2021年Eoxbks證券投資分析試題庫

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。-----無名《證券投資分析》試題庫一、單項選取題（每小題0.5分）1、在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險證券和一種風(fēng)險證券構(gòu)建證券組合可行域是均值原則差平面上（）。

A、一種區(qū)域

B、一條折線

C、一條直線

D、一條光滑曲線2、普通地說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選取（）型行業(yè)進(jìn)行投資。

A、增長

B、周期

C、防御

D、初創(chuàng)3、某投資者用952元購買了一張面值為1000元債券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日尚有3年,試計算其到期收益率（）。

A、15%

B、12%

C、8%

D、14%4、依照（），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得運用自己身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握內(nèi)幕信息為自己或她人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大漏掉、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述投資分析、預(yù)測或建議。

A、獨立誠信原則

B、謹(jǐn)慎客觀原則

C、勤勉盡職原則

D、公正公平原則5、長期負(fù)債與營運資金比率可以用來衡量公司（）。

A、資本構(gòu)造

B、經(jīng)營效率

C、財務(wù)構(gòu)造

D、償債能力6、轉(zhuǎn)換平價計算公式是（）。

A、可轉(zhuǎn)換證券市場價格除以轉(zhuǎn)換比率

B、轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券市場價格

C、可轉(zhuǎn)換證券市場價格乘以轉(zhuǎn)換比率

D、轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價7、心理分析流派對股票價格波動因素解釋是（）。

A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離調(diào)節(jié)

B、對價格與價值偏離調(diào)節(jié)

C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離調(diào)節(jié)

D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離調(diào)節(jié)8、在經(jīng)濟(jì)周期某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，闡明經(jīng)濟(jì)變動處在（）階段。

A、繁華

B、衰退

C、蕭條

D、復(fù)蘇9、基本分析缺陷重要有（）。預(yù)測時間跨度相對較長，對短線投資者指引作用比較弱；同步，預(yù)測精準(zhǔn)度相對較低考慮問題范疇相對較窄對市場長遠(yuǎn)趨勢不能進(jìn)行有益判斷預(yù)測時間跨度太短10、屬于持續(xù)整頓形態(tài)有（）。

A、菱形

B、鉆石形

C、旗形

D、W形態(tài)11、反映股東權(quán)益收益水平指標(biāo)是（）。

A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

B、股東權(quán)益收益率

C、普通股獲利率

D、資產(chǎn)收益率12、反映公司負(fù)債資本化限度指標(biāo)是（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債率

B、資本化比率

C、固定資產(chǎn)凈值率

D、資本固定化比率13、年通長率低于10%通貨膨脹是（）通貨膨脹。

A、溫和

B、嚴(yán)重

C、惡性

D、瘋狂14、收入型證券收益幾乎都來自于（）。

A、債券利息

B、優(yōu)先股股息

C、資本利得

D、基本收益15、7月5日制定“中華人民共和國證券投資分析師職業(yè)道德守則”擬定了指引證券投資分析師執(zhí)業(yè)（）。

A、八字方針

B、四項基本原則

C、十六字原則

D、六條準(zhǔn)則16、技術(shù)分析長處是（）。

A、同市場接近考慮問題比較直接

B、可以比較全面地把握證券價格基本走勢

C、應(yīng)用起來相對相對簡樸

D、進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益周期長17、下列說法是對的（）。

A、分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險減少

B、分散化投資使因素風(fēng)險減少

C、分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險減少

D、分散化投資既減少風(fēng)險又提高收益18、學(xué)術(shù)分析流派對股票價格波動因素解釋是（）。

A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離調(diào)節(jié)

B、對價格與價值偏離調(diào)節(jié)

C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離調(diào)節(jié)

D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離調(diào)節(jié)19、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它計算公式特殊性決定。

A、ADR

B、PSY

C、BIAS

D、WMS%20、依照技術(shù)分析理論，不能獨立存在切線是（）。

A、扇形線

B、比例線

C、通道線

D、速度線21、收入政策總量目的著眼于近期（）。

A、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造優(yōu)化

B、經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展

C、宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

D、國民收入公平分派22、（）是分析趨勢，它運用簡樸加減法計算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)累積成果，與綜合指數(shù)互相對比，對大勢將來進(jìn)行預(yù)測。

A、ADL

B、ADR

C、OBOS

D、WMS%23、證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用和根據(jù)原始信息資料進(jìn)行恰當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（）年。

A、1

B、2

C、3

D、524、（）財政政策將使過熱經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱。

A、緊縮性

B、擴(kuò)張性

C、中性

D、彈性25、貼水出售債券到期收益率與該債券票面利率之間關(guān)系是（）。

A、到期收益率等于票面利率

B、到期收益率不不大于票面利率

C、到期收益率不大于票面利率

D、無法比較26、CR指標(biāo)選取多空雙方均衡點時，采用了（）。

A、開盤價

B、收盤價

C、中間價

D、最高價27、在貸款和融資活動進(jìn)行時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期基本上將證券從一種償還期某些替代成另一種償還期某些，或者說市場是低效。這是（）理論觀點。

A、市場預(yù)期理論

B、合理分析理論

C、流動性偏好理論

D、市場分割理論28、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（）。

A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)

B、制造業(yè)、交通運送業(yè)、工商服務(wù)業(yè)

C、工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)

D、公共事業(yè)、工業(yè)、運送業(yè)29、反映證券組合盼望收益水平和總風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系方程式是（）。

A、證券市場線方程

B、證券特性線方程

C、資我市場線方程

D、套利定價方程30、國內(nèi)證券投資分析師自律組織是（）。中華人民共和國證監(jiān)會中華人民共和國總工會證券投資分析師分會中華人民共和國金融學(xué)會證券投資分析師專業(yè)委員會中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會31、（）是由股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)比值，推斷股票市場多空雙方力量對比，進(jìn)而判斷出股票市場實際狀況。

A、ADL

B、ADR

C、OBOS

D、WMS%32、當(dāng)社會總需求不不大于總供應(yīng)時，中央銀行會采用（）貨幣政策以減少總需求。

A、松

B、緊

C、中性

D、彈性33、屬于持續(xù)整頓形態(tài)有（）。

A、菱形

B、鉆石形

C、圓弧形

D、三角形34、在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選用工業(yè)部門（）家公司。

A、10

B、15

C、25

D、3035、普通地講，以為證券市場是有效市場機(jī)構(gòu)投資者傾向于選取（）。

A、市場指數(shù)型證券組合

B、收入型證券組合

C、平衡型證券組合

D、有效型證券組合36、某投資者5年后有一筆投資收入10萬元,投資年利率為10%,請分別用單利和復(fù)利辦法計算其投資現(xiàn)值（）。

A、單利：6.7萬元復(fù)利：6.2萬元

B、單利：2.4萬元復(fù)利：2.2萬元

C、單利：5.4萬元復(fù)利：5.2萬元

D、單利：7.8萬元復(fù)利：7.6萬元37、技術(shù)分析理論基本是（）。經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析市場行為包括一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)38、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段指標(biāo)是（）。

A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B、存貨周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、主營業(yè)務(wù)收入增長率39、學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷本質(zhì)特性是（）。

A、只具否定意義

B、只具必定意義

C、可以必定，也可以否定

D、只作假設(shè)判斷，不作決策判斷40、可以用來判斷公司生命周期所處階段指標(biāo)是（）。

A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

B、主營業(yè)務(wù)收入增長率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、存貨周轉(zhuǎn)率41、表達(dá)市場處在超買還是超賣狀態(tài)技術(shù)指標(biāo)是（）。

