評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理制度

PAGEPAGE1評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理制度（合集5篇）第一篇：評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理制度評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司的業(yè)務(wù)檔案管理，有效地保護(hù)和利用檔案，明確業(yè)務(wù)檔案的歸檔內(nèi)容、歸檔形式、保管期限、管理責(zé)任以及其他檔案管理工作中的重要事項(xiàng)，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中國資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》，結(jié)合公司實(shí)際制定本制度。第二條本制度適用于公司辦理評(píng)估業(yè)務(wù)與辦理與價(jià)值估算相關(guān)的其他業(yè)務(wù)形成的業(yè)務(wù)檔案。公司辦理其他業(yè)務(wù)形成的業(yè)務(wù)檔案，可參照本制度管理。第三條業(yè)務(wù)檔案是指資產(chǎn)評(píng)估師及其執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中形成的，反映評(píng)估程序?qū)嵤┣闆r、支持評(píng)估結(jié)論的工作記錄和相關(guān)資料。公司的業(yè)務(wù)檔案，是評(píng)估證據(jù)的載體，是出具評(píng)估報(bào)告的主要依據(jù)。公司的業(yè)務(wù)檔案是考查業(yè)務(wù)工作的依據(jù)，是公司全面質(zhì)量管理工作的重要組成部分。第四條業(yè)務(wù)檔案包括紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔。第五條業(yè)務(wù)檔案的所有權(quán)屬于公司。第二章組織管理第六條公司由副總經(jīng)理負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的組織管理工作，由綜合部負(fù)責(zé)評(píng)估業(yè)務(wù)檔案的登記及日常管理工作，設(shè)一名檔案管理人員。檔案管理部門和檔案工作人員的職責(zé)是全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、立卷、調(diào)閱、銷毀等檔案管理工作；各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)指定專人專職（或兼職）負(fù)責(zé)本部門的業(yè)務(wù)檔案管理工作，配合檔案管理部門檔案管理人員完成業(yè)務(wù)檔案的移交、歸檔等工作；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)所承辦業(yè)務(wù)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)檔案歸檔過程和歸檔質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，是本項(xiàng)目檔案質(zhì)量的直接責(zé)任人。第七條檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)檔案管理的相關(guān)規(guī)定及公司的規(guī)定，恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé),嚴(yán)格保密，不得外傳，不得丟失。第八條檔案管理人員因工作需要發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理檔案交接手續(xù)，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案管理的公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)交。交接手續(xù)辦理完畢后，移交人、接收人、監(jiān)交人要在移交表上簽章。移交人必須辦完移交手續(xù)后方可調(diào)離該崗位。第三章業(yè)務(wù)檔案的整理第九條業(yè)務(wù)檔案首先由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)整理1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在評(píng)估報(bào)告日后30日內(nèi)，及時(shí)將工作底稿與評(píng)估報(bào)告等資料整理歸檔，任何人不得將應(yīng)歸檔資料拒絕歸檔或據(jù)為己有。2.工作底稿通常不包括已被取代的工作底稿的草稿或財(cái)務(wù)報(bào)表的草稿、對(duì)不全面或初步思考的記錄、存在印刷錯(cuò)誤或其他錯(cuò)誤而作廢的文本，以及重復(fù)的文件記錄等。因各種原因造成的評(píng)估業(yè)務(wù)未完成就終止而形成的底稿，報(bào)公司總經(jīng)理決定保存或銷毀。3.針對(duì)同一基準(zhǔn)日，不同評(píng)估目的，委托資產(chǎn)范圍重疊的評(píng)估業(yè)務(wù)，出具兩個(gè)或多個(gè)評(píng)估報(bào)告，應(yīng)將其視為不同的業(yè)務(wù)分別整理底稿，形成相應(yīng)類型的業(yè)務(wù)檔案。