管理評(píng)審程序(HNHS╱MP03)

文件編號(hào)：HNHS/MP03管理評(píng)審程序版本號(hào)A/1生效日期：2013.08.28某某港航控股有限公司第3頁共14頁受控受控號(hào)：受控受控號(hào)：/版本號(hào)：A/1生效日期：2013.08.28某某港航控股有限公司質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康管理體系管理評(píng)審程序目錄0修改批準(zhǔn)頁4職責(zé)和權(quán)限1目的5工作程序2適用范圍6相關(guān)/支持性文件3術(shù)語和縮寫7附錄0.修改批準(zhǔn)頁版本號(hào)生效日期修改頁次修改理由A/0A/02011.09.152013.08.28——全部新編換版A/12013.08.20A/02011.09.13版本號(hào)編寫審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期

1.目的本文件規(guī)定通過按已計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)公司管理體系進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需求，提出并確定各種改進(jìn)措施和變更要求，不斷改進(jìn)和完善管理體系，以確保公司管理體系持續(xù)有效地保持適宜性、充分性和有效性。2.適用范圍本文件適用于公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的管理評(píng)審。3.術(shù)語和縮寫3.1本文件采用ISO9001:2008、ISO14001:2004、GB/T28001:2011管理標(biāo)準(zhǔn)和《管理手冊(cè)》的術(shù)語和縮寫。3.2本文件還有如下術(shù)語和縮寫：1）適宜性：是指管理體系與組織所處的客觀情況的適宜過程。這種適宜過程是動(dòng)態(tài)的，即管理體系應(yīng)具備隨內(nèi)外部客觀環(huán)境的改變而做相應(yīng)的調(diào)整或改進(jìn)的能力，以實(shí)現(xiàn)規(guī)定的管理方針和目標(biāo)。組織的內(nèi)部環(huán)境的變化，如組織機(jī)構(gòu)與職能的調(diào)整；高層人事變動(dòng)；財(cái)務(wù)狀況的變更；組織規(guī)模隨人員、設(shè)施的增加不斷壯大；改組、改制等帶來的運(yùn)營(yíng)機(jī)制的變化；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與類型的調(diào)整；采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料引起的資源與手段的更新；組織的宗旨和自身要求的變化；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、職業(yè)的健康安全、環(huán)境等其他管理體系的變化等。組織所處的外部環(huán)境的變化，如適用的法律法規(guī)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展；質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的變更；顧客要求和期望的變化；供方情況的改變；市場(chǎng)行情的變化；環(huán)保、節(jié)能等社會(huì)要求的改變；科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步等。2）充分性：是指組織及活動(dòng)、過程、資源和程序等滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的能力。具體講，管理體系的充分性包括以下兩個(gè)方面：=1\*GB3①識(shí)別了所有的管理體系活動(dòng)和過程，根據(jù)運(yùn)行和控制的需要對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋硎龊陀枰猿浞值恼归_，對(duì)活動(dòng)和過程控制與管理職責(zé)作出規(guī)定；=2\*GB3②組織在實(shí)施各種持續(xù)改進(jìn)時(shí)，應(yīng)全面考慮結(jié)構(gòu)是否合理、刪減標(biāo)準(zhǔn)條款是否恰當(dāng)、職責(zé)權(quán)限接口規(guī)定是否明確，資源配置是否滿足、文件是否滿足確保其過程有效策劃與運(yùn)行和控制的需要，所需的信息是否充分，采用的方法是否恰當(dāng)?shù)取?）有效性：是指組織對(duì)完成管理體系策劃的活動(dòng)并達(dá)到策劃結(jié)果的程度，即通過管理體系的運(yùn)行和控制，完成體系所需的過程或者活動(dòng)而達(dá)到所設(shè)定的管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的程度，包括與適用法律法規(guī)的符合程度、顧客滿意程度等。