A、PSY

B、BIAS

C、RSI

D、WMS%42、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它計算公式特殊性決定。

A、PSY

B、ADL

C、BIAS

D、WMS%43、有一張債券票面價值為100元,票面利率10%,期限5年,到期一次還本付息,如果當(dāng)前市場上必要收益率是8%,試分別按單利和復(fù)利計算這張債券價格（）。

A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元

B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元

C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元

D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元44、（）是由股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)差額，推斷股票市場多空雙方力量對比，進(jìn)而判斷出股票市場實際狀況。

A、ADL

B、ADR

C、OBOS

D、WMS%45、“反向”收益率曲線意味著（）。（1）預(yù)期市場收益率會上升（2）短期債券收益率比長期債券收益率高（3）預(yù)期市場收益率會下降（4）長期債券收益率比短期債券收益率高

A、2和1

B、4和3

C、1和4

D、3和246、由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入證券組合屬于（）。

A、增長型組合

B、收入型組合

C、平衡型組合

D、指數(shù)型組合47、老式證券組合管理辦法對證券組合進(jìn)行分類所根據(jù)原則是（）。

A、證券組合盼望收益率

B、證券組合風(fēng)險

C、證券組合投資目的

D、證券組合分散化限度48、反映公司在某一特定期點財務(wù)狀況靜態(tài)報告是（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債表

B、損益表

C、利潤及利潤分派表

D、鈔票流量表49、出當(dāng)前頂部看跌形態(tài)是（）。

A、菱形

B、旗形

C、楔形

D、三角形50、依照市場預(yù)期理論，如果隨期限增長而即期利率提高，即利率期限構(gòu)造呈上升趨勢，表白投資者對將來即期利率預(yù)期（）。

A、下降

B、上升

C、不變

D、不擬定51、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它計算公式特殊性決定。

A、PSY

B、BIAS

C、OBOS

D、WMS%52、與基本分析相比，技術(shù)分析長處是（）。

A、可以比較全面地把握證券價格基本走勢

B、同市場接近，考慮問題比較直觀

C、考慮問題范疇相對較窄

D、進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益周期長53、心理分析流派所使用數(shù)據(jù)具備（）性質(zhì)。

A、只使用市場外數(shù)據(jù)

B、只使用市場內(nèi)數(shù)據(jù)

C、兼用市場內(nèi)外數(shù)據(jù)

D、只使用現(xiàn)場訪查數(shù)據(jù)54、（）是影響債券定價外部因素。

A、通貨膨脹水平

B、市場性

C、提前贖回規(guī)定

D、拖欠也許性55、假設(shè)某公司股票當(dāng)前市場價格是每股80元;該公司上一年末支付股利為每股1元,后來每年股利以一種不變增長率2%增長;該公司下一年股息發(fā)放率是25%.試計算該公司股票下一年市盈率（）。

A、19.61倍

B、20.88倍

C、17.23倍

D、16.08倍56、假定某公司普通股股票當(dāng)期市場價格為15元，那么該公司轉(zhuǎn)換比率為30可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價值為（）。

A、0.5元

B、2元

C、30元

D、450元57、反映證券組合盼望收益水平和各種因素風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系模型是（）。

A、多因素模型

B、特性線模型

C、資本資產(chǎn)定價模型

D、套利定價模型58、按照收入資本化定價辦法，一種資產(chǎn)內(nèi)在價值（）預(yù)期鈔票流貼現(xiàn)值。

A、不等于

B、等于

C、必定不不大于

D、必定不大于59、如果債券收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券價格折扣或長水會隨著到期日接近而（）。

A、減少

B、擴(kuò)大

C、不變

D、不擬定60、反映公司在一定暑期內(nèi)經(jīng)營成果財務(wù)報表是（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債表

B、損益表

C、鈔票流量表

D、以上都不是61、某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年金融工具若投資年利率為8%，請分別用單利和復(fù)利辦法計算其投資將來值（）。

A、單利：12.4萬元復(fù)利：12.6萬元

B、單利：11.4萬元復(fù)利：13.2萬元

C、單利：16.5萬元復(fù)利：17.8萬元

D、單利：14.1萬元復(fù)利：15.2萬元62、依照債券定價原理，如果一種附息債券市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。

A、不不大于

B、不大于

C、等于

D、不擬定63、可轉(zhuǎn)換證券（）是指當(dāng)它作為不具備轉(zhuǎn)換選取權(quán)一種證券時價值。

A、市場價格

B、轉(zhuǎn)換平價

C、轉(zhuǎn)換價值

D、理論價值64、描述股價與股價移動平均線相距遠(yuǎn)近限度指標(biāo)是（）。

A、PSY

B、BIAS

C、RSI

D、WMS%65、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元,債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)行時以108.53元購得,問其實際年收益率是多少（）?

A、6.09%

B、5.88%

C、6.25%

D、6.41%66、反映公司運用所有者資產(chǎn)效率指標(biāo)是（）。

A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B、存貨周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率67、用以衡量公司償付借款利息能力指標(biāo)是（）。

A、利息支付倍數(shù)

B、流動比率

C、速動比率

D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率68、可轉(zhuǎn)換證券市場價格必要保持在它理論價值和轉(zhuǎn)換價值（）。

A、之上

B、之上

C、相等水平

D、都不是69、使證券市場呈現(xiàn)上升走勢最有利經(jīng)濟(jì)背景條件是（）。

A、持續(xù)、穩(wěn)定、高速GDP增長

B、高通脹下GDP增長

C、宏觀調(diào)控下GDP減速增長

D、轉(zhuǎn)折性GDP變動70、BR選取市場均衡價值（多空雙方都可以接受暫時定位）是前日（）。

A、開盤價

B、收盤價

C、中間價

D、最高價二、多項選取題（每小題0.5分）1、普通，利率水平變化重要影響著人們（）行為。

A、儲蓄

B、就業(yè)

C、投資

D、消費2、收益率曲線類型重要有（）。

A、正向

B、相反

C、垂直

D、平直

E、拱形3、下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)是（）。

A、雙重頂（底）

B、三重頂（底）

C、頭肩頂（底）

D、圓弧頂（底）4、從限度上劃分，通貨膨脹有（）等幾種。

A、被預(yù)期

B、未被預(yù)期

C、溫和

D、嚴(yán)重

E、惡性5、反映公司資本構(gòu)造指標(biāo)有（）。

A、股東權(quán)益比率

B、資產(chǎn)負(fù)債比率

C、長期負(fù)債比率

D、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率

E、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率6、依照鈔票來源不同，鈔票流量表重要分為（）等幾種某些。