4.整理的資料要做到完整有序，索引號(hào)要與目錄保持一致，反映工作底稿間的勾稽關(guān)系。5.資產(chǎn)評(píng)估檔案的歸檔內(nèi)容參考格式見附件一。第十條整理后的評(píng)估工作底稿，要按工作底稿目錄順序排序，底稿需由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人簽字后交給檔案管理部門。第十一條檔案管理部門人員整理。檔案管理人員的整理是業(yè)務(wù)檔案的最終把關(guān)，要嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)檔案的內(nèi)容和底稿中的目錄順序做進(jìn)一步整理。在整理過程中要注意以下事項(xiàng)：1.要拆除底稿中所有的金屬物，以防裝訂時(shí)發(fā)生意外。2.紙張超出規(guī)格的，在不影響資料完整的前提下可剪裁，不能剪裁的可加以折疊，折疊的紙張要確保裝訂后不影響閱覽全部內(nèi)容；破損、卷角、折皺、裝訂線過窄和紙張小于規(guī)格的，要用白紙予以裱襯；傳真資料要復(fù)印后才能裝訂。3.如發(fā)現(xiàn)底稿中有問題，如：評(píng)估人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員沒有簽字，主要?dú)w檔資料不全、頁碼混亂等，要及時(shí)將檔案退回給相關(guān)人員，補(bǔ)齊后重新整理、驗(yàn)收。第十二條業(yè)務(wù)檔案登記。檔案管理人員在整理業(yè)務(wù)檔案的同時(shí)應(yīng)填好《業(yè)務(wù)檔案登記表》?！稑I(yè)務(wù)檔案登記表》上的主要信息應(yīng)與公司的《發(fā)文記錄》保持一致。1.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告《業(yè)務(wù)檔案登記表》應(yīng)包括：序號(hào)、報(bào)告文號(hào)、簽發(fā)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參加評(píng)估人員和簽發(fā)日期，被評(píng)估單位名稱、地址、聯(lián)系方式、資產(chǎn)總額，評(píng)估類型和報(bào)告類型，收費(fèi)情況等信息。2.利用計(jì)算機(jī)登記的，為防止停電或計(jì)算機(jī)故障等因素影響檔案的使用，每次登記后應(yīng)及時(shí)形成紙質(zhì)文件。第十三條業(yè)務(wù)檔案裝訂和護(hù)封。將整理并登記好的底稿進(jìn)行裝訂、打頁碼，并附封皮、封底。1.裝訂。裝訂要做到牢固、整齊、美觀，不壓字，不漏頁，不影響閱讀。2.打頁碼。3.護(hù)封。業(yè)務(wù)檔案的封面應(yīng)有公司的全稱、業(yè)務(wù)單位全稱、報(bào)告文號(hào)、卷數(shù)、頁數(shù)、入檔盒號(hào)、審核人和立卷人蓋章、存檔日期等。應(yīng)用黑色水筆、正楷字體填寫以上內(nèi)容，字體要清楚工整。4.檔案管理人員應(yīng)及時(shí)將已移交的業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行整理、登記和裝訂。第十四條業(yè)務(wù)檔案裝盒。檔案裝訂、護(hù)封后應(yīng)及時(shí)裝盒。本著便于查找、利用的原則，檔案盒封面寫清公司名稱、檔案類型和年號(hào)；檔案盒脊部寫清檔案類型、年號(hào)、檔號(hào)、卷數(shù)和盒流水號(hào)等內(nèi)容。第十五條業(yè)務(wù)檔案的碼放。檔案盒應(yīng)以檔號(hào)從小到大、從上往下、從左往右的順序碼放,檔案碼放不得過擠，方便于檔案的查閱和整理。為了節(jié)省空間和開支，對(duì)于比較厚的、卷數(shù)多的業(yè)務(wù)檔案，可以在檔案的脊部貼上醒目的標(biāo)有年號(hào)和檔號(hào)的標(biāo)簽，直接按順序豎排在檔案柜里也可。第四章業(yè)務(wù)檔案的保管第十六條設(shè)專柜保管業(yè)務(wù)檔案，要做好防盜竊、防火、防塵、防潮、防蟲、防鼠、防光、防污染，確保業(yè)務(wù)檔案的安全。檔案柜上應(yīng)插有注明柜號(hào)、檔案種類、年號(hào)、檔號(hào)的卡片；對(duì)于檔案較多的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)做檔案查找索引，該索引只要包含檔案的名稱、年號(hào)、柜號(hào)、層號(hào)就可以了，有些比較特殊的檔案需要單獨(dú)存放的，可在備注欄中注明。第十七條電子檔案等的管理。在評(píng)估活動(dòng)中形成的電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔均應(yīng)收集齊全，立卷歸檔。電子或者其它介質(zhì)形式的重要工作底稿，如評(píng)估業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的重大問題處理記錄，對(duì)評(píng)估結(jié)論有重大影響的現(xiàn)場勘查記錄、詢價(jià)記錄和評(píng)定估算過程記錄等，應(yīng)當(dāng)同時(shí)形成紙質(zhì)文檔，分別保存。第五章業(yè)務(wù)檔案的調(diào)（借）閱第十八條業(yè)務(wù)檔案的調(diào)閱1.