給排水工程合同管理-建設(shè)工程索賠

建設(shè)工程索賠PartFour一、施工索賠施工索賠，是指施工合同當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。?duì)施工合同雙方來(lái)說(shuō)，施工索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，承包人可以向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人也可以向承包人提出索賠。

二、施工索賠的分類(lèi)

(一)按索賠事件所處合同狀態(tài)分類(lèi)

1．正常施工索賠正常施工索賠，是指在正常履行合同中發(fā)生的各種違約、變更、不可預(yù)見(jiàn)因素、加速施工、政策變化等情況引起的索賠。正常施工索賠是最常見(jiàn)的索賠形式。

2．工程停、緩建索賠工程停、緩建索賠，是指已經(jīng)履行合同的工程因不可抗力、政府法令、資金或其他原因必須中途停止施工所引起的索賠。

3．解除合同索賠解除合同索賠，是指因合同中的一方嚴(yán)重違約，致使合同無(wú)法正常履行的情況下，合同的另一方行使解除合同的權(quán)力所產(chǎn)生的索賠。(二)按索賠依據(jù)的范圍分類(lèi)

1．合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠，是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議中預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費(fèi)用、工期的計(jì)算辦法提出的索賠。一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理解決相對(duì)容易。

2．合同外索賠合同外索賠與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反，即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)議中找到依據(jù)，但可能來(lái)自民法、經(jīng)濟(jì)法或政府有關(guān)部門(mén)頒布的有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。3．道義索賠道義索賠，是指承包人無(wú)論在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行索賠的依據(jù)，沒(méi)有提出索賠的條件和理由，但他在合同履行中誠(chéng)懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及發(fā)包人配合上盡了最大的努力，但由于工程實(shí)施過(guò)程中估計(jì)失誤，確實(shí)造成了很大的虧損，懇請(qǐng)發(fā)包人給予救助，這時(shí)，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良好的進(jìn)展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以費(fèi)用補(bǔ)償。發(fā)包人支付這種道義救助，能夠獲得承包人更理想的合作，最終發(fā)包人并無(wú)損失。因?yàn)槌邪诉@種并非管理不善和質(zhì)量事故造成的虧損過(guò)大，往往是在投標(biāo)時(shí)估價(jià)不足造成的。換言之，若承包人充分地估計(jì)了實(shí)際情況，在合同價(jià)中也應(yīng)含有這部分費(fèi)用。(三)按索賠的目的分類(lèi)

1．工期索賠工期索賠，是指由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，承包人要求批準(zhǔn)延展合同工期的索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延展后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提前工期得到獎(jiǎng)勵(lì)。因此，工期索賠最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。2．費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠，是指當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開(kāi)支，承包人要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失的索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。(四)按照索賠的處理方式分類(lèi)

1．單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠，是指某一事件發(fā)生對(duì)承包人造成工期延長(zhǎng)或額外費(fèi)用支出時(shí)，承包人即可對(duì)這一事件的實(shí)際損失在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出的索賠。因此，單項(xiàng)索賠是對(duì)發(fā)生的事件而言，單項(xiàng)索賠可能是涉及內(nèi)容比較簡(jiǎn)單、分析比較容易、處理起來(lái)比較快的事件，也可能是涉及內(nèi)容比較復(fù)雜、索賠數(shù)額比較大、處理起來(lái)比較麻煩的事件。2．綜合索賠綜合索賠又稱(chēng)一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過(guò)程中未得到解決的或承包人對(duì)發(fā)包人答復(fù)不滿意的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，綜合提出一次索賠，雙方進(jìn)行談判協(xié)商。綜合索賠一般都是單項(xiàng)索賠中遺留下來(lái)的意見(jiàn)分歧較大的難題，責(zé)任的劃分、費(fèi)用的計(jì)算等都各持己見(jiàn)，不能立即解決。