A、經(jīng)營活動鈔票流量

B、投資活動鈔票流量

C、銷售活動鈔票流量

D、籌資活動鈔票流量7、如下技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股是（）。

A、ADR

B、ADL

C、OBOS

D、WMS%8、下面（）屬于影響債券定價外部因素。

A、拖欠也許性

B、基準(zhǔn)利率

C、市場利率

D、通貨膨脹水平

E、外匯匯率風(fēng)險9、中央銀行進(jìn)行間接信用控制詳細(xì)手段涉及（）。

A、規(guī)定利率限額與信用配額

B、信用條件限制

C、道義勸告

D、窗口指引

E、直接干預(yù)10、受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯行業(yè)有（）。

A、耐用消用品

B、鋼鐵

C、生活必須品

D、公用事業(yè)11、普通，當(dāng)上升行情開始調(diào)頭向下時，起支撐作用黃金分割線所相應(yīng)數(shù)字有（）。

A、1.191

B、0.191

C、0.809

D、0.41812、下面（）關(guān)聯(lián)交易屬于經(jīng)營活動中關(guān)聯(lián)交易。

A、關(guān)聯(lián)購銷

B、承擔(dān)費用轉(zhuǎn)嫁

C、資金占用

D、信用擔(dān)保

E、合伙投資13、國債重要功能是（）。

A、調(diào)節(jié)國民收入初次分派形成格局

B、調(diào)節(jié)國民收入使用構(gòu)造和產(chǎn)業(yè)構(gòu)造

C、調(diào)節(jié)社會總供求構(gòu)造

D、調(diào)節(jié)國際收支平衡14、大多余當(dāng)前頂部，并且都是看跌兩個形態(tài)是（）。

A、喇叭形

B、菱形

C、旗形

D、楔形15、完全壟斷市場類型特點有（）。壟斷者可以依照市場供求狀況制定抱負(fù)價格和產(chǎn)量壟斷者在制定產(chǎn)品價格與生產(chǎn)數(shù)量方面自由性是有限度產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

D、公司是價格接受者生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個市場16、按照老式觀點，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵循普通性原則除本金安全性原則、流動性原則、多元化原則外，還涉及（）。

A、良好市場性原則

B、有效市場原則

C、資本增長原則

D、基本收益穩(wěn)定性原則

E、有利稅收地位17、基本分析流派重要理論假設(shè)是（）。

A、勞動創(chuàng)造價值B、股票價值決定價格

C、股票價格環(huán)繞價值波動

D、證券市場是強(qiáng)式有效市場

E、證券市場遵循隨機(jī)游走假說18、完全競爭型產(chǎn)品市場特點涉及（）。生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以完全流動產(chǎn)品都是同質(zhì)生產(chǎn)者對其產(chǎn)品價格有一定控制能力公司是價格接受者而非制定者公司賺錢基本上由市場需求來決定19、下面（）關(guān)聯(lián)交易屬于資產(chǎn)重組中關(guān)聯(lián)交易。

A、資產(chǎn)租賃

B、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換

C、合伙投資

D、托管經(jīng)營、承包經(jīng)營

E、互相持股20、財政政策種類大體可以分為（）。

A、擴(kuò)張性

B、緊縮性

C、中性

D、彈性

E、偏松21、如果以組合投資目的為原則對證券組合進(jìn)行分類，那么，常用證券組合類型涉及（）。

A、增長型

B、指數(shù)化型

C、避稅型

D、貨幣市場型

E、國際型22、中央銀行經(jīng)常采用普通性政策工具是（）。

A、直接信用控制

B、間接信用控制

C、法定存款準(zhǔn)備金率

D、再貼現(xiàn)政策

E、公開市場業(yè)務(wù)23、反映投資收益指標(biāo)有（）。

A、普通股每股凈收益

B、股息發(fā)放率

C、普通股獲利率

D、本利比

E、市盈率24、證券投資分析師自律組織功能重要涉及（）。

A、進(jìn)行會員資格認(rèn)證

B、對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為原則管理

C、對證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn)

D、為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持當(dāng)會員違背國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟25、下面哪些項目是計算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需懂得條件（）？

A、基金申購價格

B、基金贖回價格

C、基金資產(chǎn)總值

D、基金各種費用

E、基金單位數(shù)量26、證券組合管理重要內(nèi)容涉及（）。

A、籌劃

B、擬定最優(yōu)證券組合

C、選取證券

D、選取時機(jī)

E、監(jiān)督27、屬于技術(shù)分析理論有（）。

A、隨機(jī)漫步理論

B、切線理論

C、相反理論

D、道瓊斯理論28、符合增長型證券組合原則股票普通具備如下特性（）。

A、收入和股息穩(wěn)步增長

B、收入增長率非常穩(wěn)定

C、低派息

D、高預(yù)期收益

E、總收益高，風(fēng)險低29、技術(shù)分析流派重要理論假設(shè)是（）。

A、市場行為包括一切信息

B、市場總是錯誤

C、價格沿趨勢移動

D、歷史會重復(fù)

E、市場是弱有效30、下列哪些屬于證券投資分析師自律組織（）。

A、香港證監(jiān)會

B、中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會

C、亞洲證券投資分析師公會

D、歐洲證券投資分析師公會投資管理與研究協(xié)會（AIMR）31、經(jīng)濟(jì)分析重要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對證券價格影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)普通分為（）。

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、滯后性指標(biāo)

D、超前性指標(biāo)32、在記錄GDP時，普通以“常住居民”為原則。常住居民是指（）。

A、居住在本國公民

B、暫居本國外國公民

C、暫居外國本國公民

D、長期居住在本國但未加入本國國籍居民長期居住在外國但未加入外國國籍本國居民33、貨幣政策運作可以分為（）等幾類。

A、松

B、緊

C、中性

D、彈性34、按道氏理論分類，趨勢分為（）等類型。

A、重要趨勢

B、次要趨勢

C、短暫趨勢

D、無趨勢35、下面（）屬于影響債券定價內(nèi)部因素。

A、債券期限長短

B、票面利率

C、提前贖回規(guī)定

D、稅收待遇

E、流通性36、影響行業(yè)興衰重要因素涉及（）。

A、技術(shù)進(jìn)步

B、生命周期

C、政府政策

D、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新

E、社會習(xí)慣變化37、普通說來，技術(shù)分析以為買賣雙方對價格認(rèn)同限度通過成交量大小得到確認(rèn)。詳細(xì)體現(xiàn)是：（）。

A、認(rèn)同限度小，成交量大

B、認(rèn)同限度小，成交量小

C、價升量增，價跌量減

D、價升量減，價跌量增38、由股票和債券構(gòu)成收入型證券組合追求（）。

A、股息收入

B、資本利得

C、資本升值

D、債息收入

E、資本收益39、反映公司償債能力指標(biāo)有（）。

A、流動比率

B、速動比率

C、利息支付倍數(shù)

D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

E、股東權(quán)益比率40、衡量公司經(jīng)營效率指標(biāo)有（）。

A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

B、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

E、主營業(yè)務(wù)收入增長率41、影響股票投資價值因素涉及：（）。

A、公司凈資產(chǎn)

B、行業(yè)因素

C、公司賺錢水平

D、公司股份分割

E、公司資產(chǎn)重組42、衡量公司經(jīng)營效率財務(wù)比率指標(biāo)有（）。

A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

B、2*銷售收入/（年初固定資產(chǎn)+年末固定資產(chǎn)）

C、凈資產(chǎn)倍率

D、股東權(quán)益總額/固定資產(chǎn)總額43、增長型證券組合投資目的是（）。

A、追求股息和債息收益

B、追求將來價格變化帶來價差收益

C、追求資本利得

D、追求基本收益

E、追求股息收益、債息收益以及資本增值44、衡量公司賺錢能力指標(biāo)有（）。

A、銷售毛利率

B、銷售凈利率

C、資產(chǎn)收益率

D、股東權(quán)益收益率

E、主營業(yè)務(wù)利潤率45、在使用技術(shù)指標(biāo)WMS過程中，人們總結(jié)出某些經(jīng)驗性結(jié)論。這些結(jié)論涉及（）。WMS是相對強(qiáng)弱指標(biāo)發(fā)展WMS在盤整過程中具備較高精確性WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出信號使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值絕對數(shù)值以及WMS曲線形狀兩方面考慮46、按照流動性大小，國內(nèi)將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，即（）。

