2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》模擬試題及答案

2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》模擬試題及答案

共155題，單選60題，多選60題，推斷20題，綜合15題。請(qǐng)?jiān)?00分鐘內(nèi)完成。

一、單選：（60題，每題0.5分）

在以下各題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填

入括號(hào)內(nèi)。

1.對(duì)因經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求

的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)

其實(shí)行的有關(guān)措施。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其實(shí)行的有關(guān)措施。故A選項(xiàng)正確。（第15頁）

說明：在每道練習(xí)題答案說明之后的括號(hào)內(nèi)，標(biāo)有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2023年1月

編寫的全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試用書《期貨市場(chǎng)教程》中對(duì)應(yīng)內(nèi)容所在頁碼。

但從以往的考試閱歷來看，考題范圍以考試大綱為準(zhǔn)，不完全拘泥于教材內(nèi)容，

所以本習(xí)題中也有少部分內(nèi)容在教材中沒有干脆的說明。

2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

B.支配期貨合約上市

C.保證期貨合約履行

D.監(jiān)督期貨交割

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，依

據(jù)其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任。期貨交

易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故A選項(xiàng)符合題意。第十條規(guī)定,

期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)

規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)限制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管

理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）供應(yīng)交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)

合約，支協(xié)作約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履

行；（五）依據(jù)章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。故B、C、D選項(xiàng)不符合題意。（第4?5頁）

3.期貨保證金按期存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金按期實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）

稽核。

A.每季

B.每月

C.每周

D.每日

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)

構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金平安實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)覺問題應(yīng)當(dāng)馬上報(bào)告

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。故D選項(xiàng)符合題意。（第14頁）

4.期貨公司可以接受（）的托付進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國(guó)際機(jī)關(guān)

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》其次十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期

貨交易，期貨公司不得接受其托付為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單

位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)

構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能供應(yīng)

開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨

交易的其他單位和個(gè)人。故A、C、D選項(xiàng)不符合題意，B選項(xiàng)符合題意。（第9頁）

5.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.證券交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。故D選項(xiàng)符合題意。（第4頁）

6.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以期貨或者期貨

公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）o

A.85%

B.75%

C.50%

D.35%

參考答案：A

答題思路：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)

符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備肯定條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)依據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注

冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出

資，貨幣出資比例不得低于85%。故A選項(xiàng)正確。（第6?7頁）

7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大

事務(wù)時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際限制人應(yīng)當(dāng)自該事務(wù)發(fā)生之日起（）日

內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲

裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事務(wù)時(shí)，期貨公司及其相

關(guān)股東、實(shí)際限制人應(yīng)當(dāng)自該事務(wù)發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

提交書面報(bào)告。故C選項(xiàng)正確。（第16頁）

8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

參考答案：B

答題思路：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)

資本最低限額為人民幣3000萬元。故B選項(xiàng)符合題意。（第6頁）

9.期貨交易所會(huì)向會(huì)員收取的保證金，屬于（）全部。

A.客戶

B.會(huì)員

C.期貨交易所

D.保證金存管機(jī)構(gòu)

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》其次十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保

證金，屬于會(huì)員全部，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。故B選項(xiàng)符合

題意。（第9頁）

10.期貨交易的計(jì)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交

易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。故B選項(xiàng)符合題意。（第10頁）

11.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿意期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟

件、結(jié)算軟件不符合要求的，（）有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或更換。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算

軟件，應(yīng)當(dāng)滿意期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)

保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。故A選項(xiàng)符合題

意。（第16頁）

12.有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和沖抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。

A.期貨交易所

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以

運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流淌性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)規(guī)定。故B選項(xiàng)符合題意。（第10頁）

13.境內(nèi)單位或個(gè)人要從事境外市場(chǎng)的商品期貨交易的品種，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國(guó)家外匯管理局

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)

單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。故C選項(xiàng)符合題意。（第

11?12頁）

14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，依據(jù)審

慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做成批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的確定。

A.20天

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批

準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的確定。故D選項(xiàng)符合題意。（第7頁）

15.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不協(xié)作國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的調(diào)

查，對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算

軟件供應(yīng)商拒不協(xié)作國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未依據(jù)規(guī)定向國(guó)務(wù)院期

貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)供應(yīng)相關(guān)軟件資料，或者供應(yīng)的軟件資料有虛假、重大遺漏的，