公司業(yè)務(wù)部門因工作需要借閱檔案的，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意；非業(yè)務(wù)部門因工作需要借閱檔案的，須經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，然后在檔案管理人員處辦理借閱手續(xù)，方可借閱。借閱后應(yīng)及時(shí)歸還，最長期限不得超過一周，自借閱當(dāng)天起算。2．公安機(jī)關(guān)、法院、檢察院依法履行職責(zé)需了解有關(guān)情況，應(yīng)同時(shí)出示介紹信和能夠證明經(jīng)辦人身份的證件，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人同意后，才能辦理查閱手續(xù)。3.資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的質(zhì)量檢查，應(yīng)同時(shí)出示介紹信和能夠證明經(jīng)辦人身份的證件，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人同意后，才能辦理借閱手續(xù)。4.其他依法可以查閱的情形。5．借閱檔案時(shí)，借閱人應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，不得泄露原委托方商業(yè)機(jī)密時(shí)，也不得外借他人。6.檔案借閱人應(yīng)當(dāng)保持案卷整潔，不得勾畫、涂改、偽造、拆頁，損毀和丟失，不得擅自抄錄、復(fù)制，確需抄錄、復(fù)制的，應(yīng)征得公司負(fù)責(zé)人的同意，并在抄錄件、復(fù)印件上注明來源。第十九條業(yè)務(wù)檔案的歸還1.歸還檔案時(shí)，檔案管理人員要檢查檔案的完整性，檔案收回后，借閱人要記得辦理退還手續(xù)。2.歸還的檔案若出現(xiàn)損壞、涂改、拆頁等現(xiàn)象，檔案管理人員應(yīng)要求借閱人恢復(fù)原樣，必要時(shí)填寫《業(yè)務(wù)檔案毀損、丟失報(bào)告單》說明原因并由責(zé)任人簽字蓋章、檔案管理人員和公司負(fù)責(zé)人簽字后存檔，并追究借閱人的責(zé)任。3.借閱人員若將檔案丟失，應(yīng)填寫《業(yè)務(wù)檔案毀損、丟失報(bào)告單》，寫清丟失原因，由責(zé)任人簽字蓋章、檔案管理人員和公司負(fù)責(zé)人簽字后存檔，并保留追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任的權(quán)利。第二十條業(yè)務(wù)檔案的拆卸。業(yè)務(wù)檔案裝訂后不得隨意拆卸，如因業(yè)務(wù)報(bào)告的補(bǔ)充、修訂等原因確需拆卸的，須附上“業(yè)務(wù)檔案更改說明”，按規(guī)定批準(zhǔn)后，由檔案管理人員拆卸并及時(shí)裝訂。第二十一條涉及離職員工檔案清理。當(dāng)業(yè)務(wù)人員辦理離職手續(xù)時(shí)，應(yīng)由檔案管理人員清理有關(guān)業(yè)務(wù)檔案，并在其流程表上簽署意見；若存在有欠交工作底稿或未歸還業(yè)務(wù)檔案情況，檔案管理人員應(yīng)催其及時(shí)上交；若已將責(zé)任轉(zhuǎn)移給其他員工的，應(yīng)辦理轉(zhuǎn)借手續(xù)；如已丟失的，按檔案丟失制度處理。未查清前不得辦理離職手續(xù)。第六章業(yè)務(wù)檔案的銷毀第二十二條評(píng)估業(yè)務(wù)檔案自評(píng)估報(bào)告日起至少保存十年。國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。評(píng)估機(jī)構(gòu)不得在規(guī)定的保存期內(nèi)對(duì)已完成歸檔的評(píng)估業(yè)務(wù)檔案刪改或者銷毀。保存期屆滿后，對(duì)確無保存價(jià)值的檔案，由檔案管理人員會(huì)同有關(guān)部門提出書面銷毀意見，編制檔案銷毀清冊(cè)，經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人書面同意后銷毀并進(jìn)行監(jiān)銷。第二十三條評(píng)估業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)應(yīng)列明銷毀檔案的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容。第二十四條監(jiān)銷人員在檔案銷毀前，應(yīng)認(rèn)真審查、核對(duì)檔案銷毀清冊(cè)；檔案銷毀后，應(yīng)在檔案銷毀清冊(cè)上簽章。書面銷毀意見、檔案銷毀清冊(cè)主要負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)件應(yīng)作為永久性檔案長期保存。第七章附則第二十五條本制度由公司綜合負(fù)責(zé)解釋。第二十六條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。二○一一年六月二十日第二篇：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理制度資產(chǎn)評(píng)估公司（事務(wù)所）業(yè)務(wù)檔案管理制度（參考文本）第一章總則第一條為了規(guī)范本單位的業(yè)務(wù)檔案管理，有效地保護(hù)和利用檔案，明確業(yè)務(wù)檔案的歸檔內(nèi)容、歸檔形式（或方法）、保管期限、管理責(zé)任以及其他檔案管理工作中的重要事項(xiàng)，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中國資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》和《安徽省檔案管理?xiàng)l例》，結(jié)合本單位實(shí)際制定本制度。