A、準(zhǔn)貨幣

B、流通中鈔票

C、狹義貨幣供應(yīng)量

D、廣義貨幣供應(yīng)量47、影響股票投資價值內(nèi)部因素有（）。

A、投資者對股票價格走勢預(yù)期

B、公司賺錢水平

C、行業(yè)因素

D、公司股份分割

E、公司資產(chǎn)重組48、分析行業(yè)普通特性重要內(nèi)容涉及（）。

A、行業(yè)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造分析

B、行業(yè)文化分析

C、行業(yè)生命周期分析

D、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)限度分析49、公司分析側(cè)重點重要涉及（）。

A、公司競爭能力分析

B、公司賺錢能力分析

C、公司經(jīng)營管理能力分析

D、發(fā)展?jié)摿蜐撛陲L(fēng)險分析

E、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績分析50、發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家證券投資分析師涉及（）。

A、基于公司調(diào)研進(jìn)行單個證券投資分析評價專業(yè)人士

B、基金管理人

C、證券投資顧問

D、公司戰(zhàn)略分析師

E、政府監(jiān)管部門人士51、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整頓形態(tài)一類形態(tài)。三角形重要分為（）。

A、對稱三角形

B、等邊三角形

C、上升三角形

D、下降三角形52、在公司基本分析中，咱們可以通過（）等方面來進(jìn)行上市公司區(qū)位分析。

A、區(qū)位內(nèi)比較優(yōu)勢

B、區(qū)位內(nèi)政府產(chǎn)業(yè)政策

C、區(qū)位內(nèi)其她有關(guān)經(jīng)濟(jì)支持

D、區(qū)位內(nèi)自然條件和基本條件區(qū)位地理位置53、國內(nèi)證券投資分析師執(zhí)業(yè)“十六字”原則涉及（）。

A、獨立誠信

B、公開公平

C、公正公平

D、謹(jǐn)慎客觀

E、勤勉盡職54、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A、履行保密義務(wù)

B、可以傳遞給委托單位

C、不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議她們買賣證券

D、可以將信息提供應(yīng)媒體

E、不得泄露55、壟斷競爭型產(chǎn)品市場特點涉及（）。

A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以流動

B、技術(shù)密集限度高

C、生產(chǎn)者對其產(chǎn)品價格有一定控制能力

D、生產(chǎn)產(chǎn)品同種但不同質(zhì)壟斷者可以依照市場供需狀況制定抱負(fù)價格和產(chǎn)量56、已知某公司今年營業(yè)收入額、主營業(yè)務(wù)收入額、利潤總額、主營業(yè)務(wù)利潤額以及所得稅率。依照這些數(shù)據(jù)可以計算（）。

A、主營業(yè)務(wù)利潤率

B、股息支付率

C、流動比率

D、營業(yè)凈利率57、基本分析內(nèi)容重要涉及（）。

A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B、行業(yè)分析

C、公司分析

D、行情數(shù)據(jù)分析

E、區(qū)域分析58、政府增進(jìn)行業(yè)發(fā)展手段重要有（）。

A、補(bǔ)貼

B、政府投資

C、優(yōu)惠稅法

D、限制外國競爭關(guān)稅

E、保護(hù)某一行業(yè)附加法規(guī)59、上市公司配股增資后，下面（）幾種財務(wù)指標(biāo)是下降。

A、資產(chǎn)負(fù)債率

B、股東權(quán)益比率

C、資本化比率

D、資本固定化比率

E、固定資產(chǎn)凈值率60、上市公司發(fā)行債券后，下面（）幾種財務(wù)指標(biāo)是上升。

A、負(fù)債總額

B、總資產(chǎn)