一般要關(guān)注三點(diǎn)：=1\*GB3①管理體系中的各項(xiàng)活動(dòng)是否按規(guī)定完成，關(guān)鍵/特殊過程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素特別是重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)因素是否按規(guī)定得到有效控制，尤其是否已按PDCA的循環(huán)模式實(shí)施；=2\*GB3②過程的輸出，尤其是產(chǎn)品的質(zhì)量、環(huán)境績(jī)效和安全績(jī)效是否穩(wěn)定地達(dá)到各項(xiàng)規(guī)定要求，使相關(guān)各方（顧客、法律法規(guī)、環(huán)境相關(guān)方等）滿意；=3\*GB3③體系的運(yùn)行是否協(xié)調(diào)，是否系統(tǒng)性順利順暢、完成既定方針、目標(biāo)（包括上述兩項(xiàng)活動(dòng)和效果）。有效性是組織建立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的根本目的，適宜性，充分性是達(dá)到有效性的重要保證。4）管理評(píng)審：是指組織為對(duì)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)，確定主題事項(xiàng)并達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。4.職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)和權(quán)限總裁負(fù)責(zé)按期進(jìn)行管理評(píng)審；主持評(píng)審會(huì)并做好總結(jié)性發(fā)言，對(duì)管理體系運(yùn)行情況做出切合實(shí)際的評(píng)價(jià)并明確改進(jìn)任務(wù)和要求；批準(zhǔn)管理評(píng)審報(bào)告。管理者代表向總裁報(bào)告管理體系運(yùn)行情況，提出關(guān)于管理評(píng)審的建議，協(xié)助總裁做好有關(guān)管理評(píng)審的各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃的落實(shí)和組織協(xié)調(diào)工作；審查管理評(píng)審報(bào)告；批準(zhǔn)整改/改進(jìn)措施計(jì)劃；負(fù)責(zé)評(píng)審后的跟蹤的檢查并協(xié)調(diào)落實(shí)改進(jìn)措施的落實(shí)。安全質(zhì)量部協(xié)助總裁、管理者代表做好有關(guān)管理評(píng)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；收集并準(zhǔn)備管理評(píng)審所需的資料、控制好評(píng)審的輸入和其它準(zhǔn)備工作；負(fù)責(zé)評(píng)審會(huì)議記錄，整理評(píng)審會(huì)議記錄并編寫管理評(píng)審報(bào)告；對(duì)評(píng)審后的跟蹤活動(dòng)具體實(shí)施管理。相關(guān)部門/單位負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備并提供評(píng)審所需的與本部門/單位管理體系運(yùn)行情況報(bào)告、評(píng)審資料與數(shù)據(jù)；負(fù)責(zé)落實(shí)管理評(píng)審會(huì)議中提出的存在問題的糾正和糾正措施，完成時(shí)進(jìn)行檢查并將實(shí)施證據(jù)一并報(bào)安全質(zhì)量部。5．工作程序管理評(píng)審流程圖=4.15.1管理評(píng)審的方式、頻次和參加評(píng)審人員5.1.1管理評(píng)審由最高管理層成員參加，通常以召開評(píng)審會(huì)議的形式進(jìn)行，需要時(shí)可采取專題研討的形式，評(píng)審會(huì)議由分管副總裁主持。5.1.2評(píng)審頻次。公司每年至少進(jìn)行1次管理評(píng)審且兩次評(píng)審時(shí)間間隔不超過18個(gè)月，通常在內(nèi)部審核結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)5.1.31）新的管理體系進(jìn)入正式運(yùn)行時(shí)（試運(yùn)行三個(gè)月后，第三方認(rèn)證審核前）；2）管理體系、適用法律法規(guī)和其他要求發(fā)生重大變化時(shí)；3）公司組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有重大調(diào)整，資源有重大改變時(shí)；4）公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化；5）發(fā)生重大貨運(yùn)質(zhì)量事故、重大安全生產(chǎn)事故或公司環(huán)境行為被環(huán)保主管部門投訴時(shí)；6）其他認(rèn)為有必要時(shí)。5.1.4參加管理評(píng)審的人員：公司最高管理者（包括總裁，管理者代表，副總裁），各部門、單位負(fù)責(zé)人以及最高管理者指定的其他人員。5.2評(píng)審策劃和編制管理評(píng)審計(jì)劃5.2.1評(píng)審策劃。