第二條本制度適用于本單位辦理評(píng)估業(yè)務(wù)與辦理與價(jià)值估算相關(guān)的其他業(yè)務(wù)形成的業(yè)務(wù)檔案。本單位辦理其他業(yè)務(wù)形成的業(yè)務(wù)檔案，可參照本制度管理。第三條業(yè)務(wù)檔案是指資產(chǎn)評(píng)估師及其執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中形成的，反映評(píng)估程序?qū)嵤┣闆r、支持評(píng)估結(jié)論的工作記錄和相關(guān)資料。本單位的業(yè)務(wù)檔案，是評(píng)估證據(jù)的載體，是出具評(píng)估報(bào)告的主要依據(jù)。本單位的業(yè)務(wù)檔案是考查業(yè)務(wù)工作的依據(jù)，是本單位全面質(zhì)量管理工作的重要組成部分。第四條業(yè)務(wù)檔案包括紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔。第五條業(yè)務(wù)檔案的所有權(quán)屬于本單位。第二章組織管理第六條本單位由副總經(jīng)理（副所長）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的組織管理工作，由部門負(fù)責(zé)評(píng)估業(yè)務(wù)檔案的登記及日常管理工作，設(shè)一至兩名檔案管理人員。檔案管理部門和檔案工作人員的職責(zé)是全面負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、立卷、調(diào)閱、銷毀等檔案管理工作；各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)指定專人專職（或兼職）負(fù)責(zé)本部門的業(yè)務(wù)檔案管理工作，配合檔案管理部門檔案管理人員完成業(yè)務(wù)檔案的移交、歸檔等工作；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)所承辦業(yè)務(wù)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)檔案歸檔過程和歸檔質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，是本項(xiàng)目檔案質(zhì)量的直接責(zé)任人。第七條檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)檔案管理的相關(guān)規(guī)定及本單位的規(guī)定，恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé),嚴(yán)格保密，不得外傳，不得丟失。第八條檔案管理人員因工作需要發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理檔案交接手續(xù)，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案管理的本單位領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)交。交接手續(xù)辦理完畢后，移交人、接收人、監(jiān)交人要在移交表上簽章。移交人必須辦完移交手續(xù)后方可調(diào)離該崗位。第三章業(yè)務(wù)檔案的整理第八條業(yè)務(wù)檔案首先由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)整理1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在評(píng)估報(bào)告日后90日內(nèi)，及時(shí)將工作底稿與評(píng)估報(bào)告等資料整理歸檔，任何人不得將應(yīng)歸檔資料拒絕歸檔或據(jù)為己有。2.工作底稿通常不包括已被取代的工作底稿的草稿或財(cái)務(wù)報(bào)表的草稿、對(duì)不全面或初步思考的記錄、存在印刷錯(cuò)誤或其他錯(cuò)誤而作廢的文本，以及重復(fù)的文件記錄等。因各種原因造成的評(píng)估業(yè)務(wù)未完成就終止而形成的底稿，自行決定保存或銷毀。3.針對(duì)同一基準(zhǔn)日，不同評(píng)估目的，委托資產(chǎn)范圍重疊的評(píng)估業(yè)務(wù)，出具兩個(gè)或多個(gè)評(píng)估報(bào)告，應(yīng)將其視為不同的業(yè)務(wù)分別整理底稿，形成相應(yīng)類型的業(yè)務(wù)檔案。4.整理的資料要做到完整有序，索引號(hào)要與目錄保持一致，反映工作底稿間的勾稽關(guān)系。5.資產(chǎn)評(píng)估檔案的歸檔內(nèi)容參考格式見附件一。第九條整理后的評(píng)估工作底稿，要按工作底稿目錄順序排序，底稿需由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人簽字后交給檔案管理部門。第十條檔案管理部門人員整理。檔案管理人員的整理是業(yè)務(wù)檔案的最終把關(guān)，要嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)檔案的內(nèi)容和底稿中的目錄順序做進(jìn)一步整理。