三、施工索賠的作用

(1)保證施工合同的實(shí)施；

(2)落實(shí)和調(diào)整施工合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系；

(3)維護(hù)施工合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益；

(4)促使工程造價(jià)更加合理。四、施工索賠的起因

(一)發(fā)包人或工程師違約

(1)發(fā)包人沒(méi)有按合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件造成違約；

(2)發(fā)包人沒(méi)有按施工合同規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材料、設(shè)備造成違約；

(3)發(fā)包人沒(méi)有能力或沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付工程款造成違約；

(4)工程師對(duì)承包人在施工過(guò)程中提出的有關(guān)問(wèn)題久拖不定造成違約；

(5)工程師工作失誤，對(duì)承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約。

(二)合同變更與合同缺陷

1．合同變更合同變更，是指施工合同履行過(guò)程中，對(duì)合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行的修改或補(bǔ)充。合同變更的實(shí)質(zhì)是對(duì)必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新的要約和承諾。

(1)工程設(shè)計(jì)變更。工程設(shè)計(jì)變更一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。

(2)施工方法變更。施工方法變更，是指在執(zhí)行經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對(duì)某些具體的施工方法進(jìn)行修改。這種對(duì)施工方法的修改必須報(bào)工程師批準(zhǔn)方可執(zhí)行。施工方法變更，必然會(huì)對(duì)預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力及機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生影響，會(huì)使施工成本加大，其他費(fèi)用增加，從而引起承包人索賠。

(3)工程師的指令。如果工程師指令承包人加速施工、改換某些材料、采取某項(xiàng)措施進(jìn)行某種工作或暫停施工等，則帶有較大成分的人為合同變更，承包商可以抓住這一合同變更的機(jī)會(huì)，提出索賠要求。

2．合同缺陷合同缺陷，是指承發(fā)包當(dāng)事人所簽訂的施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的，現(xiàn)時(shí)已很難再作修改或補(bǔ)充的問(wèn)題。常發(fā)現(xiàn)有如下的情況：

(1)合同條款用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益；

(2)合同條款中存在漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；

(3)合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對(duì)同一問(wèn)題的規(guī)定或要求不一致；

(4)由于合同簽訂前沒(méi)有把各方對(duì)合同條款的理解進(jìn)行溝通，導(dǎo)致雙方對(duì)某些條款理解不一致而發(fā)生合同爭(zhēng)執(zhí)；

(5)對(duì)合同一方要求過(guò)于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)。最終結(jié)果可能是以下兩種情況：

(1)雙方當(dāng)事人對(duì)有缺陷的合同條款重新解釋定義，協(xié)商劃分雙方的責(zé)任和權(quán)益；

(2)雙方各自按照本方的理解，把不利責(zé)任推給對(duì)方，發(fā)生激烈的合同爭(zhēng)議后，提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決?？傊?，施工合同缺陷的解決往往是與施工索賠及解決合同爭(zhēng)議聯(lián)系在一起的。(三)不可預(yù)見(jiàn)性因素

1．不可預(yù)見(jiàn)性障礙不可預(yù)見(jiàn)性障礙，是指承包人在開(kāi)工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，并經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，都無(wú)法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類(lèi)障礙等。

2．其他第三方原因其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生的問(wèn)題對(duì)工程施工的影響。其表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，往往難于劃分類(lèi)型。如下述情況：

(1)正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷；

(2)因鐵路部門(mén)的原因，正常物資運(yùn)輸造成壓站，使工程設(shè)備遲于安裝日期到場(chǎng)，或不能配套到場(chǎng)；

(3)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)輸必經(jīng)橋梁因故斷塌，使繞道運(yùn)費(fèi)大增。諸如上述及類(lèi)似問(wèn)題的發(fā)生，客觀上給承包人造成施工停頓、等候、多支出費(fèi)用等情況。如果上述情況中的材料供應(yīng)合同、設(shè)備定貨合同及設(shè)備運(yùn)輸路線是發(fā)包人與第三方簽訂或約定的，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。