C、資產(chǎn)負(fù)債率

D、資本固定化比率

E、固定資產(chǎn)凈值率三、判斷題（每小題0.5分）內(nèi)部收益率就是使投資凈將來值等于零貼現(xiàn)率?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是銷售收入與平均資產(chǎn)總額比值。收入型證券組合收益重要來源于資本利得。制成品市場類型屬于壟斷競爭市場類型。技術(shù)分析為證券定價辦法重要是預(yù)測持有該證券鈔票流，并將鈔票流貼現(xiàn)。在市場預(yù)期理論中，某一時點各種期限債券即期利率是相似。證券投資分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測等具有不擬定因素工作時，向投資人或委托單位作出保證。利息支付倍數(shù)是公司經(jīng)營業(yè)務(wù)收益與費用比率。普通而言，只要利息支付倍數(shù)足夠大，公司就有充分能力償付利息，否則相反。10、公司固定資產(chǎn)凈值率越大，表白公司經(jīng)營條件相對較好。11、在產(chǎn)業(yè)周期成長階段，行業(yè)增長具備可測性。12、價和量是市場行為最基本體現(xiàn)。13、如果債券市場價格高于其面值，則債券到期收益率高于票面利息率。14、反映公司在某一特定期點財務(wù)狀況報表是損益表。15、公司流動資產(chǎn)越多，短期債務(wù)越少，其償債能力越強(qiáng)。16、開放式基金價格分為兩種，即理論價格和買賣價格。17、成熟期行業(yè)賺錢很大，投資風(fēng)險相對也高。18、封閉式基金價格分為兩種，即申購價格和贖回價格。19、股價隨著成交量遞增而上漲，為市場行情正常特性，此種量增價漲關(guān)系，表達(dá)股價將繼續(xù)上升。20、制定證券投資分析師倫理大綱和職業(yè)行為原則普通不是證券投資分析師自律性組織任務(wù)。21、債券預(yù)期貨幣收入來源就是息票利息。22、中央銀行減少再貼現(xiàn)率，將使貨幣供應(yīng)量減少。23、可轉(zhuǎn)換證券市場價格必要保持在它理論價值和轉(zhuǎn)換價值之下。24、普通以為正常速動比率是2，低于2速動比率被以為是短期償債能力偏低。25、在寡頭壟斷市場上，某種產(chǎn)品生產(chǎn)中占很大份額少數(shù)生產(chǎn)者對市場價格和交易具備一定壟斷能力。26、拖欠也許性越大債券，投資者規(guī)定收益率就超高，債券內(nèi)在價值也就超高。27、投資者應(yīng)避免投資于牌生命周期初創(chuàng)期行業(yè)。28、可轉(zhuǎn)換證券有兩種價值，即理論價值和轉(zhuǎn)換價值。29、資本化比率越小，闡明公司負(fù)債資本化限度越低，長期償債壓力大。30、債券價格易變性與債券票面利率無關(guān)。31、具備較高提前贖回也許性債券應(yīng)具備較高票面利率。32、公用事業(yè)是政府實行管理重要產(chǎn)業(yè)之一。33、股東權(quán)益收益率是反映投資收益指標(biāo)。34、一筆將來貨幣當(dāng)前價值必要等于其將來值。35、轉(zhuǎn)換平價可視為一種盈虧平衡點。36、當(dāng)市場達(dá)到均衡時，所有證券或證券組合每單位系統(tǒng)風(fēng)險補(bǔ)償相等。37、有投資學(xué)中，個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有各種股權(quán)證券被總稱為證券組合。38、暫居外國本國公民不屬于常住居民記錄范疇。39、如果凈現(xiàn)值不不大于零，意味著這種股票被低估價格，因而購買這種股票可行。40、普通來說，免稅債券到期收益率比類似應(yīng)納稅債券到期收益率高。41、政府不應(yīng)當(dāng)對證券投資分析師預(yù)測正誤負(fù)責(zé)，但有責(zé)任依法監(jiān)管證券投資分析師業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。42、流通中鈔票和各單位在銀行活期存款之和被稱作廣義貨幣供應(yīng)量。43、一國經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場國際化限度越高，證券市場受匯率變化影響越大。44、證券投資分析中易忽視因素普通有：潛在風(fēng)險、交易成本、股利分派、經(jīng)濟(jì)趨勢、經(jīng)濟(jì)政策、公司管理。45、證券市場中投資者和投機(jī)者之間互相作用和影響，驅(qū)使證券價格過高或過低，以致偏離其真實價值。46、普通地說，如果主營業(yè)務(wù)收入增長率超過8%，闡明公司產(chǎn)品牌成長期，將繼續(xù)保持較好增長勢頭。47、從總體上說，松貨幣政策將使證券市場價格上揚，緊貨幣政策將使證券市場價格下跌。48、除了個人投資者之外所有投資者都可以被看作是機(jī)構(gòu)投資者。49、經(jīng)濟(jì)運營具備周期性，股票價格能同步反映經(jīng)濟(jì)周期變化。50、可轉(zhuǎn)換證券市場價格必要等于它理論價值和轉(zhuǎn)換價值。51、普通來說，行業(yè)因素是影響股票投資價值外部因素。52、附息債券、優(yōu)先股及某些避稅債券是構(gòu)建增長型證券組合抱負(fù)證券。53、擴(kuò)張性財政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場將走強(qiáng)。54、只有在下跌行情中才有支撐線，只有在上升行情中才有壓力線。55、上市公司市場占有率越高，表達(dá)公司經(jīng)營能力和競爭力越強(qiáng)，公司銷售和利潤水平越好、越穩(wěn)定。56、同一投資者偏好無差別曲線也許相交。57、資產(chǎn)負(fù)債表是反映公司在某一特定期點財務(wù)狀況動態(tài)報告。58、一種資產(chǎn)內(nèi)在價值等于預(yù)期鈔票流。59、營運資金是流動資產(chǎn)與流動負(fù)債之差，也可以反映公司短期債務(wù)償還能力。60、總來說，緊縮性財政政策將使過熱經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走強(qiáng)。61、普通來說，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，闡明應(yīng)收賬款收回越慢。62、股息發(fā)放率是普通股每股股利與每股凈收益比例。63、交通運送行業(yè)有必要由政府統(tǒng)一管理。64、每個投資者將擁有同一種風(fēng)險證券組合可行域。65、凈資產(chǎn)倍率越小，闡明股票投資價值越低；反之，投資價值越高。66、基本分析重要合用于周期相對比較長證券價格預(yù)測、相對成熟證券市場以及預(yù)測精準(zhǔn)。67、任何一只證券預(yù)期收益等于地風(fēng)險收益加上風(fēng)險補(bǔ)償。68、構(gòu)造分析是一種靜態(tài)分析。69、主營業(yè)務(wù)利潤率是主營業(yè)務(wù)利潤與主營業(yè)務(wù)收入比例。70、當(dāng)中央銀行采用緊貨幣政策時，股價將下跌。

一、單項選取題（每小題0.5分）1、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它計算公式特殊性決定。

A、ADR

B、PSY

C、BIAS

D、WMS%2、技術(shù)分析長處是（）。

A、同市場接近考慮問題比較直接

B、可以比較全面地把握證券價格基本走勢

C、應(yīng)用起來相對相對簡樸

D、進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益周期長3、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它計算公式特殊性決定。

A、PSY

B、BIAS

C、OBOS

D、WMS%4、反映證券組合盼望收益水平和各種因素風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系模型是（）。

A、多因素模型

B、特性線模型

C、資本資產(chǎn)定價模型

D、套利定價模型5、AR選取市場均衡價值（多空雙方都可以接受暫時定位）是當(dāng)天（）。

A、開盤價

B、收盤價

C、中間價

D、最高價6、依照（），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得運用自己身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握內(nèi)幕信息為自己或她人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大漏掉、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述投資分析、預(yù)測或建議。

A、獨立誠信原則

B、謹(jǐn)慎客觀原則

C、勤勉盡職原則

D、公正公平原則7、按照收入資本化定價辦法，一種資產(chǎn)內(nèi)在價值（）預(yù)期鈔票流貼現(xiàn)值。

A、不等于

B、等于

C、必定不不大于

D、必定不大于8、證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用和根據(jù)原始信息資料進(jìn)行恰當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（）年。

A、1

B、2

C、3

D、59、普通地說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選?。ǎ┬托袠I(yè)進(jìn)行投資。

A、增長

B、周期

C、防御

D、初創(chuàng)10、技術(shù)分析合用于（）。

A、短期行情預(yù)測

B、周期相對比較長證券價格預(yù)測

C、相對成熟證券市場

D、合用于預(yù)測精準(zhǔn)度規(guī)定不高領(lǐng)域11、可以用來判斷公司生命周期所處階段指標(biāo)是（）。

A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

B、主營業(yè)務(wù)收入增長率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、存貨周轉(zhuǎn)率12、根據(jù)三次突破原則辦法是（）。

A、速度線

B、扇形線

C、甘氏線

D、比例線13、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元,債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)行時以108.53元購得,問其實際年收益率是多少?

A、6.09%

B、5.88%

C、6.25%

D、6.41%14、CR指標(biāo)選取多空雙方均衡點時，采用了（）。

A、開盤價

B、收盤價

C、中間價

D、最高價15、（）是影響債券定價內(nèi)部因素。

A、銀行利率

B、外匯匯率風(fēng)險

C、稅收待遇

D、市場利率16、周期型行業(yè)運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期有關(guān)，這種有關(guān)性呈現(xiàn)（）。

A、正有關(guān)

B、負(fù)有關(guān)

C、同步

D、領(lǐng)先或滯后17、收入政策總量目的著眼于近期（）。

A、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造優(yōu)化

B、經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展

C、宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

D、國民收入公平分派18、描述股價與股價移動平均線相距遠(yuǎn)近限度指標(biāo)是（）。

A、PSY

B、BIAS

C、RSI

D、WMS%19、依照技術(shù)分析理論，不能獨立存在切線是（）。

A、扇形線

B、比例線

C、通道線

D、速度線20、（）是影響債券定價外部因素。

A、通貨膨脹水平

B、市場性

C、提前贖回規(guī)定

D、拖欠也許性21、如下哪一點（）不是稅收具備特性？

A、強(qiáng)制性

B、免費性

C、靈活性

D、固定性22、學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷本質(zhì)特性是（）。

A、只具否定意義

B、只具必定意義

C、可以必定，也可以否定

D、只作假設(shè)判斷，不作決策判斷23、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它計算公式特殊性決定。

A、PSY

B、ADL

C、BIAS

D、WMS%24、心理分析流派所使用數(shù)據(jù)具備（）性質(zhì)。

A、只使用市場外數(shù)據(jù)

B、只使用市場內(nèi)數(shù)據(jù)