責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干

脆責(zé)任人員賜予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。故B選項(xiàng)符合題意。

（第21頁）

16.我國(guó)期貨交易所是（）。

A.行業(yè)自律性非法人社團(tuán)

B.行業(yè)自律性法人社團(tuán)

C.按章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人單位

D.按章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的非法人單位

參考答案：C

答題思路：《期貨交易所管理方法》第三條規(guī)定，本方法所稱期貨交易所是指依

照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本方法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易

管理?xiàng)l例》和本方法規(guī)定的職責(zé)，依據(jù)章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。故

C選項(xiàng)符合題意。（第31頁）

17.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

答題思路：《期貨交易所管理方法》其次十一條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，

每年召開一次。故A選項(xiàng)正確。（第34頁）

18.期貨交易所的法人代表是（）。

A.理事長(zhǎng)

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事長(zhǎng)

D.總經(jīng)理

參考答案：D

答題思路：《期貨交易所管理方法》第三十三條規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法

定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。故D選項(xiàng)符合題意。（第37頁）

19.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出現(xiàn)理事會(huì)會(huì)議的說法，不正確的是

（）o

A.因故可以托付其他理事代為出席

B.應(yīng)明確授權(quán)范圍

C.每位理事只能接受一位理事的托付代為出席理事會(huì)會(huì)議

D.可以采納口頭托付形式

參考答案：D

答題思路：《期貨交易所管理方法》第三十一條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本

人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式托付其他理事代為出席；托付書

中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的托付。故A、B、C選項(xiàng)說法

正確，D選項(xiàng)說法不正確。（第36頁）

20.客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異

議的，（）。

A.需督促客戶盡快確認(rèn)

B.客戶不能建立新的交易頭寸

C.視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

D.視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理方法》第六十一條規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容

有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對(duì)

交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)?？蛻艏?/p>

未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，

視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。故D選項(xiàng)符合題意。（第62頁）

21.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不依據(jù)規(guī)定履行報(bào)告

義務(wù)，供應(yīng)或者出具的報(bào)告、材料、看法不完整，責(zé)令改正，沒收義務(wù)收入，單

處或并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

答題思路：《期貨公司管理方法》第九十三條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不依據(jù)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，供應(yīng)或者出具的報(bào)告、

材料、看法不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。

對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員賜予警告，并處3萬元以下罰款。故B選

項(xiàng)正確。（第67頁）

22.期貨公司股東涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，別有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在

5日內(nèi)向（）提出書面報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司股東

參考答案：B

答題思路：依據(jù)《期貨公司管理方法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際

限制人涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、實(shí)行強(qiáng)制措施的，期貨公司及

其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司居處地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)

告。故B選項(xiàng)符合題意。（第58頁）

23.期貨公司變更居處，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：A

答題思路：依據(jù)《期貨公司管理方法》其次十二條規(guī)定，期貨公司變更居處，應(yīng)

當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。故A選項(xiàng)符合題意。（第55頁）

24.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行

監(jiān)督、檢查。

A.董事長(zhǎng)

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事長(zhǎng)

參考答案：B

答題思路：《期貨公司管理方法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，

對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。故B選項(xiàng)符

合題意。（第59頁）

25.（）發(fā)覺涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)

當(dāng)馬上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理方法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)覺涉嫌占用、

挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)馬上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。故D選項(xiàng)符合題意。（第59頁）

26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的

客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。

A.1

B.5

C.10

D.20

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理方法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客

戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交

易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

故D選項(xiàng)正確。（第62頁）

27.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做成確定前（）個(gè)工作日將撤職理

由及履行職責(zé)狀況向公司居處地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：A

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第三十一

條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出確定前10個(gè)工作日將

撤職理由及其履行職責(zé)狀況向公司居處地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故A選項(xiàng)

正確。（第77頁）

28.下列關(guān)于期貨公司從業(yè)人員兼職的做法，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司董事

B.期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司總經(jīng)理

C.期貨公司董事在黨政機(jī)關(guān)兼職

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案：A

答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第三

十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（依據(jù)該方法其次條，高級(jí)管

理人員包括期貨公司總經(jīng)理）不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多

可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、

監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公

司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。故A選項(xiàng)說法正確，B、C、D選項(xiàng)

