資信評級機(jī)構(gòu)出具證券公司債券信用評級報(bào)告準(zhǔn)則

書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。第第頁資信評級機(jī)構(gòu)出具證券公司債券信用評級報(bào)告準(zhǔn)則福建省2021年下半年證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：公

司債券的評級考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實(shí)際使用情況。a.1b.2c.3d.4

2、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。a.有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根b.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

c.股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股d.可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

3、如果根據(jù)投資目標(biāo)對證券組合進(jìn)行分類，常見的證券組合類型是__a.免疫型b.被動型c.主動型d.增長型

4、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。a.即時(shí)交付b.貨銀交付c.分期交付d.貨銀對付

5、2021年，某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為10月30日，2021年預(yù)計(jì)稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12021萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為元。a.0.50b.0.45c.0.40d.0.30

6、關(guān)于證券市場線，下列說法錯(cuò)誤的是。

a.市場組合m的方差可分解為：，其中xiσim可被視為投資比重為xi的第i種成員證券對市場組合m的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)大小的相對度量

b.期望收益率[e（rm）-rf]可被視為市場對市場組合m的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，也即相當(dāng)于對方差的補(bǔ)償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對作出的相對貢獻(xiàn)應(yīng)為：

c.記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

d.β系數(shù)的絕對值越大（?。?，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大（?。?/p>

7、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。a.封閉式基金的總量是不固定的

b.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣c.開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金d.開放式基金以市場價(jià)格交易

8、交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為年。a.1b.2c.3d.5

9、股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。a.3個(gè)月b.6個(gè)月c.9個(gè)月d.1年

10、發(fā)行公司首次公開發(fā)行股票并上市的，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。a.1年b.2年

c.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度d.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

11、通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額__限倉限額。a.小于b.大于c.不固定d.等于

12、北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于__年。a.1914b.1918c.1872d.1920

13、從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價(jià)格的變動與gdp的變化趨勢是__。a.相吻合的b.相背離的c.不相關(guān)的

d.關(guān)系不確定的

14、若流動比率大于1，則下列成立的是__。a.速動比率大于1b.營運(yùn)資金大于0c.資產(chǎn)負(fù)債率大于1d.短期償債能力絕對有保障

15、儲蓄國債發(fā)行的對象為__。a.機(jī)構(gòu)投資者b.境外自然人c.個(gè)人投資者d.境外法人

16、在bsv模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。a.選擇性偏差b.保守性偏差c.過度自信

d.過分偏愛所持私人信息

17、__是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。a.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品b.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品c.金融遠(yuǎn)期d.金融互換

18、在股份制改組的會計(jì)報(bào)表審計(jì)的完成階段，被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日發(fā)生的，以及審計(jì)報(bào)告日至?xí)?jì)報(bào)表公布日發(fā)生的對會計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的事項(xiàng)稱為__。a.期中事項(xiàng)b.期前事項(xiàng)c.期后事項(xiàng)d.后續(xù)事項(xiàng)

19、招股說明書的有效期為______個(gè)月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書______起計(jì)算。__a.6；第一次簽署次日b.6；最后一次簽署之日c.12；最后一次簽署之日d.12；第一次簽署次日

20、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。a.適時(shí)性原則b.全面性原則

c.合法合規(guī)性原則d.有效性原則

21、發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括。a.姓名b.國籍

c.境外居住權(quán)d.配偶姓名

22、關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是__。a.對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

b.對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

c.無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

d.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

23、可以近似看作無風(fēng)險(xiǎn)證券的是__，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。a.短期金融債券b.短期政府債券c.長期政府債券d.短期企業(yè)債券

24、在指數(shù)化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績效的指標(biāo)，以下說法不正確的是__。

a.跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)化組合的交易成本

b.跟蹤誤差有可能來自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

c.跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差等

d.指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越小

25、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，__一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。a.封閉式基金b.開放式基金c.國債基金d.股票基金

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）

1、開放式基金的交易價(jià)格取決于__。a.基金總資產(chǎn)值b.供求關(guān)系c.基金凈資產(chǎn)

d.基金單位凈資產(chǎn)值

2、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

a.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

b.當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間c.當(dāng)日最高成交價(jià)d.當(dāng)日最低成交價(jià)

3、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說法錯(cuò)誤的是__。

a.理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲;凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

b.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲c.一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高;股利水平越低，股價(jià)越低d.股份分割通常會刺激股價(jià)上升

4、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。a.股利收益率b.再投資收益率c.持有期收益率d.股份變動后持有期收益率

5、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)公司變更登記的表述中，正確的是。a.公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆镜怯洐C(jī)關(guān)辦理變更登記b.公司減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)自減少注冊資本決議或者決定作出之日起60日后申請變更登記

c.公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在作出變更決議或者決定之日起60日內(nèi)申請變更登記

d.公司分立的，應(yīng)當(dāng)自分立決議或者決定作出之日起90日后申請變更登記

6、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

a.債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

b.債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

c.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利d.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

7、市場利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括__。

a.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

b.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升

c.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降

d.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲

8、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券交易登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定__。a.b股聯(lián)合席位b.風(fēng)險(xiǎn)資金賬戶c.法人結(jié)算席位d.結(jié)算經(jīng)辦人

9、可對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。a.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)b.保薦人

c.國家發(fā)展改革委員會d.中國證券業(yè)協(xié)會

10、特雷諾指數(shù)考慮的是__。a.總風(fēng)險(xiǎn)b.市場風(fēng)險(xiǎn)c.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)d.部門風(fēng)險(xiǎn)

11、證券公司營業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則有__。a.獨(dú)立性b.制衡性c.健全性d.審慎性e.嚴(yán)格性

12、有價(jià)證券具有__的經(jīng)濟(jì)和法律特征。a.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性b.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性c.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性d.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

13、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣。a.2021萬元b.5000萬元c.1億元d.2億元

14、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為__。

a.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）b.漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）c.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×（1±漲跌幅比例）d.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×（1±漲跌幅比例）

15、我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，競價(jià)交易股票單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_萬股。a.10b.50c.100d.500

16、etf一般采用__的投資策略。a.完全主動式b.完全被動式

c.被動式和主動式相結(jié)合d.被動式和主動式相交替

17、基金收益主要來源于__。a.利息b.股息c.紅利

d.資本利得

18、證券組合管理的特點(diǎn)包括__。a.投資的分散性b.投資的集中性

c.風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性d.風(fēng)險(xiǎn)的最小化

19、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括__。a.存券銀行b.托管銀行

c.基礎(chǔ)證券發(fā)行公司d.外匯交易所20、招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由__表決通過。a.發(fā)起人大會b.股東大會c.公司董事會d.公司監(jiān)事會

21、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值與各種影響因素之間的關(guān)系，下列說法正確的有__。a.轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低b.轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

c.回售期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越高，回售的期權(quán)價(jià)值就越大d.回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越低，回售的期權(quán)價(jià)值就越大

22、上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。a.公司有重大違法行為

b.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用c.公司最近2年連續(xù)虧損

d.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

23、在下列有關(guān)金