在整理過程中要注意以下事項(xiàng)：1.要拆除底稿中所有的金屬物，以防裝訂時(shí)發(fā)生意外。2.紙張超出規(guī)格的，在不影響資料完整的前提下可剪裁，不能剪裁的可加以折疊，折疊的紙張要確保裝訂后不影響閱覽全部內(nèi)容；破損、卷角、折皺、裝訂線過窄和紙張小于規(guī)格的，要用白紙予以裱襯；傳真資料要復(fù)印后才能裝訂。3.如發(fā)現(xiàn)底稿中有問題，如：評(píng)估人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員沒有簽字，主要?dú)w檔資料不全、頁碼混亂等，要及時(shí)將檔案退回給相關(guān)人員，補(bǔ)齊后重新整理、驗(yàn)收。第十一條業(yè)務(wù)檔案登記。檔案管理人員在整理業(yè)務(wù)檔案的同時(shí)應(yīng)填好《業(yè)務(wù)檔案登記表》。《業(yè)務(wù)檔案登記表》上的主要信息應(yīng)與本單位的《發(fā)文記錄》保持一致。1.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告《業(yè)務(wù)檔案登記表》應(yīng)包括：序號(hào)、報(bào)告文號(hào)、簽發(fā)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參加評(píng)估人員和簽發(fā)日期，被評(píng)估單位名稱、地址、聯(lián)系方式、資產(chǎn)總額，評(píng)估類型和報(bào)告類型，收費(fèi)情況等信息。2.利用計(jì)算機(jī)登記的，為防止停電或計(jì)算機(jī)故障等因素影響檔案的使用，每次登記后應(yīng)及時(shí)形成紙質(zhì)文件。第十二條業(yè)務(wù)檔案裝訂和護(hù)封。將整理并登記好的底稿進(jìn)行裝訂、打頁碼，并附封皮、封底。1.裝訂。裝訂要做到牢固、整齊、美觀，不壓字，不漏頁，不影響閱讀。2.打頁碼。3.護(hù)封。業(yè)務(wù)檔案的封面應(yīng)有事務(wù)所的全稱、業(yè)務(wù)單位全稱、報(bào)告文號(hào)、卷數(shù)、頁數(shù)、入檔盒號(hào)、審核人和立卷人蓋章、存檔日期等。應(yīng)用黑色水筆、正楷字體填寫以上內(nèi)容，字體要清楚工整。4.檔案管理人員應(yīng)及時(shí)將已移交的業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行整理、登記和裝訂。第十三條業(yè)務(wù)檔案裝盒。檔案裝訂、護(hù)封后應(yīng)及時(shí)裝盒。本著便于查找、利用的原則，檔案盒封面寫清本單位名稱、檔案類型和年號(hào)；檔案盒脊部寫清檔案類型、年號(hào)、檔號(hào)、卷數(shù)和盒流水號(hào)等內(nèi)容。第十四條業(yè)務(wù)檔案的碼放。檔案盒應(yīng)以檔號(hào)從小到大、從上往下、從左往右的順序碼放,檔案碼放不得過擠，方便于檔案的查閱和整理。為了節(jié)省空間和開支，對(duì)于比較厚的、卷數(shù)多的業(yè)務(wù)檔案，可以在檔案的脊部貼上醒目的標(biāo)有年號(hào)和檔號(hào)的標(biāo)簽，直接按順序豎排在檔案柜里也可。第四章業(yè)務(wù)檔案的保管第十五條設(shè)專柜保管業(yè)務(wù)檔案，要做好防盜竊、防火、防塵、防潮、防蟲、防鼠、防光、防污染，確保業(yè)務(wù)檔案的安全。檔案柜上應(yīng)插有注明柜號(hào)、檔案種類、年號(hào)、檔號(hào)的卡片；對(duì)于檔案較多的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)做檔案查找索引，該索引只要包含檔案的名稱、年號(hào)、柜號(hào)、層號(hào)就可以了，有些比較特殊的檔案需要單獨(dú)存放的，可在備注欄中注明。第十六條電子檔案等的管理。在評(píng)估活動(dòng)中形成的電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔均應(yīng)收集齊全，立卷歸檔。電子或者其它介質(zhì)形式的重要工作底稿，如評(píng)估業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的重大問題處理記錄，對(duì)評(píng)估結(jié)論有重大影響的現(xiàn)場勘查記錄、詢價(jià)記錄和評(píng)定估算過程記錄等，應(yīng)當(dāng)同時(shí)形成紙質(zhì)文檔，分別保存。第五章業(yè)務(wù)檔案的調(diào)（借）閱第十七條業(yè)務(wù)檔案的調(diào)閱1.本單位業(yè)務(wù)部門因工作需要借閱檔案的，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意；非業(yè)務(wù)部門因工作需要借閱檔案的，須經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，然后在檔案管理人員處辦理借閱手續(xù)，方可借閱。借閱后應(yīng)及時(shí)歸還，最長期限不得超過一周，自借閱當(dāng)天起算。2．公安機(jī)關(guān)、法院、檢察院依法履行職責(zé)需了解有關(guān)情況，應(yīng)同時(shí)出示介紹信和能夠證明經(jīng)辦人身份的證件，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人同意后，才能辦理查閱手續(xù)。