C、兼用市場內(nèi)外數(shù)據(jù)

D、只使用現(xiàn)場訪查數(shù)據(jù)25、在下列幾項中，屬于選取性貨幣政策工具是（）。

A、法定存款準(zhǔn)備金率

B、再貼現(xiàn)政策

C、公開市場業(yè)務(wù)

D、直接信用控制26、依照債券定價原理，如果一種附息債券市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。

A、不不大于

B、不大于

C、等于

D、不擬定27、老式證券組合管理辦法對證券組合進(jìn)行分類所根據(jù)原則是（）。

A、證券組合盼望收益率

B、證券組合風(fēng)險

C、證券組合投資目的

D、證券組合分散化限度28、ICIA每年兩次在世界各地異型證券投資分析師國家大會，1998年，通過了（），對各國協(xié)會提供指引性意見。

A、證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范

B、證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書

C、國際倫理大綱，職業(yè)行為原則

D、北京宣言29、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段指標(biāo)是（）。

A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B、存貨周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、主營業(yè)務(wù)收入增長率30、用以衡量公司償付借款利息能力指標(biāo)是（）。

A、利息支付倍數(shù)

B、流動比率

C、速動比率

D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率31、普通地講，以為證券市場是有效市場機(jī)構(gòu)投資者傾向于選?。ǎ?/p>

A、市場指數(shù)型證券組合

B、收入型證券組合

C、平衡型證券組合

D、有效型證券組合32、貼水出售債券到期收益率與該債券票面利率之間關(guān)系是（）。

A、到期收益率等于票面利率

B、到期收益率不不大于票面利率

C、到期收益率不大于票面利率

D、無法比較33、以一特定期期內(nèi)股價變動狀況推測價格將來變動方向，并依照股價漲跌幅度顯示市場強(qiáng)弱指標(biāo)是（）。

A、PSY

B、BIAS

C、RSI

D、WMS%34、普通來說，免稅債券到期收益率比類似應(yīng)納稅債券到期收益率（）。

A、高

B、低

C、同樣

D、都不是35、有一投資基金,其基金資產(chǎn)總值依照市場收盤價格計算為6億元,基金各種費用為50萬元,基金單位數(shù)量為1億份,試計算該基金單位資產(chǎn)凈值（）。

A、5.995元/份

B、6.125元/份

C、7.203元/份

D、5.812元/份36、“反向”收益率曲線意味著（）。（1）預(yù)期市場收益率會上升（2）短期債券收益率比長期債券收益率高（3）預(yù)期市場收益率會下降（4）長期債券收益率比短期債券收益率高

A、2和1

B、4和3

C、1和4

D、3和237、（）財政政策將使過熱經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱。

A、緊縮性

B、擴(kuò)張性

C、中性

D、彈性38、國內(nèi)證券投資分析師自律組織是（）。中華人民共和國證監(jiān)會中華人民共和國總工會證券投資分析師分會中華人民共和國金融學(xué)會證券投資分析師專業(yè)委員會中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會39、反映股東權(quán)益收益水平指標(biāo)是（）。

A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

B、股東權(quán)益收益率

C、普通股獲利率

D、資產(chǎn)收益率40、收入型證券組合是一種特殊類型證券組合，它追求（）。

A、資本利得

B、資本收益

C、資本升值

D、基本收益41、在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選用工業(yè)部門（）家公司。

A、10

B、15

C、25

D、3042、債券期限越長，其收益率越高。這種曲線形狀是（）收益率曲線類型。

A、正常

B、相反

C、水平

D、拱形43、BR選取市場均衡價值（多空雙方都可以接受暫時定位）是前日（）。

A、開盤價

B、收盤價

C、中間價

D、最高價44、反映每股普通股所代表股東權(quán)益額指標(biāo)是（）。

A、每股凈收益

B、每股凈資產(chǎn)

C、股東權(quán)益收益率

D、本利比45、證券組合是指個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有各種（）。

A、股權(quán)證券總稱

B、流通證券總稱

C、有價證券總稱

D、上市證券總稱46、依照市場預(yù)期理論，如果隨期限增長而即期利率提高，即利率期限構(gòu)造呈上升趨勢，表白投資者對將來即期利率預(yù)期（）。

A、下降

B、上升

C、不變

D、不擬定47、使證券市場呈現(xiàn)上升走勢最有利經(jīng)濟(jì)背景條件是（）。

A、持續(xù)、穩(wěn)定、高速GDP增長

B、高通脹下GDP增長

C、宏觀調(diào)控下GDP減速增長

D、轉(zhuǎn)折性GDP變動48、（）是由股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)差額，推斷股票市場多空雙方力量對比，進(jìn)而判斷出股票市場實際狀況。

A、ADL

B、ADR

C、OBOS

D、WMS%49、反映公司負(fù)債資本化限度指標(biāo)是（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債率

B、資本化比率

C、固定資產(chǎn)凈值率

D、資本固定化比率

50、假定某公司普通股股票當(dāng)期市場價格為15元，那么該公司轉(zhuǎn)換比率為30可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價值為（）。

A、0.5元

B、2元

C、30元

D、450元51、技術(shù)分析缺陷是（）?？紤]問題范疇相對較窄，對市場長遠(yuǎn)趨勢不能進(jìn)行有益判斷預(yù)測時間跨度相對較長對短線投資者指引作用比較弱預(yù)測精準(zhǔn)度相對較低52、當(dāng)前世界上影響最廣證券投資分析師團(tuán)隊是：（）。

A、ASFA

B、AIMR

C、EFFAS

D、FLAAF53、有一張債券票面價值為100元,票面利率10%,期限5年,到期一次還本付息,如果當(dāng)前市場上必要收益率是8%,試分別按單利和復(fù)利計算這張債券價格（）。

A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元

B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元

C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元

D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元54、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（）。

A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)

B、制造業(yè)、交通運送業(yè)、工商服務(wù)業(yè)

C、工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)

D、公共事業(yè)、工業(yè)、運送業(yè)55、反映公司運用所有者資產(chǎn)效率指標(biāo)是（）。

A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B、存貨周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率56、適合入選收入型組合證券有（）。

A、高收益普通股

B、高收益?zhèn)?/p>

C、高派息風(fēng)險普通股

D、低派息、股價漲幅較大普通股57、在經(jīng)濟(jì)周期某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，闡明經(jīng)濟(jì)變動處在（）階段。

A、繁華

B、衰退

C、蕭條

D、復(fù)蘇58、（）重要是從股票投資者買賣趨向心理方面，對多空雙方力量對比進(jìn)行摸索。

A、PSY

B、BIAS

C、RSI

D、WMS%59、（）是由股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)比值，推斷股票市場多空雙方力量對比，進(jìn)而判斷出股票市場實際狀況。

A、ADL

B、ADR

C、OBOS

D、WMS%60、某投資者5年后有一筆投資收入10萬元,投資年利率為10%,請分別用單利和復(fù)利辦法計算其投資現(xiàn)值（）。

A、單利：6.7萬元復(fù)利：6.2萬元

B、單利：2.4萬元復(fù)利：2.2萬元

C、單利：5.4萬元復(fù)利：5.2萬元

D、單利：7.8萬元復(fù)利：7.6萬元61、衡量普通股股東當(dāng)期收益率指標(biāo)是（）。

A、普通股每股凈收益

B、股息發(fā)放率

C、普通股獲利率

D、股東權(quán)益收益率62、長期負(fù)債與營運資金比率可以用來衡量公司（）。

A、資本構(gòu)造

B、經(jīng)營效率

C、財務(wù)構(gòu)造

D、償債能力63、某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年金融工具若投資年利率為8%，請分別用單利和復(fù)利辦法計算其投資將來值（）。

