“通報”“考核”“問責(zé)”三種方式對巡視巡察、安全生產(chǎn)檢查、內(nèi)控合規(guī)評價、審計、大黨建檢查、物資檢查等各項檢查銷項進行全過程監(jiān)督檢查評估，紀(jì)檢機構(gòu)及時督促指導(dǎo)，在月度例會上通報整改進度，并對閉環(huán)滯后、屢查屢犯事項提出具體考核意見，以量化考核強化企業(yè)風(fēng)險防控機制和防控薄弱環(huán)節(jié)落實情況，較好地解決監(jiān)督“盲眼”“無牙”問題。二是開展風(fēng)險體系自查自驗。組織各部門和重點崗位職工代表在年中黨風(fēng)廉政建設(shè)情況分析會上開展半年度自查自驗，重點檢查是否有新增的廉潔風(fēng)險，是否制定、執(zhí)行了相關(guān)制度，規(guī)范了相關(guān)流程，明晰了崗位權(quán)責(zé)，各項措施落實情況如何等，提出具體完善措施，確保潛在風(fēng)險看得明、說得清、守得住。三是加強對會議決議和重點工作落實情況的督辦考核。完善月度例會內(nèi)容，建立周例會工作機制，以會議紀(jì)要的形式強抓“形式主義、官僚主義”整治，要求紀(jì)檢專職靠前監(jiān)督，敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督，對于進度緩慢、不配合完成的部門或個人，通過oa流程發(fā)起考核單，以更加執(zhí)著的韌勁深入糾治“四風(fēng)”，提升企業(yè)合規(guī)管理水平。（*）優(yōu)化完善，強化防控閉環(huán)（a）?！爸挥薪?jīng)過反復(fù)的失敗和反思，才會達到成功?！痹谔幹铆h(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問題不回避、不遮掩，同時根據(jù)實際工作需要，采取相應(yīng)措施不斷總結(jié)、完善。一是做好廉政資料審查優(yōu)化。通過信訪預(yù)警、廉情分析、摸底調(diào)查、實地調(diào)研等方式，采集和分析企業(yè)員工廉政信息，健全干部職工廉政檔案數(shù)據(jù)庫。并且，結(jié)合各方評價結(jié)果，對收集的資料進行整理歸納，分析評估重點業(yè)務(wù)部門及其員工的廉政狀況，全面動態(tài)掌握干部職工個人重大事項，為選拔任用、評優(yōu)評先等提供廉政審查資料，嚴(yán)把干部政治關(guān)、品行關(guān)、作風(fēng)關(guān)、廉潔關(guān)，使監(jiān)督更加精準(zhǔn)、更加有力。二是深入開展廉政提醒談話。與重點業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人談責(zé)任、談自律、談作風(fēng)，對苗頭性、傾向性問題做到早提醒、早糾正，督促提醒黨員干部增強接受監(jiān)督、主動知止糾錯、努力擔(dān)當(dāng)作為的意識，時時處處嚴(yán)于自律，自覺增強拒腐防變的免疫力。三是分析研判風(fēng)險防控過程效果。要求紀(jì)檢專職列席公司各類重要會議，通過聽取匯報、檢查資料等方式，對風(fēng)險防范目標(biāo)工作進行重點檢查，匯總風(fēng)險防范情況，找出關(guān)鍵環(huán)節(jié)工作差距，發(fā)現(xiàn)問題根源，及時捕捉誘發(fā)廉潔風(fēng)險的因素和規(guī)律，反思防控體系設(shè)計，努力做到早防范、早發(fā)現(xiàn)、早糾正、早查處。*.實施效果。創(chuàng)造性、探索性開展物資采購、廢舊物資處置、項目發(fā)展、財務(wù)管理、安全生產(chǎn)等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控工作，形成了具有