說法不正確。（第77頁）

29.期貨公司的獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第三十三

條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。故B選項(xiàng)正確。（第

77頁）

30.下列人員中，必需具有期貨從業(yè)人員資格的是期貨公司（）o

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.董事長(zhǎng)

參考答案：A

答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第八

條、第十條和第十四條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席不必具有

期貨從業(yè)人員資格，而財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人必需具有期貨從業(yè)人員資格。故A選項(xiàng)符合題

意。（第71?72頁）

31.若期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官失蹤，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）

個(gè)月。

A.12

B.6

C.3

D.2

參考答案：B

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第四十六

條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、丟失行為實(shí)力等

特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以依據(jù)公司章程等規(guī)定臨時(shí)確定由符合

相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出確定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司確定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派

出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6

個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)當(dāng)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席

風(fēng)險(xiǎn)官。故B選項(xiàng)正確。（第79頁）

32.期貨公司任用境外人士擔(dān)當(dāng)經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總

數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

參考答案：D

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第三十二

條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)當(dāng)經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層

人員總數(shù)的30沆故D選項(xiàng)正確。（第77頁）

33.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）申

請(qǐng)從業(yè)資格。

A.所在期貨公司

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

參考答案：A

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明

的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。故A選

項(xiàng)符合題意。（第84頁）

34.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒確定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并剛好在（）公示。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨交易所

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》其次十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)

人員作出紀(jì)律懲戒確定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

報(bào)告，并剛好在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。故C選項(xiàng)符合題意。（第87頁）

35.通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的考試合格證明

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的考試合格證明

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得

協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。故C選項(xiàng)符合題意。（第84頁）

36.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)

業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.18個(gè)月

D.2年

參考答案：D

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證

明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)

當(dāng)參與協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。故D選項(xiàng)符合題意。（第85頁）

37.期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.不得超出財(cái)政收入范圍

B.不得超出交易手續(xù)費(fèi)范圍

C.取之于民，用之于民

D.取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)

參考答案：D

答題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第四條規(guī)定，保障基金依據(jù)取

之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。故D選項(xiàng)符合題意。（第27頁）

38.期貨投資者保障基金對(duì)機(jī)構(gòu)投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。

A.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補(bǔ)償,

超過20萬元的部分按90%補(bǔ)償

B.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補(bǔ)償,

超過20萬元的部分按80%補(bǔ)償

C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償,

超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償,

超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

參考答案：D

答題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》其次十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者

的保證金損失，保障基金依據(jù)下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保

證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按

百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10

萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。故D選項(xiàng)符合

題意。（第29?30頁）

39.《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》中，要求證券公司申請(qǐng)介紹

業(yè)務(wù)資格時(shí)，須要配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹

業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2、5

B.5、2

C.2、2

D.5、5

參考答案：B

答題思路：《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第五條規(guī)定，證

券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬

開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故B選

項(xiàng)正確。（第112頁）

40.在證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)的人員必需（）o

A.具備期貨從業(yè)資格

B.具備代理人從業(yè)資格

C.具備銀行從業(yè)資格

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案：A

答題思路：《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第十六條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。故A選項(xiàng)符合題意。（第114頁）。

期貨從業(yè)資格是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的，并非通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資格，故

D選項(xiàng)不符合題意。（第84頁）

41.依據(jù)《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)

務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于（）億元。

A.12

B.10

C.8

D.4

參考答案：A

答題思路：依據(jù)《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第五條和第

六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)

符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中包括凈資本不低于12億元。故A選項(xiàng)正確。（第112頁）

42.證券公司不得接受（）的托付從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.其全資擁有的期貨公司

B.其控股的期貨公司

C.與證券公司受同一機(jī)構(gòu)限制的期貨公司

D.非A、B、C選項(xiàng)中的期貨公司

參考答案：D

答題思路：《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第十二條規(guī)定，

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)限制的期貨公司的托

付從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)。故D選項(xiàng)符合題

意。（第114頁）

43.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作

日內(nèi)報(bào)告各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

答題思路：《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第十一條規(guī)定，

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)

報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。故C選項(xiàng)正確。（第113?114頁）

44.依據(jù)《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)

場(chǎng)所妥當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.15

B.10

C.5

D.3

參考答案：C

答題思路：《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》其次十五條規(guī)定,

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合

同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。故C選

項(xiàng)正確。（第115頁）

45.在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）的保證金標(biāo)準(zhǔn)向

非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

B.期貨交易所規(guī)定

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定

參考答案：D

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》其次十五條規(guī)定，全面結(jié)算

會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。故

D選項(xiàng)符合題意。（第100頁）

46.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理至少3

人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間必需在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：A

