內(nèi)控專員崗位職責(zé)

內(nèi)控專員崗位職責(zé)內(nèi)控專員崗位職責(zé)11、推行全面風(fēng)險管理，建立健全的公司全面風(fēng)險管理制度及流程，編制全面風(fēng)險管理評估報告，組織開展全面風(fēng)險管理及內(nèi)控知識培訓(xùn)及宣導(dǎo);2、完善內(nèi)部控制體系，組織并指導(dǎo)下屬總公司及各分子公司完成企業(yè)內(nèi)控自評工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)21.參與設(shè)計、并協(xié)助集團各職能中心建立或完善各項制度、流程、指引及表單體系;2.按照公司制度、管理流程的規(guī)定，對業(yè)務(wù)部門的管理風(fēng)險情況進行識別和分析、評估;3.參與公司ERP升級項目中與財務(wù)及內(nèi)控相關(guān)的各項工作;4.協(xié)助公司IPO合規(guī)性工作的實施，具體跟進執(zhí)行;5.協(xié)助財務(wù)經(jīng)理進行預(yù)算控制，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行情況;6.其他領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)31)協(xié)助建立公司的預(yù)算管理體系，建立相應(yīng)配套的執(zhí)行、控制機制，監(jiān)督和控制預(yù)算責(zé)任部門的日常支出和預(yù)算執(zhí)行情況并進行分析匯總;2)建立財務(wù)模型，深度分析企業(yè)盈利能力，成本結(jié)構(gòu)，并對經(jīng)營目標(biāo)進行預(yù)測和管理，為管理層提供決策支持和改善建議;3)編制并審核城市公司財務(wù)管理報表，撰寫經(jīng)營分析報告;內(nèi)控專員崗位職責(zé)41.根據(jù)公司的工作目標(biāo)擬定公司、各經(jīng)營性管理公司及各權(quán)屬子公司的審計計劃，開展各類經(jīng)營審計工作及專項審計工作;2.主持推動審計部管理流程和規(guī)章制度的建設(shè)，組織制定、完善、執(zhí)行審計工作手冊和各項業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，促進審計流程系統(tǒng)化、規(guī)范化;3.審批具體項目的審計方案，主導(dǎo)實施重大審計項目;4.對審計結(jié)果、審計報告進行審核，并負(fù)責(zé)向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報;5.審閱財務(wù)報告及工作底稿，按規(guī)定記錄，審計過程清晰、結(jié)論全面客觀;6.監(jiān)督審計建議的執(zhí)行，組織實施后續(xù)審計工作;7.指導(dǎo)下屬員工所使用的審計程序和審計方法，組織審計人員了解國家財務(wù)準(zhǔn)則要求;8.組織審計部人員參與外部審計對接工作;9.主持內(nèi)部控制體系的修訂優(yōu)化工作，組織各相關(guān)部門開展內(nèi)控制度執(zhí)行情況的定期和不定期檢查;10.組織編制公司核心管理和業(yè)務(wù)流程，并不斷優(yōu)化調(diào)整;11.組織建設(shè)公司各級管理制度，并不斷修訂、更新以健全完善;12.組織對接外部專業(yè)咨詢服務(wù)機構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度體系建設(shè)、制度流程優(yōu)化等體系認(rèn)證、管理咨詢等項目，指導(dǎo)推進集團及所屬企業(yè)的現(xiàn)代化和規(guī)范化管理;13.指導(dǎo)監(jiān)督下屬人員的工作完成情況，組織參與本部門人員的招聘、培訓(xùn)、績效考核等工作;14.完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)51、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求，持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系，識別風(fēng)險點，制定控制措施。2、針對公司運營中的風(fēng)險點，自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進行分類評估，對不良指標(biāo)進行季度預(yù)警，同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風(fēng)險;5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;6、參與公司的內(nèi)部控制評價，完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;內(nèi)控專員崗位職責(zé)61、負(fù)責(zé)梳理業(yè)務(wù)運作過程，識別及評估風(fēng)險，測試關(guān)鍵控制點的有效性，編制流程文檔及流程圖、風(fēng)險控制矩陣;2、負(fù)責(zé)獨立或協(xié)助開展各類內(nèi)控項目，工作內(nèi)容包括流程訪談、數(shù)據(jù)分析、控制測試、底稿編制、問題確認(rèn)及溝通等;3、負(fù)責(zé)評估業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀，參考業(yè)界實踐提出切實可行的優(yōu)化改進建議，并推動改進方案的落地實施;4、負(fù)責(zé)執(zhí)行跨部門溝通協(xié)調(diào)工作，與業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人溝通協(xié)調(diào)執(zhí)行類事項，并主持小型會議;5、負(fù)責(zé)完成上級主管安排的其他臨時協(xié)助事項。內(nèi)控專員崗位職責(zé)71.組織管理全面預(yù)算分解及調(diào)整，跟蹤落實情況，實施預(yù)算控制;2.負(fù)責(zé)預(yù)算執(zhí)行情況，編制并報送預(yù)算執(zhí)行情況報告，分析預(yù)算執(zhí)行偏差原因，并提出相應(yīng)推動措施和建議;3.財務(wù)內(nèi)控完善計劃及進度跟蹤，對異?，F(xiàn)象及時反饋;4.根據(jù)公司經(jīng)營目標(biāo)制定經(jīng)營計劃及公司財務(wù)運行狀況分析;負(fù)責(zé)對公司運營費用、資本運行狀況進行財務(wù)分析;5.