(四)國(guó)家政策、法規(guī)的變化國(guó)家政策、法規(guī)的變化，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些國(guó)家政策、法規(guī)的變化。常見(jiàn)的國(guó)家政策、法規(guī)的變更有：

(1)由工程造價(jià)管理部門(mén)發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整；

(2)建筑材料的市場(chǎng)價(jià)與概預(yù)算定額文件價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定；

(3)國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；

(4)國(guó)家有關(guān)部門(mén)的工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料的通知；

(5)國(guó)家有關(guān)部門(mén)在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；

(6)國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。

上述有關(guān)政策、法規(guī)對(duì)建筑工程的造價(jià)必然產(chǎn)生影響，承包人可依據(jù)這些政策、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。假如這些政策、法規(guī)的執(zhí)行會(huì)減少工程費(fèi)用，受益的無(wú)疑應(yīng)該是發(fā)包人。(五)合同中止與解除由于種種原因引起的合同的中止與解除必然會(huì)引起雙方損失，也就會(huì)引起索賠。

中止合同業(yè)主施工方五、施工索賠中的費(fèi)用分析

(一)施工索賠費(fèi)用的種類(lèi)及其構(gòu)成施工索賠費(fèi)用，是承包人根據(jù)施工合同條款的有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人索取的承包人應(yīng)該得到的合同價(jià)款以外的費(fèi)用。按照索賠起因及其費(fèi)用構(gòu)成特點(diǎn)可分為工程量增加費(fèi)、施工延誤損失費(fèi)、發(fā)包人或工程師違約的損失費(fèi)、中止及解除合同損失費(fèi)、國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用等。

1．工程量增加費(fèi)工程量增加費(fèi)，是指由于某些因素的影響，施工中實(shí)施發(fā)生的工程量超過(guò)了原合同或圖紙規(guī)定的工程量而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。工程施工中，引起工程量增加的常見(jiàn)情況往往與設(shè)計(jì)變更、工程師指令、不可預(yù)見(jiàn)性障礙等有關(guān)。2．工期延誤損失費(fèi)指由于非承包人的原因所導(dǎo)致的施工延誤事件給承包人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。其費(fèi)用構(gòu)成是下列幾種情況的組合：

(1)工人停工損失費(fèi)或需暫調(diào)其他工程時(shí)的調(diào)離現(xiàn)場(chǎng)及再次調(diào)回費(fèi)。

(2)施工機(jī)械閑置費(fèi)。當(dāng)承包人使用租賃機(jī)械時(shí)是指機(jī)械租賃費(fèi)；當(dāng)承包人使用自有機(jī)械時(shí)是指機(jī)械閑置費(fèi)或暫調(diào)其他工程時(shí)的調(diào)離及二次進(jìn)場(chǎng)費(fèi)。

(3)材料損失費(fèi)。包括易損耗材料因工期延誤而加大的損耗；水泥因延誤造成過(guò)期失效；材料調(diào)運(yùn)其他工地的運(yùn)輸及裝卸費(fèi)等。

(4)材料價(jià)格調(diào)整。受市場(chǎng)價(jià)格變化的影響，因工期延誤迫使承包人的材料采購(gòu)?fù)七t，當(dāng)延誤前后材料明顯漲價(jià)時(shí)，承包人不得不付出比計(jì)劃進(jìn)度情況下更多的費(fèi)用。

(5)異常惡劣氣候條件、特殊社會(huì)條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)等。3．加速施工加速施工費(fèi)，是指由于非承包人的原因?qū)е鹿て谘诱`，承包人根據(jù)工程師的指令加速施工，從而比正常進(jìn)度狀態(tài)下完成同等數(shù)量的工程量施工成本提高而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。加速施工費(fèi)由以下幾種情況構(gòu)成：