3.資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的質(zhì)量檢查，應(yīng)同時(shí)出示介紹信和能夠證明經(jīng)辦人身份的證件，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人同意后，才能辦理借閱手續(xù)。4.其他依法可以查閱的情形。5．借閱檔案時(shí)，借閱人應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，不得泄露原委托方商業(yè)機(jī)密時(shí)，也不得外借他人。6.檔案借閱人應(yīng)當(dāng)保持案卷整潔，不得勾畫、涂改、偽造、拆頁，損毀和丟失，不得擅自抄錄、復(fù)制，確需抄錄、復(fù)制的，應(yīng)征得本單位負(fù)責(zé)人的同意，并在抄錄件、復(fù)印件上注明來源。第十八條業(yè)務(wù)檔案的歸還1.歸還檔案時(shí)，檔案管理人員要檢查檔案的完整性，檔案收回后，借閱人要記得辦理退還手續(xù)。2.歸還的檔案若出現(xiàn)損壞、涂改、拆頁等現(xiàn)象，檔案管理人員應(yīng)要求借閱人恢復(fù)原樣，必要時(shí)填寫《業(yè)務(wù)檔案毀損、丟失報(bào)告單》說明原因并由責(zé)任人簽字蓋章、檔案管理人員和本單位負(fù)責(zé)人簽字后存檔，并追究借閱人的責(zé)任。3.借閱人員若將檔案丟失，應(yīng)填寫《業(yè)務(wù)檔案毀損、丟失報(bào)告單》，寫清丟失原因，由責(zé)任人簽字蓋章、檔案管理人員和本單位負(fù)責(zé)人簽字后存檔，并保留追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任的權(quán)利。第十九條業(yè)務(wù)檔案的拆卸。業(yè)務(wù)檔案裝訂后不得隨意拆卸，如因業(yè)務(wù)報(bào)告的補(bǔ)充、修訂等原因確需拆卸的，須附上“業(yè)務(wù)檔案更改說明”，按規(guī)定批準(zhǔn)后，由檔案管理人員拆卸并及時(shí)裝訂。第二十條涉及離職員工檔案清理。當(dāng)業(yè)務(wù)人員辦理離職手續(xù)時(shí)，應(yīng)由檔案管理人員清理有關(guān)業(yè)務(wù)檔案，并在其流程表上簽署意見；若存在有欠交工作底稿或未歸還業(yè)務(wù)檔案情況，檔案管理人員應(yīng)催其及時(shí)上交；若已將責(zé)任轉(zhuǎn)移給其他員工的，應(yīng)辦理轉(zhuǎn)借手續(xù)；如已丟失的，按檔案丟失制度處理。未查清前不得辦理離職手續(xù)。第六章業(yè)務(wù)檔案的銷毀第二十一條評(píng)估業(yè)務(wù)檔案自評(píng)估報(bào)告日起至少保存十年。國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。評(píng)估機(jī)構(gòu)不得在規(guī)定的保存期內(nèi)對(duì)已完成歸檔的評(píng)估業(yè)務(wù)檔案刪改或者銷毀。保存期屆滿后，對(duì)確無保存價(jià)值的檔案，由檔案管理人員會(huì)同有關(guān)部門提出書面銷毀意見，編制檔案銷毀清冊(cè)，經(jīng)本單位主要負(fù)責(zé)人書面同意后銷毀并進(jìn)行監(jiān)銷。第二十二條評(píng)估業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)應(yīng)列明銷毀檔案的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容。第二十三條監(jiān)銷人員在檔案銷毀前，應(yīng)認(rèn)真審查、核對(duì)檔案銷毀清冊(cè)；檔案銷毀后，應(yīng)在檔案銷毀清冊(cè)上簽章。書面銷毀意見、檔案銷毀清冊(cè)主要負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)件應(yīng)作為永久性檔案長期保存。第七章附則第二十四條本制度由負(fù)責(zé)解釋。第二十五條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一評(píng)估檔案的組成范例一、管理類工作底稿（一）評(píng)估業(yè)務(wù)基本事項(xiàng)的記錄；（二）業(yè)務(wù)約定書；（三）評(píng)估計(jì)劃；（四）評(píng)估業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中重大問題處理記錄；（五）評(píng)估報(bào)告的審核記錄。二、操作類工作底稿（一）現(xiàn)場調(diào)查記錄與相關(guān)資料1.委托方提供的資產(chǎn)評(píng)估申報(bào)資料；2.現(xiàn)場勘查記錄；3.函證記錄；4.主要或者重要資產(chǎn)的權(quán)屬證明材料；5.與評(píng)估業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)、審計(jì)等資料；6.其他相關(guān)資料。（二）收集的評(píng)估資料1.市場調(diào)查及數(shù)據(jù)分析資料；2.相關(guān)的歷史和預(yù)測資料；3.詢價(jià)記錄；4.其他專家鑒定及專業(yè)人士報(bào)告；5.委托方及相關(guān)當(dāng)事方提供的說明；6.證明和承諾；7.其他相關(guān)資料。（三）評(píng)定估算過程記錄1.重要參數(shù)的選取和形成過程記錄；2.