負(fù)責(zé)建立完整的預(yù)算數(shù)據(jù)庫，提供財務(wù)、業(yè)務(wù)條線的各種維度的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及分析報告;6.參予SAP流程優(yōu)化及報表開發(fā)工作;7.與成本中心會計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;8.定期提出經(jīng)營管理建議;9.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)81.統(tǒng)籌開展集團全面風(fēng)險管理工作，組織推進集團風(fēng)險防控工作;2.負(fù)責(zé)建立健全集團全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)方案和工作制度;3.負(fù)責(zé)定期辨識評估集團重大風(fēng)險，推動各單位定期查找影響集團戰(zhàn)略和經(jīng)營的風(fēng)險因素，明確風(fēng)險管理責(zé)任主體，制訂應(yīng)對方案，并對應(yīng)對方案的落實情況進行跟蹤。4.建立關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，監(jiān)控各單位集團重大風(fēng)險狀況;持續(xù)監(jiān)控內(nèi)外部環(huán)境變化，及時發(fā)布重大風(fēng)險預(yù)警;5.統(tǒng)籌公司總部和各下屬單位風(fēng)險管理體系并開展檢查評價工作，發(fā)現(xiàn)問題并推動整改;6.負(fù)責(zé)組織編制公司全面風(fēng)險管理報告及內(nèi)部控制評價報告。內(nèi)控專員崗位職責(zé)91、協(xié)助部門負(fù)責(zé)人根據(jù)公司戰(zhàn)略、經(jīng)營方針建立和完善公司內(nèi)控體系;2、通過內(nèi)控項目評價公司內(nèi)部控制的效果和效率，促進公司內(nèi)控體系的建立健全;3、與業(yè)務(wù)部門保持及時良好溝通、參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計，從內(nèi)控角度給予建議;4、參與公司重要經(jīng)營活動，開展事前審計、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能內(nèi)控專員崗位職責(zé)101.協(xié)助專業(yè)經(jīng)理完成招投標(biāo)管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;2.根據(jù)專業(yè)經(jīng)理的安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;3.收集房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營運作的業(yè)務(wù)板塊相關(guān)的法律法規(guī);4.對控股活動內(nèi)的有效性和效率性進行審計、分析內(nèi)部控制過程中管理缺陷及漏洞，并提出整改意見，限期整改;內(nèi)控專員崗位職責(zé)11風(fēng)險控制部副總經(jīng)理(內(nèi)審、內(nèi)控方向)北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司負(fù)責(zé)起草、擬定內(nèi)部審計制度;負(fù)責(zé)統(tǒng)籌系統(tǒng)內(nèi)部審計事項，包括內(nèi)部審計事項的安排與計劃，內(nèi)部審計臺賬的設(shè)計、建立與監(jiān)督執(zhí)行;負(fù)責(zé)內(nèi)部審計計劃、審計方案、審計報告的編寫;負(fù)責(zé)組織并實施具體的內(nèi)部審計項目(主要是經(jīng)濟責(zé)任審計、內(nèi)控自評價、投資后評價以及其他專項審計等);負(fù)責(zé)內(nèi)部審計整改事項的監(jiān)督與管理;負(fù)責(zé)與外部審計機構(gòu)的具體溝通與聯(lián)系;負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)內(nèi)部審計技能與知識培訓(xùn);負(fù)責(zé)內(nèi)部審計檔案的整理與保管;負(fù)責(zé)向上級單位報送相關(guān)審計文件以及與下級審計部門的溝通聯(lián)系內(nèi)控專員崗位職責(zé)121.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項工作，組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程，確保各項工作有序開展;2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求，擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃，并組織實施。3.掌握內(nèi)部控制要點，支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點，確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系，不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點，設(shè)計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;6.組織進行專項的稽核工作，對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核，監(jiān)督和檢查工作，評估各運營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計劃，并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn)實施各單位的.內(nèi)部控制自我評價，完成內(nèi)控自我評價報告。8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告，形成分析報告，提出改善建議9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計部的團隊建設(shè)，包括員工培訓(xùn)、績效考核等，對部門員工及下屬部門進行工作指導(dǎo)、監(jiān)督，確保部門工作順利開展。內(nèi)控專員崗位職責(zé)131、參與公司重要經(jīng)營活動，按行政工作流程，開展事前審計、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能。