(1)實(shí)行比定額標(biāo)準(zhǔn)工資高的工資制度，如多發(fā)獎(jiǎng)金、加班費(fèi)等。

(2)配備比正常進(jìn)度人力資源多的勞動(dòng)力，如為加速施工多雇傭工人；多安排技術(shù)熟練工；由一班制改為兩班甚至三班制；為增加的工人多購(gòu)置工具、用具、增加服務(wù)人員、增建臨時(shí)設(shè)施等。

(3)施工機(jī)械設(shè)備的配置增加，周轉(zhuǎn)性材料大量增多。如為增加混凝土攪拌機(jī)，增加垂直提升設(shè)備；由于施工進(jìn)度快，現(xiàn)澆鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的支撐和模板將減少周轉(zhuǎn)次數(shù)，增加投人量。

(4)采用先進(jìn)價(jià)高的施工方法。如現(xiàn)澆鋼筋混凝土工程中，使用商品混凝土；高空作業(yè)使用泵送混凝土機(jī)械等。

(5)材料供應(yīng)不能滿足加速施工要求時(shí)，發(fā)生工人待工或高價(jià)采購(gòu)材料

(6)加速施工中的各工種交叉干擾加大了施工成本等。4．發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)，是指在施工合同履行過(guò)程中，由于發(fā)包人或工程師違背合同規(guī)定，給承包人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)的工程實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生，但其費(fèi)用構(gòu)成卻較為復(fù)雜。

(1)發(fā)包人延遲付款。

(2)發(fā)包人或工程師工作失誤。發(fā)包人或工程師在行使合同所賦予的權(quán)力時(shí)，由于業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗(yàn)等原因，往往發(fā)生不正確糾正工程問(wèn)題，提出不能實(shí)現(xiàn)的工程要求，進(jìn)行了不自覺(jué)的苛刻檢查等，如承包人進(jìn)行了不必要的返工；不必要的多次暫停；干擾造成生產(chǎn)效率明顯減低；增加不必要的工序和工器具；更新某種材料或施工設(shè)備等。

(3)發(fā)包人對(duì)已完工程修改。承包人按照發(fā)包人提供的施工圖紙進(jìn)行施工后，發(fā)包人對(duì)已完成部位又提出修改要求，這在工程裝修階段是時(shí)常發(fā)生的，這種修改一般都會(huì)因此而增加施工費(fèi)用。5．中止與解除合同損失費(fèi)中止與解除合同損失費(fèi)，是指由于施工合同的中止與解除給合同當(dāng)事人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。合同的中止與解除，不影響當(dāng)事人要求賠償?shù)臋?quán)利，原施工合同中的條款對(duì)合同中止與解除后當(dāng)事人之間有關(guān)結(jié)算、未盡義務(wù)、爭(zhēng)議等仍有效。所以，承發(fā)包雙方在合同中止與解除后，都可以對(duì)所產(chǎn)生的損失向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。6．國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用國(guó)家在建設(shè)管理方面的政策、法規(guī)變化，或新政策、法規(guī)頒布實(shí)施后，對(duì)工程施工活動(dòng)往往會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用影響，施工費(fèi)用會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，對(duì)于這方面的影響，承發(fā)包雙方必須無(wú)條件的執(zhí)行，建設(shè)工程費(fèi)用必須進(jìn)行調(diào)整，而施工索賠正是在國(guó)家政策、法規(guī)變化情況下調(diào)整相關(guān)費(fèi)用的常用方法。

六、施工索賠的處理(一)施工索賠程序

《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》通用條款第36．2款規(guī)定，發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和(或)承包人不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書(shū)面形式向發(fā)包人索賠：

(1)索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和(或)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；(3)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；(4)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；(5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，索賠答復(fù)程序與(3)(4)規(guī)定相同。(二)施工索賠意向通知及索賠報(bào)告

1．索賠意向通知索賠意向通知沒(méi)有統(tǒng)一的要求，一般可考慮有下述內(nèi)容：

(1)索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)或工程部位；

(2)索賠事件發(fā)生的