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第九條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)

金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人

的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以

上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在

3年以上等條件。故A選項(xiàng)正確。（第97頁）

47.《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有

異議的，應(yīng)當(dāng)（）o

A.在期貨交易所約定的時(shí)間內(nèi)書面對(duì)期貨交易所提出

B.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面對(duì)期貨交易所提出

D.在期貨交易所約定的時(shí)間內(nèi)書面對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出

參考答案：B

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員

對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面對(duì)全面結(jié)算

會(huì)員期貨公司提出異議。故B選項(xiàng)符合題意。（第101頁）

48.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日

起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的確定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

參考答案：D

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第十一條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的確

定。故D選項(xiàng)符合題意。（第98頁）

49.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)（）。

A.每日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.每周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

參考答案：D

答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

進(jìn)行審計(jì)。故D選項(xiàng)符合題意。（第104頁）

50.期貨公司保留有相關(guān)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得

少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》其次十七條規(guī)定，期貨公司

應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保

存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。故D正確。（第108頁）

51.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作

日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的狀況和緣由進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期

貨公司限期整改，整改期限（）。

A.不得超過10個(gè)工作日

B.由期貨公司申報(bào)備案

C.不得超過20個(gè)工作日

D.依據(jù)指標(biāo)狀態(tài)確定

參考答案：C

答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第三十四條規(guī)定，期貨公司

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公

司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的狀況和緣由進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限

期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。故C選項(xiàng)符合題意。（第109頁）

52.依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）o

A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

B.凈資本月凈資產(chǎn)的比例不得高于40%

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D.流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例不得低于100%

參考答案：B

答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)

當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣1,500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；（三）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折

算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；（四）凈資本與凈資產(chǎn)

的比例不得低于40%；（五）流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例不得低于100%;（六）

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算打算金要求。

故B選項(xiàng)符合題意。（第106?107頁）

53.處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)（）,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.與上月相比變動(dòng)超過20%

B.達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

C.達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)且連續(xù)保持3個(gè)月

參考答案：D

答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第三十三條規(guī)定，期貨公司

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。故D選項(xiàng)

符合題意。（第109頁）

54.小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。

A.發(fā)覺自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，剛好向客戶進(jìn)行披露

B.供應(yīng)服務(wù)時(shí)，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，承諾保障客戶收益

C.以自己名義從事期貨交易

D.以摯友小周的名義自己從事期貨交易

參考答案：A

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)

業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突

時(shí)，必需剛好向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)狀況，并盡量避開沖突；當(dāng)

無法避開時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公允的對(duì)待。故A選項(xiàng)做法正確。第十

一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。故C、D選項(xiàng)做法

不正確。第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者供應(yīng)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)

務(wù)狀況、投資閱歷及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)懇、客觀地告知投資者期貨投資的

特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法

律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。故B選項(xiàng)做法不正確。（第120?

122頁）

55.除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生視覺或潛

在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.所在機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)

同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖

突的其他組織的職務(wù)。故C選項(xiàng)符合題意。（第123頁）

56.在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公允競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目

的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.期貨公司規(guī)定

B.交易所規(guī)定

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：D

答題思路：依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》其次十六條規(guī)定，提倡

同業(yè)公允競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正值競(jìng)爭(zhēng)行為：以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，

低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。故D選項(xiàng)符合題意。（第122頁）

57.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）

的主要依據(jù)。

A.法律處分

B.司法處分

C.行政懲罰

D.紀(jì)律懲戒

參考答案：D

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》其次條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從

業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任實(shí)力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)

定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必需遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人

員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。（第119頁）

58.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，在期貨公

司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者居處地

B.分支機(jī)構(gòu)居處地

C.期貨公司居處地

D.期貨交易所居處地

參考答案：B

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定,

在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)居處地為

合同履行地。故B選項(xiàng)符合題意。（第136頁）

59.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未剛好追

加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一樣的，穿倉(cāng)造成的損失，由（）

擔(dān)當(dāng)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶與期貨公司共同

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條

規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未

剛好追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一樣的，對(duì)保留持倉(cāng)期間

造成的損失，由期貨公司擔(dān)當(dāng)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所擔(dān)當(dāng)。故C選項(xiàng)