一般選擇在評(píng)審前1個(gè)月，由管理者代表組織進(jìn)行策劃，確定評(píng)審目的、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審依據(jù)、時(shí)間安排、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審前的準(zhǔn)備工作、評(píng)審方法和參加評(píng)審5.2.2安全質(zhì)量部根據(jù)所進(jìn)行策劃的結(jié)果編制《管理評(píng)審計(jì)劃》（RHNHS/MP03-01），經(jīng)管理者代表審核后，提交總裁批準(zhǔn)，并分發(fā)到各參加評(píng)審人員及相關(guān)部門、單位。管理評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容包括：1）評(píng)審目的、依據(jù)和評(píng)審內(nèi)容；2）評(píng)審時(shí)間安排：3）參加評(píng)審的人員；4）評(píng)審前的準(zhǔn)備工作要求；5）評(píng)審工作要求等。5.3管理評(píng)審輸入根據(jù)公司的具體情況，從以下內(nèi)容中選擇管理評(píng)審的輸入信息：1）管理方針、目標(biāo)貫徹完成情況（實(shí)現(xiàn)程度）及其適宜性，目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；2）內(nèi)、外部審核的結(jié)果；3）合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；4）以前管理評(píng)審所提出改進(jìn)項(xiàng)目的后續(xù)措施、落實(shí)情況及跟蹤驗(yàn)證情況；5）與顧客和相關(guān)方的協(xié)商和溝通及反饋信息：顧客滿意的測(cè)量情況，與顧客溝通的結(jié)果，包括顧客的需求、期望及投訴，與監(jiān)督機(jī)構(gòu)、應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商和溝通的情況；6）人員素質(zhì)和人員培訓(xùn)情況，特種作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)、特種設(shè)備操作人員、安全管理人員等人員資質(zhì)符合情況；7）設(shè)備設(shè)施管理狀況：設(shè)備設(shè)施技術(shù)狀況、設(shè)備維修保養(yǎng)狀況、設(shè)備設(shè)施完好率、設(shè)備安全事故率等；8）技術(shù)外包、修理外包、工程外包、勞務(wù)外包、設(shè)備和物資供應(yīng)商等管理情況；9）資源的使用和節(jié)能降耗工作，包括水、電、燃油、潤(rùn)滑油、辦公耗材等的使用、廢物二次利用、污水和污油的收集、排放控制等管理；10）重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源管理措施落實(shí)情況及取得的測(cè)量結(jié)果；11）績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果、過程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品符合性（1.主動(dòng)性、被動(dòng)性績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)和分析結(jié)果；2.過程測(cè)量的結(jié)果；3.過程的能力；4.產(chǎn)品內(nèi)部測(cè)量的結(jié)果；5.產(chǎn)品、顧客或市場(chǎng)測(cè)量的結(jié)果等）；12）所發(fā)生事件的報(bào)告、調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施的狀況；13）檢查監(jiān)督實(shí)施情況，及糾正和預(yù)防措施的有效性；14）可能影響管理體系的各種變更，包括公司規(guī)模的擴(kuò)大、機(jī)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)變化、市場(chǎng)變化、顧客需要和要求的變化、技術(shù)進(jìn)步、新材料新工藝以及與管理體系有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展；15）公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的要求；16）改進(jìn)的建議。5.4管理評(píng)審的準(zhǔn)備5.4.1管理評(píng)審所需報(bào)告、資料和有關(guān)信息的準(zhǔn)備。5.4.1.1安全質(zhì)量部在召開管理評(píng)審會(huì)議一個(gè)月前通知各部門、單位準(zhǔn)備并提供與本部門/單位工作有關(guān)的總結(jié)報(bào)告、資料和有關(guān)信息的準(zhǔn)備，準(zhǔn)備的文件資料應(yīng)具有充分性、準(zhǔn)確性，有基本情況、存在問題和初步的分析及解決對(duì)策。5.4.1.2參加評(píng)審人員收到管理評(píng)審計(jì)劃后，應(yīng)根據(jù)評(píng)審的目的和內(nèi)容，在兩周前準(zhǔn)備好需提交的報(bào)告、資料和有關(guān)信息。