價(jià)值分析、計(jì)算、判斷過程記錄；3.評(píng)估結(jié)論形成過程記錄；4.其他相關(guān)資料。第三篇：公司業(yè)務(wù)檔案管理制度九、業(yè)務(wù)檔案管理制度第一章總則第一條為了維護(hù)XXXXXXX有限公司及委托單位的利益和合法權(quán)益，規(guī)范本公司的業(yè)務(wù)檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》，結(jié)合本公司的具體情況，特制訂本制度。第二條本制度中所稱檔案是指各部門在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行市場調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等績效評(píng)價(jià)活動(dòng)中形成的有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄。第三條本公司各類業(yè)務(wù)檔案的所有權(quán)歸本公司所有。各類業(yè)務(wù)檔案由辦公室統(tǒng)一管理，對(duì)各類業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行日常管理、分類、整理、編目、借閱、銷毀等工作。第四條本公司業(yè)務(wù)檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，接受同級(jí)檔案行政管理部門、山東省財(cái)政廳等有關(guān)部門的監(jiān)督、指導(dǎo)。第二章業(yè)務(wù)檔案的收集與管理第五條檔案收集：業(yè)務(wù)檔案是本公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的憑證底稿和文件資料，它是反映本公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)記錄。業(yè)務(wù)人員在辦理業(yè)務(wù)過程中，所需文件，權(quán)屬證明、會(huì)計(jì)資料和其他相關(guān)資料應(yīng)收集充分，以備核查和調(diào)閱。第六條歸檔收集范圍：各項(xiàng)績效評(píng)價(jià)報(bào)告印稿，績效評(píng)價(jià)工作底稿及業(yè)務(wù)資料、報(bào)表等，包括綜合類、業(yè)務(wù)類及備查類工作底稿。第七條業(yè)務(wù)檔案管理的基本內(nèi)容包括：按照業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范化、科學(xué)化、制度化要求，對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)告、工作底稿等業(yè)務(wù)文件材料進(jìn)行收集、分類、整理、編目、立卷、歸檔、保管、利用、鑒定和銷毀。第八條各業(yè)務(wù)人員在業(yè)務(wù)工作結(jié)束后，必須將業(yè)務(wù)工作過程中形成的文件材料和工作底稿按歸檔要求進(jìn)行收集、分類、整理后及時(shí)向檔案管理人員移交，任何人不得拒絕歸檔或?qū)⑿畔⑺搅簟５诰艞l各業(yè)務(wù)項(xiàng)目小組，在每個(gè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目完成后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人指定專人，按照業(yè)務(wù)類工作底稿和備查類工作底稿分別進(jìn)行整理。業(yè)務(wù)類工作底稿按照業(yè)務(wù)工作底稿目錄的順序排列裝訂，永久性工作底稿（備查類）按永久性工作底稿目錄的順序整理裝訂。裝訂后的工作底稿要規(guī)范整潔。第十條各類業(yè)務(wù)檔案歸檔內(nèi)容包括以下四類：1、相應(yīng)項(xiàng)目當(dāng)期檔案紙質(zhì)版。2、永久性檔案紙質(zhì)版（即備查工作底稿檔案）。3、留存正式的績效評(píng)價(jià)報(bào)告。報(bào)告已正式簽字蓋章生效。4、底稿電子版。第十一條業(yè)務(wù)檔案的立卷程序包括以下工作：1、組卷：按照委托單位項(xiàng)目號(hào)劃分，原則上組成一個(gè)案卷。2、公司承接績效評(píng)價(jià)項(xiàng)目按照及項(xiàng)目號(hào)排序，卷內(nèi)的材料按照工作底稿目錄的內(nèi)容排序。3、業(yè)務(wù)檔案復(fù)核：檔案歸類、整理完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)工作底稿全面審核確認(rèn)無誤后，在相應(yīng)位置簽字；立卷人將項(xiàng)目復(fù)核后的檔案交至檔案復(fù)核人，在相應(yīng)位置簽字。4、業(yè)務(wù)檔案裝訂：業(yè)務(wù)檔案復(fù)核完畢后，去除所有文件材料附帶物。要求統(tǒng)一填寫案卷封面，注明客戶名稱、業(yè)務(wù)類別、期間、冊(cè)書、歸檔日期、歸檔人等相關(guān)信息。永久性檔案需單獨(dú)裝訂成冊(cè)，并注明檔案類別。5、業(yè)務(wù)檔案移交：業(yè)務(wù)檔案立卷完畢后，應(yīng)及時(shí)將業(yè)務(wù)檔案交公司檔案管理員保管，并辦理檔案移交手續(xù)，檔案管理員需驗(yàn)收確認(rèn)無誤后歸檔。第十二條各業(yè)務(wù)類檔案，由立卷人編制檔案清單向檔案室移交，檔案室驗(yàn)收后，按照業(yè)務(wù)項(xiàng)目和業(yè)務(wù)報(bào)告文號(hào)順序編制案卷目錄。