符合題意。（第139?140頁）

60.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.期貨公司居處地

B.當(dāng)事人選擇的訴由

C.被侵權(quán)人居處地

D.違約人居處地

參考答案：B

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,

侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違

約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟懇求確定管轄。故B選項(xiàng)符合

題意。（第136頁）

二、多選：（60題，每題0.5分）

在以下各題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選

項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。

61.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)包括（）。

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，并監(jiān)督實(shí)施

D.設(shè)計(jì)合約，支協(xié)作約上市

參考答案：ABC

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期

貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（一）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的

規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（二）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期

貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期

貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金

存管銀行、交割倉(cāng)庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）

制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，并監(jiān)督實(shí)施；（五）監(jiān)督檢查期貨交

易的信息公開狀況；（六）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）對(duì)違反

期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（八）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督

管理有關(guān)的國(guó)際溝通、合作活動(dòng)；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。故A、

B、C選項(xiàng)符合題意。設(shè)計(jì)合約，支協(xié)作約上市是期貨交易所的職責(zé)，故D選項(xiàng)

不符合題意。（第12?13頁）

62.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有（）。

A.權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)

B.是自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

C.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

參考答案：BC

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律

性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。故B選項(xiàng)說法正確。第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)

的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并

報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依據(jù)章程的

規(guī)定選舉產(chǎn)生。故A、D選項(xiàng)說法不正確。第四十九條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的

職責(zé)包括負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及

撤銷工作。故C選項(xiàng)說法正確。（第12頁）

63.依據(jù)《期貨交易管理方法》的規(guī)定，期貨交割的交割倉(cāng)庫（）o

A.有期貨交易所指定

B.其實(shí)物交割總量由期貨交易所限制

C.應(yīng)當(dāng)與期貨交易所簽訂協(xié)議

D.可將與期貨相關(guān)的交易信息告知與其關(guān)系親密的投資機(jī)構(gòu)

參考答案：AC

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交

易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割

總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫不得有下

列行為：（一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品

的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)隱私；（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)

定參與期貨交易；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。故A、C選

項(xiàng)符合題意。（第10?11頁）

64.期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)逾期未改正，其行為嚴(yán)峻危及期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)行、損害

客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)正在別國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)分情形，限制其（）。

A.自由資金的運(yùn)用

B.發(fā)放紅利

C.向一般員工支付酬勞

D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

參考答案：ABD

答題思路：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

逾期未改正，其行為嚴(yán)峻危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉

嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)可以區(qū)分情形，對(duì)其實(shí)行下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）

停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；（三）限制安排紅利，限制向董事、監(jiān)事、高

級(jí)管理人員支付酬勞、供應(yīng)福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)

利；（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的

負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)打算金的調(diào)

撥和運(yùn)用；（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。故A、

B、D選項(xiàng)符合題意。（第15頁）

65.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以實(shí)行的措施包括（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

D.在調(diào)查操作期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的期貨交易

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依

法履行職責(zé)，可以實(shí)行下列措施：（一）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫進(jìn)行現(xiàn)

場(chǎng)檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；（三）詢問當(dāng)事人和與被

調(diào)查事務(wù)有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)做出說明；（四）

查閱、復(fù)制與被調(diào)查事務(wù)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和

與被調(diào)查事務(wù)有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文

件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（六）

查詢與被調(diào)查事務(wù)有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；（七）在調(diào)查操縱期貨

交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)

責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)

交易日；案情困難的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的

其他措施。故A、B、C、D選項(xiàng)均符合題意。（第13頁）

66.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異樣狀況時(shí)，期貨交易所可以依據(jù)其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，確

定實(shí)行（）等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)馬上報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.供應(yīng)保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.限制會(huì)員或者客戶的最多持倉(cāng)量

D.短暫停止交易

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異樣狀況時(shí)，

期貨交易所可以依據(jù)其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，確定實(shí)行下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)

馬上報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅

度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；（四）短暫停止交易；（五）實(shí)行

其他緊急措施。故A、B、C、D選項(xiàng)均符合題意。（第5頁）

67.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備（）

等條件。

A.主要股東有期貨投資閱歷

B.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

參考答案：BCD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合

《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額

為人民幣3,000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人

員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主

要股東以及實(shí)際限制人具有持續(xù)盈利實(shí)力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)

記錄；（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部限

制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故