通常情況下，各部門、單位應(yīng)按以下分工進(jìn)行準(zhǔn)備：序號(hào)文件和資料內(nèi)容主要負(fù)責(zé)部門/單位1管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的貫徹完成情況（實(shí)現(xiàn)程度）及其適宜性各相關(guān)部門、單位2內(nèi)部審核的結(jié)果安全質(zhì)量部3以前管理評(píng)審所提出改進(jìn)項(xiàng)目的后續(xù)措施安全質(zhì)量部及相關(guān)部門/單位4合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果，及對(duì)不符合情況采取的糾正措施情況企業(yè)管理部及相關(guān)部門/單位5評(píng)估現(xiàn)有管理體系的適宜性和有效性，分析和明確需要調(diào)整的內(nèi)容和方法各相關(guān)部門、單位6人力資源的評(píng)估：人力資源的充分性和人員教育培訓(xùn)狀況，特種作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)、特種設(shè)備操作人員、安全管理人員等持證情況人力資源部7設(shè)備設(shè)施管理狀況：設(shè)備設(shè)施技術(shù)狀況、設(shè)備維修保養(yǎng)狀況、設(shè)備設(shè)施完好率、設(shè)備安全事故率等工信部和各使用單位8技術(shù)外包、修理外包、工程外包、勞務(wù)外包、設(shè)備和物資供應(yīng)商等管理情況各相關(guān)部門、單位9資源的使用和節(jié)能降耗工作，包括水、電、燃油、潤(rùn)滑油、辦公耗材、廢物利用、污水、污油等管理各相關(guān)部門、單位10重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源管理措施落實(shí)情況及取得的測(cè)量結(jié)果各相關(guān)部門、單位11管理方案制定、實(shí)施和完成情況各相關(guān)部門、單位12環(huán)境績(jī)效、安全績(jī)效、過程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品符合性（1.過程測(cè)量的結(jié)果；2.過程的能力；3.產(chǎn)品內(nèi)部測(cè)量的結(jié)果；4.產(chǎn)品、顧客或市場(chǎng)測(cè)量的結(jié)果）各相關(guān)部門、單位13與顧客有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)各相關(guān)部門、單位14相關(guān)方投訴分析報(bào)告/相關(guān)方滿意度分析報(bào)告生產(chǎn)業(yè)務(wù)部15與監(jiān)督機(jī)構(gòu)、應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商和溝通的情況安全質(zhì)量部、工信部等16應(yīng)急響應(yīng)管理情況各相關(guān)部門、單位17所發(fā)生事件的報(bào)告、調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施的狀況安全質(zhì)量部及各相關(guān)部門、單位18檢查監(jiān)督實(shí)施情況，及糾正和預(yù)防措施的有效性各相關(guān)部門、單位19公司的發(fā)展對(duì)管理體系的影響，包括公司規(guī)模的擴(kuò)大、機(jī)構(gòu)調(diào)整、采用新技術(shù)新工藝新材料、業(yè)務(wù)變化等各相關(guān)部門、單位20外部客觀環(huán)境變化對(duì)管理體系的影響，包括市場(chǎng)變化、顧客需要和要求的變化、技術(shù)進(jìn)步、新材料新工藝以及與管理體系有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、工信部、安全質(zhì)量部、企業(yè)管理部等21公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的要求企業(yè)管理部22質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全存在問題和改進(jìn)的建議各相關(guān)部門、單位23管理體系運(yùn)行情況總結(jié)報(bào)告安全質(zhì)量部5.4.2管理評(píng)審所需報(bào)告、資料和有關(guān)信息的遞交5.4.2.1各部門、單位準(zhǔn)備的報(bào)告、資料應(yīng)在管理評(píng)審會(huì)議前2周內(nèi)準(zhǔn)備完畢，并報(bào)送安全質(zhì)量部5.4.2.2管理者代表在各部門、單位準(zhǔn)備的報(bào)告和資料審閱的基礎(chǔ)上，安全質(zhì)量部協(xié)助其5.4.2.3安全質(zhì)量部根據(jù)收集的各種報(bào)告、資料和有關(guān)信息確定具體評(píng)審事項(xiàng)5.5管理評(píng)審會(huì)議5.5.1管理評(píng)審會(huì)議準(zhǔn)備5.5.1.1由安全質(zhì)量部編制“管理評(píng)審會(huì)議通知”，明確本次管理評(píng)審的日期、時(shí)間、地點(diǎn)和議程，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，在管理評(píng)審會(huì)議召開前，連同各種報(bào)告、資料一起發(fā)給參加管理評(píng)審的所有人員。