凡不符合立卷歸檔要求的則令其退回，重新按要求立卷歸檔。對(duì)驗(yàn)收合格的業(yè)務(wù)檔案，移交人和接交人要在移交清單上簽字確認(rèn)。第十三條移交后的各業(yè)務(wù)類檔案，檔案室人員根據(jù)移交清單，按照檔案的類別編制《皓誠投資咨詢有限公司檔案目錄》，編制好的檔案目錄，驗(yàn)收合格后正式歸檔保存。第十四條公司業(yè)務(wù)檔案管理人員因工作需要發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理檔案交接手續(xù)，安排有關(guān)人員監(jiān)交。交接手續(xù)辦理完畢后，移交人、接受人、監(jiān)交人均在移交表上簽章。移交人必須辦理完移交手續(xù)后方可一離開。若有一方未按照規(guī)定移交檔案，將追究其責(zé)任。第十五條業(yè)務(wù)人員調(diào)（離）職之前，須有檔案管理員在問詢業(yè)務(wù)人員所在部門經(jīng)理意見后在《人員調(diào)離簽單》中簽署業(yè)務(wù)檔案移交檢查是否符合規(guī)定的意見。凡有未交業(yè)務(wù)檔案的，應(yīng)補(bǔ)交相應(yīng)的業(yè)務(wù)檔案；凡造成業(yè)務(wù)檔案丟失且無法彌補(bǔ)的，按照有關(guān)規(guī)定辦理；業(yè)務(wù)檔案移交檢查沒有問題，或檢查出的問題全部處理完畢后，檔案管理員方可在《人員調(diào)離簽單》中簽署業(yè)務(wù)檔案移交檢查符合規(guī)定的意見；否則，簽署不符合規(guī)定的意見，人力資源部不辦理調(diào)動(dòng)和解聘手續(xù)。第三章業(yè)務(wù)檔案的保存第十六條為保證業(yè)務(wù)完整性、保密性和方便實(shí)用性，本公司業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)一存放于檔案室。第十七條正式歸檔后的各類業(yè)務(wù)檔案，由檔案室管理員進(jìn)行分類整理，統(tǒng)一編寫案卷目錄。做到存放合理，排列有序，查找方便。第十八條檔案室要保持存放檔案的清潔衛(wèi)生，做到防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲、防磁等，確保各類業(yè)務(wù)檔案完好無損。第四章業(yè)務(wù)檔案的利用第十九條業(yè)務(wù)檔案的利用是指對(duì)業(yè)務(wù)檔案的借閱、復(fù)印和摘錄等。第二十條事公司內(nèi)部人員借閱業(yè)務(wù)檔案要嚴(yán)格執(zhí)行借閱手續(xù)。檔案的借閱需填制《業(yè)務(wù)檔案借閱審批表》，經(jīng)經(jīng)理和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批后方可借閱。借閱責(zé)任人及部門經(jīng)理應(yīng)對(duì)所借閱檔案負(fù)完全責(zé)任（包括安全性、完整性、保密性等）。第二十一條對(duì)借閱的業(yè)務(wù)檔案及本公司內(nèi)有關(guān)文件，需做到嚴(yán)格保密，對(duì)失密、泄密并造成有損客戶利益和本公司信譽(yù)的，應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任，并視其情節(jié)的輕重給予通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰。第二十二條對(duì)于繼續(xù)為上年客戶提供服務(wù)的項(xiàng)目，永久性檔案可在借閱使用后在檔案負(fù)責(zé)人監(jiān)督下將內(nèi)容進(jìn)行更新，隨本期項(xiàng)目重新立卷歸檔；同時(shí)注銷以前永久性檔案存檔記錄編號(hào)。第二十三條本公司以外人員，如法院、檢察院等因業(yè)務(wù)工作需要查閱公司檔案時(shí)，須經(jīng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在部門的部門負(fù)責(zé)人審批，其他咨詢類公司人員等因業(yè)務(wù)工作需要查閱事務(wù)所檔案時(shí)，須經(jīng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在部門的部門負(fù)責(zé)人審批后，由有關(guān)部門代為辦理借閱手續(xù)方可借閱，但不得帶出公司以外，不得復(fù)制相關(guān)檔案。借閱的檔案由代辦人負(fù)責(zé)催收。第五章附則第二十四條本公司績效評(píng)價(jià)等咨詢類業(yè)務(wù)檔案參照本制度執(zhí)行。第二十五條本制度由公司經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十六條本制度自發(fā)布之日起生效。第四篇：業(yè)務(wù)檔案管理制度(9)（定稿）江蘇昊晟中小企業(yè)融資擔(dān)保有限公司文件江蘇昊晟中小企業(yè)融資擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)檔案管理制度（試行）江蘇昊晟中小企業(yè)融資擔(dān)保有限公司文件案管理的責(zé)任部門，但不同性質(zhì)的檔案其保管責(zé)任分別如下部門：1、未保項(xiàng)目的客戶檔案——擔(dān)保業(yè)務(wù)部；2、已保項(xiàng)目（含在保和脫保項(xiàng)目）、擔(dān)保投資項(xiàng)目，業(yè)務(wù)合作項(xiàng)目等形成的