A、單利：12.4萬元復(fù)利：12.6萬元

B、單利：11.4萬元復(fù)利：13.2萬元

C、單利：16.5萬元復(fù)利：17.8萬元

D、單利：14.1萬元復(fù)利：15.2萬元64、中央銀行對商業(yè)銀行用持有未到期票據(jù)向中央銀行融資所作政策規(guī)定稱為（）。

A、法定存款準(zhǔn)備金率

B、再貼現(xiàn)政策

C、公開市場業(yè)務(wù)

D、直接信用控制65、表達(dá)市場處在超買還是超賣狀態(tài)技術(shù)指標(biāo)是（）。

A、PSY

B、BIAS

C、RSI

D、WMS%66、在《國際原則行業(yè)分類》中，對每個門類又劃分為（）。

A、大類、中類、小類

B、A類、B類、C類

C、甲類、乙類、丙類

D、都不是67、轉(zhuǎn)換平價計算公式是（）。

A、可轉(zhuǎn)換證券市場價格除以轉(zhuǎn)換比率

B、轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券市場價格

C、可轉(zhuǎn)換證券市場價格乘以轉(zhuǎn)換比率

D、轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價68、收入型證券收益幾乎都來自于（）。

A、債券利息

B、優(yōu)先股股息

C、資本利得

D、基本收益69、投資基金單位資產(chǎn)凈值是（）。

A、經(jīng)常發(fā)生變化

B、不斷上升

C、不斷減少

D、始終不變70、出當(dāng)前頂部看跌形態(tài)是（）。

A、菱形

B、旗形

C、楔形

D、三角形二、多項選取題（每小題0.5分）1、證券組合是指個人或機(jī)構(gòu)投資者所持有各種（）。

A、法定證券總稱

B、流通證券總稱

C、有價證券總稱

D、上市證券總稱

E、資本證券總稱2、如下技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股是（）。

A、ADR

B、ADL

C、OBOS

D、WMS%3、當(dāng)前，完全體系化、系統(tǒng)化證券投資分析流派是（）。

A、基本分析流派

B、技術(shù)分析流派

C、心理分析流派

D、學(xué)術(shù)分析流派

E、占星術(shù)分析流派4、基本分析重要合用于（）。

A、周期相對比較長證券價格預(yù)測

B、相對成熟證券市場

C、預(yù)測精準(zhǔn)度規(guī)定不高領(lǐng)域

D、短期行情預(yù)測5、政府增進(jìn)行業(yè)發(fā)展手段重要有（）。

A、補(bǔ)貼

B、政府投資

C、優(yōu)惠稅法

D、限制外國競爭關(guān)稅

E、保護(hù)某一行業(yè)附加法規(guī)6、公司分析側(cè)重點重要涉及（）。

A、公司競爭能力分析

B、公司賺錢能力分析

C、公司經(jīng)營管理能力分析

D、發(fā)展?jié)摿蜐撛陲L(fēng)險分析

E、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績分析7、趨勢方向涉及（）。

A、上升方向

B、下降方向

C、水平方向

D、無趨勢方向8、在記錄GDP時，普通以“常住居民”為原則。常住居民是指（）。居住在本國公民

B、暫居本國外國公民

C、暫居外國本國公民

D、長期居住在本國但未加入本國國籍居民長期居住在外國但未加入外國國籍本國居民9、上市公司發(fā)行債券后，下面（）幾種財務(wù)指標(biāo)是上升。

A、負(fù)債總額

B、總資產(chǎn)

C、資產(chǎn)負(fù)債率

D、資本固定化比率

E、固定資產(chǎn)凈值率10、初級產(chǎn)品市場、制成品市場分別屬于（）。

A、完全壟斷型市場

B、不完全競爭型市場

C、完全競爭型市場

D、寡頭壟斷型市場11、如果以組合投資目的為原則對證券組合進(jìn)行分類，那么，常用證券組合類型涉及（）。

A、增長型

B、指數(shù)化型

C、避稅型

D、貨幣市場型

E、國際型12、反映投資收益指標(biāo)有（）。

A、普通股每股凈收益

B、股息發(fā)放率

C、普通股獲利率

D、本利比

E、市盈率13、經(jīng)濟(jì)分析重要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對證券價格影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)普通分為（）。

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、滯后性指標(biāo)

D、超前性指標(biāo)14、證券投資分析師自律組織功能重要涉及（）。進(jìn)行會員資格認(rèn)證對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為原則管理對證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn)為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持當(dāng)會員違背國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟15、證券組合管理重要內(nèi)容涉及（）。

A、籌劃

B、擬定最優(yōu)證券組合

C、選取證券

D、選取時機(jī)

E、監(jiān)督16、按照老式觀點，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵循普通性原則除本金安全性原則、流動性原則、多元化原則外，還涉及（）。

A、良好市場性原則

B、有效市場原則

C、資本增長原則

D、基本收益穩(wěn)定性原則

E、有利稅收地位17、下面（）屬于影響債券定價內(nèi)部因素。

A、債券期限長短

B、票面利率

C、提前贖回規(guī)定

D、稅收待遇

E、流通性18、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A、履行保密義務(wù)

B、可以傳遞給委托單位不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議她們買賣證券

D、可以將信息提供應(yīng)媒體

E、不得泄露19、在公司基本分析中，咱們可以通過（）等方面來進(jìn)行上市公司區(qū)位分析。

A、區(qū)位內(nèi)比較優(yōu)勢

B、區(qū)位內(nèi)政府產(chǎn)業(yè)政策

C、區(qū)位內(nèi)其她有關(guān)經(jīng)濟(jì)支持

D、區(qū)位內(nèi)自然條件和基本條件區(qū)位地理位置20、反映公司財務(wù)狀況指標(biāo)有（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債率

B、資本化比率

C、固定資產(chǎn)凈值率

D、資本固定化比率

E、凈資產(chǎn)倍率21、普通，利率水平變化重要影響著人們（）行為。

A、儲蓄

B、就業(yè)

C、投資

D、消費22、符合增長型證券組合原則股票普通具備如下特性（）。

A、收入和股息穩(wěn)步增長

B、收入增長率非常穩(wěn)定

C、低派息

D、高預(yù)期收益

E、總收益高，風(fēng)險低23、國內(nèi)證券投資分析師執(zhí)業(yè)“十六字”原則涉及（）。

A、獨立誠信

B、公開公平

C、公正公平

D、謹(jǐn)慎客觀

E、勤勉盡職24、上市公司資產(chǎn)重組方式重要有（）等類。

A、公司擴(kuò)張

B、公司調(diào)節(jié)

C、公司所有權(quán)轉(zhuǎn)移

D、公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移25、按照流動性大小，國內(nèi)將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，即（）。

A、準(zhǔn)貨幣

B、流通中鈔票

C、狹義貨幣供應(yīng)量

D、廣義貨幣供應(yīng)量26、在使用技術(shù)指標(biāo)WMS過程中，人們總結(jié)出某些經(jīng)驗性結(jié)論。這些結(jié)論涉及（）。