5.5.1.2參加管理評(píng)審的所有人員應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)報(bào)告、資料并做好發(fā)言準(zhǔn)備。5.5.1.3安全質(zhì)量部準(zhǔn)備好評(píng)審所需的資料，確定管理評(píng)審記錄人員。5.5.2召開管理評(píng)審會(huì)議5.5.2.1管理評(píng)審會(huì)議由總裁或其授權(quán)委托的人員5.5.2.2做好會(huì)議簽到和會(huì)議記錄。參加會(huì)議人員在《簽到表》（RHNHS/QP13-07）上簽到，記錄人員做好會(huì)議記錄并予以保存。5.5.2.3參加會(huì)議人員按管理評(píng)審會(huì)議議程進(jìn)行匯報(bào)發(fā)言，并對(duì)各項(xiàng)報(bào)告和評(píng)審事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真討論，確定不合格/改進(jìn)項(xiàng)目，分析產(chǎn)生原因，提出整改意見和建議。5.5.2.4總裁根據(jù)管理評(píng)審結(jié)果對(duì)管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性，做出結(jié)論性評(píng)價(jià)，并提出整改要求，落實(shí)責(zé)任部門，明確完成期限。5.6管理評(píng)審輸出5.6.1管理評(píng)審的管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)是否適宜，是否需要修改；管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；滿足顧客和相關(guān)方要求的改進(jìn)；確定資源需求和確保提供資源的措施；對(duì)重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源的控制措施有效性評(píng)價(jià)；通過主動(dòng)和被動(dòng)績(jī)效測(cè)量結(jié)果，提出后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施；以往糾正措施和預(yù)防措施有效性的評(píng)價(jià)；其他管理體系要素的改進(jìn)要求。5.6.25.6.2.1管理評(píng)審結(jié)束后5日內(nèi)，由安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)整理評(píng)審會(huì)議記錄和編制“《管理評(píng)審報(bào)告》（RHNHS/MP03-02）”和填寫“《整改/改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施及驗(yàn)證檢查表》（RHNHS/MP03-03）”，管理評(píng)審報(bào)告1）評(píng)審目的、評(píng)審范圍、評(píng)審依據(jù)和評(píng)審時(shí)間；2）評(píng)審主持人和參加評(píng)審的人員；3）管理評(píng)審概況；4）管理評(píng)審結(jié)論，包括：a）管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；b）組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，管理體系及其過程是否需要改進(jìn)；c）管理體系文件是否需要修改；d）資源配備是否充足，是否需要調(diào)整或增加；e）方針、目標(biāo)和指標(biāo)是否適宜，是否需要修改；f）需要對(duì)管理體系、服務(wù)過程實(shí)施改進(jìn)的要求、責(zé)任部門/單位和完成期限等。5）改進(jìn)建議（項(xiàng)目）；6）發(fā)放范圍。5.6.2.2管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核，報(bào)總裁批準(zhǔn)后，分發(fā)給5.7管理評(píng)審的后續(xù)措施5.7.1管理者代表組織，安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審提出的不符合和改進(jìn)要求進(jìn)行分解并編制《整改/改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施及驗(yàn)證檢查表》（RHNHS/MP03-03）發(fā)給各有關(guān)5.7.2各有關(guān)責(zé)任部門/單位收到《管理評(píng)審報(bào)告》（RHNHS/MP03-02）和《整改/改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施及驗(yàn)證檢查表》（RHNHS/MP035.75.7.3.1各有關(guān)責(zé)任部門/單位在規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施改進(jìn)后向安全質(zhì)量部提交5.7.3.25.7.3.5.7.4管理評(píng)審的后續(xù)措施結(jié)果是下次管理評(píng)審的輸入。5.8安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)歸檔保存管理評(píng)審及其結(jié)果的相關(guān)記錄，保存期限為3年。6．相關(guān)/支持性文件6