2、上級指示的傳達(dá)、催辦、跟蹤、協(xié)調(diào);實施各項工作流程的跟蹤，督促、落實、督進，優(yōu)化內(nèi)部管理，降低經(jīng)營管理風(fēng)險。3、參與、協(xié)助或執(zhí)行內(nèi)審所負(fù)責(zé)的工作項目，并按要求、作業(yè)程序完成內(nèi)審評價。4、根據(jù)經(jīng)營業(yè)態(tài)領(lǐng)域所屬省市的相關(guān)政策、法律法規(guī)，結(jié)合公司制度，對所屬公司、中心(機構(gòu))的經(jīng)濟活動及相關(guān)財務(wù)收支的真實性、合法性、效益性進行內(nèi)審內(nèi)核監(jiān)督，防錯糾弊，為公司優(yōu)化管理提供意見。5、收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息系統(tǒng)。6、負(fù)責(zé)編制、完善、執(zhí)行、督導(dǎo)公司各項行政制度和歸檔工作;簡歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。7、宣貫公司內(nèi)控文化及理念，定期組織內(nèi)訓(xùn)，不定期組織協(xié)調(diào)公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內(nèi)控協(xié)調(diào)溝通工作，提升團隊內(nèi)控能力。8、完成上級交辦的其他工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)141、完善內(nèi)控管理制度，對公司內(nèi)控風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控;2、開展對操作風(fēng)險的評估、追蹤、整改與報告;3、組織內(nèi)控檢查(自查)，開展內(nèi)控案件調(diào)查，提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關(guān)材料;6、部室交辦的其他工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)151、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制度的建立，并負(fù)責(zé)維護與更新;2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內(nèi)控工作回顧、內(nèi)部控制自我評價與檢討，匯總、分析并形成內(nèi)部控制自我評價報告，提出改進建議，并持續(xù)跟進;3、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善，建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類文件;4、負(fù)責(zé)為公司各組織提供內(nèi)部控制方面的咨詢與服務(wù)，組織相關(guān)培訓(xùn)，收集各類基礎(chǔ)信息，并做好分類、歸檔工作;5、上級領(lǐng)導(dǎo)或上級部門交辦的臨時性工作任務(wù)。內(nèi)控專員崗位職責(zé)161、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，建立相關(guān)的規(guī)章制度;2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議;3、進行合規(guī)風(fēng)險管理，組織項目事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查，草擬風(fēng)險預(yù)警提示和風(fēng)險評估報告;4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟責(zé)任審計、離任或離職審計、招采審計等;5、輸出審計報告，提出整改建議。內(nèi)控專員崗位職責(zé)171.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;2.編制項目預(yù)算并在實施中進行成本控制;3.明確客戶需求，帶領(lǐng)團隊進行售前支持，提供實施方案，標(biāo)書等;4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質(zhì)量負(fù)責(zé);5.與客戶溝通，協(xié)調(diào)回款;6.項目后評價及總結(jié);7.對項目成員進行管理與考核;8.完成部門經(jīng)理安排的其他工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)181、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度，推動合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè);制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用，負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé);2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風(fēng)險項目工作;3、按照年度合規(guī)檢查計劃，按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務(wù)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易;5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)191、指導(dǎo)機構(gòu)及總公司部門建立健全內(nèi)部控制;2、指導(dǎo)并推動機構(gòu)及總公司部門內(nèi)部控制手冊的編制工作;3、組織開展公司內(nèi)部控制評價工作;4、組織開展相關(guān)排查工作;5、牽頭與集團稽核之間的溝通協(xié)調(diào)工作;6、推動并追蹤機構(gòu)及總公司部門對稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題和內(nèi)部控制缺陷的整改落實;7、協(xié)助對系統(tǒng)需求中內(nèi)控完備性進行評估;8、組織開展相關(guān)培訓(xùn);9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