A、WMS是相對強(qiáng)弱指標(biāo)發(fā)展

B、WMS在盤整過程中具備較高精確性WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出信號使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值絕對數(shù)值以及WMS曲線形狀兩方面考慮27、普通說來，技術(shù)分析以為買賣雙方對價格認(rèn)同限度通過成交量大小得到確認(rèn)。詳細(xì)體現(xiàn)是：（）。

A、認(rèn)同限度小，成交量大

B、認(rèn)同限度小，成交量小

C、價升量增，價跌量減

D、價升量減，價跌量增28、下面（）屬于影響債券定價內(nèi)部因素。

A、債券期限長短

B、票面利率

C、提前贖回規(guī)定

D、稅收待遇

E、流通性29、基本分析內(nèi)容重要涉及（）。

A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B、行業(yè)分析

C、公司分析

D、行情數(shù)據(jù)分析

E、區(qū)域分析30、下面（）關(guān)聯(lián)交易屬于經(jīng)營活動中關(guān)聯(lián)交易。

A、關(guān)聯(lián)購銷

B、承擔(dān)費用轉(zhuǎn)嫁

C、資金占用

D、信用擔(dān)保

E、合伙投資31、衡量公司經(jīng)營效率財務(wù)比率指標(biāo)有（）。

A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

B、2*銷售收入/（年初固定資產(chǎn)+年末固定資產(chǎn)）

C、凈資產(chǎn)倍率

D、股東權(quán)益總額/固定資產(chǎn)總額32、增長型證券組合投資目的是（）。

A、追求股息和債息收益

B、追求將來價格變化帶來價差收益

C、追求資本利得

D、追求基本收益追求股息收益、債息收益以及資本增值33、已知某公司今年營業(yè)收入額、主營業(yè)務(wù)收入額、利潤總額、主營業(yè)務(wù)利潤額以及所得稅率。依照這些數(shù)據(jù)可以計算（）。

A、主營業(yè)務(wù)利潤率

B、股息支付率

C、流動比率

D、營業(yè)凈利率

34、下面（）關(guān)聯(lián)交易屬于資產(chǎn)重組中關(guān)聯(lián)交易。

A、資產(chǎn)租賃

B、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換

C、合伙投資

D、托管經(jīng)營、承包經(jīng)營

E、互相持股

35、（）屬持續(xù)整頓形態(tài)。

A、菱形

B、旗形

C、楔形

D、三角形

36、基本收益穩(wěn)定性原則內(nèi)容涉及（）。

A、投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮公司鈔票流量穩(wěn)定性

B、投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮投資收益穩(wěn)定性

C、投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮利息收入穩(wěn)定性

D、投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮公司凈利潤穩(wěn)定性

E、投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)考慮股息收入穩(wěn)定性

37、反映公司資本構(gòu)造指標(biāo)有（）。

A、股東權(quán)益比率

B、資產(chǎn)負(fù)債比率

C、長期負(fù)債比率

D、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率

E、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

38、受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯行業(yè)有（）。

A、耐用消用品

B、鋼鐵

C、生活必須品

D、公用事業(yè)

39、壟斷競爭型產(chǎn)品市場特點涉及（）。

A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以流動

B、技術(shù)密集限度高

C、生產(chǎn)者對其產(chǎn)品價格有一定控制能力

D、生產(chǎn)產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

E、壟斷者可以依照市場供需狀況制定抱負(fù)價格和產(chǎn)量

40、財政政策種類大體可以分為（）。

A、擴(kuò)張性

B、緊縮性

C、中性

D、彈性

E、偏松

41、國債重要功能是（）。

A、調(diào)節(jié)國民收入初次分派形成格局

B、調(diào)節(jié)國民收入使用構(gòu)造和產(chǎn)業(yè)構(gòu)造

C、調(diào)節(jié)社會總供求構(gòu)造

D、調(diào)節(jié)國際收支平衡

E、調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量

42、下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)是（）。

A、雙重頂（底）

B、三重頂（底）

C、頭肩頂（底）

D、圓弧頂（底）

43、依照鈔票來源不同，鈔票流量表重要分為（）等幾種某些。

A、經(jīng)營活動鈔票流量

B、投資活動鈔票流量

C、銷售活動鈔票流量

D、籌資活動鈔票流量

44、中央銀行進(jìn)行直接信用控制詳細(xì)手段涉及（）。

A、規(guī)定利率限額與信用配額

B、信用條件限制

C、規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動性比率

D、直接干預(yù)

E、道義勸告

45、宏觀經(jīng)濟(jì)運營對證券市場影響普通通過（）等途徑。

A、公司經(jīng)營效益

B、居民收入水平

C、資金成本

D、投資者對股價預(yù)期

46、按道氏理論分類，趨勢分為（）等類型。

A、重要趨勢

B、次要趨勢

C、短暫趨勢

D、無趨勢

47、在股票市場供應(yīng)決定因素分析中，決定上市公司數(shù)量重要因素是（）。

A、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

B、制度因素

C、上市公司質(zhì)量

D、股票價格水平

48、影響股票投資價值內(nèi)部因素有（）。

A、投資者對股票價格走勢預(yù)期

B、公司賺錢水平

C、行業(yè)因素

D、公司股份分割

E、公司資產(chǎn)重組

49、影響行業(yè)興衰重要因素涉及（）。

A、技術(shù)進(jìn)步

B、生命周期

C、政府政策

D、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新

E、社會習(xí)慣變化

50、完全壟斷市場類型特點有（）。

A、壟斷者可以依照市場供求狀況制定抱負(fù)價格和產(chǎn)量

B、壟斷者在制定產(chǎn)品價格與生產(chǎn)數(shù)量方面自由性是有限度

C、產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

D、公司是價格接受者

E、生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個市場

51、中央銀行進(jìn)行間接信用控制詳細(xì)手段涉及（）。

A、規(guī)定利率限額與信用配額

B、信用條件限制

C、道義勸告

D、窗口指引

E、直接干預(yù)

52、證券投資分析師重要職能涉及（）。

A、預(yù)測市場或個別證券走勢

B、分析證券投資證券可行性

C、擔(dān)任上市公司財務(wù)顧問

D、為主管部門、政府決策提供根據(jù)

E、引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

53、上市公司增發(fā)新股后，下面（）幾種財務(wù)指標(biāo)是下降。

A、資本固定化比率

B、股東權(quán)益比率

C、資本化比率

D、資產(chǎn)負(fù)債率

E、固定資產(chǎn)凈值率

54、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整頓形態(tài)一類形態(tài)。三角形重要分為（）。

A、對稱三角形

B、等邊三角形

C、上升三角形

D、下降三角形

55、衡量公司賺錢能力指標(biāo)有（）。

A、銷售毛利率

B、銷售凈利率

C、資產(chǎn)收益率

D、股東權(quán)益收益率

E、主營業(yè)務(wù)利潤率

56、收益率曲線類型重要有（）。

A、正向

B、相反

C、垂直

D、平直

E、拱形

57、衡量公司經(jīng)營效率指標(biāo)有（）。

A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

B、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

E、主營業(yè)務(wù)收入增長率

58、上市公司配股增資后，下面（）幾種財務(wù)指標(biāo)是下降。

A、資產(chǎn)負(fù)債率

B、股東權(quán)益比率

C、資本化比率

D、資本固定化比率

E、固定資產(chǎn)凈值率

59、基本分析流派重要理論假設(shè)是（）。

A、勞動創(chuàng)造價值

B、股票價值決定價格

C、