北京普通高等學(xué)校懲治和預(yù)防腐敗體系基本制度建設(shè)檢查樣本

附件1：北京普通高等學(xué)校懲辦和防止腐敗體系基本制度建設(shè)檢查參照手冊類別檢查要素建立健全內(nèi)容重要檢查內(nèi)容責(zé)

任

落

實(shí)1.黨委責(zé)任黨委是反腐倡廉建設(shè)責(zé)任主體，肩負(fù)著全面領(lǐng)導(dǎo)反腐倡廉建設(shè)政治責(zé)任。要把反腐倡廉建設(shè)列入黨委重要議事日程，納入學(xué)校發(fā)展總體規(guī)劃，融入學(xué)校各項(xiàng)中心任務(wù)。旗幟鮮明地支持紀(jì)檢監(jiān)察部門行使職權(quán)。注重紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍建設(shè)，加大對紀(jì)檢監(jiān)察干部培養(yǎng)、交流、使用力度。1.每年專項(xiàng)研究反腐倡廉工作、召開會議進(jìn)行總體布置；

2.紀(jì)檢監(jiān)察部門人員編制和辦案專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、辦案補(bǔ)貼等政策貫徹；

3.紀(jì)檢監(jiān)察干部培養(yǎng)、交流、使用狀況；

4.聽取紀(jì)檢監(jiān)察部門工作報告，協(xié)助解決工作中困難和問題。2.行政領(lǐng)導(dǎo)班子責(zé)任行政領(lǐng)導(dǎo)班子要認(rèn)真抓好教學(xué)、科研和其她行政管理中反腐倡廉工作。指引督促校內(nèi)行政職能部門履行反腐倡廉工作職責(zé)，并作為年終工作考核重要內(nèi)容。摸索對學(xué)術(shù)權(quán)力運(yùn)營規(guī)范和監(jiān)督。1.把反腐倡廉規(guī)定同行政工作一起布置，一起檢查，一起考核；

2.與建立健全各項(xiàng)管理制度相結(jié)合，加強(qiáng)對行政權(quán)力運(yùn)營制約和監(jiān)督；

3.對學(xué)術(shù)權(quán)力運(yùn)營規(guī)范和監(jiān)督。3.黨政重要負(fù)責(zé)人責(zé)任黨政重要負(fù)責(zé)人對學(xué)校反腐倡廉建設(shè)做到重要工作親自布置，重大問題親自過問，重要環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)，重要信件親自批閱，重要案件親自督辦（5個親自）。對黨政領(lǐng)導(dǎo)班子其她成員貫徹廉潔自律和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子其她成員依照分工，全面履行分管范疇內(nèi)反腐倡廉建設(shè)職責(zé)。1.5個親自貫徹狀況；

2.黨政領(lǐng)導(dǎo)班子其她成員依照分工，每年聽取分管部門和單位黨風(fēng)廉政狀況報告；

3.每年結(jié)合年度考核進(jìn)行述職述廉。4.紀(jì)委責(zé)任紀(jì)委是黨內(nèi)監(jiān)督專門機(jī)關(guān)，在同級黨委和上級紀(jì)委雙重領(lǐng)導(dǎo)下開展工作；協(xié)助黨委研究布置反腐倡廉工作，抓好任務(wù)分解和貫徹，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查；積極爭取學(xué)校黨委、行政對紀(jì)檢監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)和支持。1.紀(jì)委全會會議制度；

2.紀(jì)委研究反腐倡廉工作狀況。5.院系黨政領(lǐng)導(dǎo)班子、各職能部門和各級領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任按照“一崗雙責(zé)”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，各負(fù)其責(zé)，齊抓共管，形成合力，努力構(gòu)建權(quán)責(zé)明晰、逐級負(fù)責(zé)、層層貫徹反腐倡廉建設(shè)責(zé)任體系。1.將反腐倡廉建設(shè)狀況列入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評價范疇，作為工作實(shí)績和獎懲重要內(nèi)容；

2.對責(zé)任不貫徹、辦法不得力，導(dǎo)致不良后果責(zé)任追究狀況。類別檢查要素建立健全內(nèi)容重要檢查內(nèi)容

宣傳教育6.反腐倡廉宣教工作制度進(jìn)一步完善反腐倡廉宣教大宣教工作格局。學(xué)校黨委把反腐倡廉教誨納入學(xué)校黨委宣教總體布置，每年召開黨風(fēng)廉政建設(shè)會議。堅(jiān)持每年集中開展一次反腐倡廉主題宣教月活動。紀(jì)檢監(jiān)察、組織、宣傳、人事、學(xué)生等部門把反腐倡廉宣教納入年度工作籌劃，做出布置。堅(jiān)持黨政重要負(fù)責(zé)人講廉政黨課制度。1.每年集中開展一次反腐倡廉主題宣教月活動；

2.紀(jì)檢監(jiān)察、組織、宣傳、人事、學(xué)生等部門把反腐倡廉宣教納入年度工作籌劃，做出布置；

3.黨政重要負(fù)責(zé)人講廉政黨課。7.對領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教誨高校黨委對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)一步開展抱負(fù)信念、廉潔從政、黨作風(fēng)和紀(jì)律教誨，筑牢思想道德和黨紀(jì)國法兩道防線。完善黨委理論中心組學(xué)習(xí)廉政內(nèi)容制度。開展領(lǐng)導(dǎo)干部廉政教誨培訓(xùn)，把反腐倡廉教誨與切實(shí)改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)緊密結(jié)合起來，著力解決某些領(lǐng)導(dǎo)干部在思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和生活作風(fēng)等方面存在突出問題，以優(yōu)良黨風(fēng)促政風(fēng)帶校風(fēng)。1.黨委理論中心組每學(xué)期至少組織一次廉政內(nèi)容學(xué)習(xí)；

2.每年經(jīng)常性教誨和集中反腐倡廉主題宣教狀況；

3.對新任職領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行廉政培訓(xùn)。8.重要崗位和重點(diǎn)部門工作人員反腐倡廉教誨堅(jiān)持示范教誨和警示教誨相結(jié)合、自律與她律相結(jié)合，開展法律法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律等內(nèi)容教誨，樹立遵紀(jì)守法觀念，增強(qiáng)拒腐防變意識，防止各種違紀(jì)違法案件發(fā)生。1.示范教誨和警示教誨開展；

2.法律法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律等內(nèi)容培訓(xùn)。9.師德教風(fēng)建設(shè)把廉潔教誨和誠信教誨貫穿師德建設(shè)各個環(huán)節(jié)，進(jìn)一步健全師德規(guī)范體系，提高教師職業(yè)品德修養(yǎng)和廉潔自律自覺性。1.師德規(guī)范體系；

2.開展表揚(yáng)和樹立先進(jìn)教師先進(jìn)典型等宣教活動；

3.對學(xué)術(shù)帶頭人、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評審專家等人員教誨、管理和監(jiān)督。10.大學(xué)生廉潔教誨建立健全大學(xué)生廉潔教誨工作機(jī)制，充分發(fā)揮專業(yè)教師隊(duì)伍主導(dǎo)作用、思想政治工作隊(duì)伍引導(dǎo)作用和學(xué)生骨干隊(duì)伍示范作用，充分運(yùn)用新生入學(xué)教誨、畢業(yè)生教誨等形式和各種校園文化活動，進(jìn)一步推動校園廉政文化建設(shè)。全方位開展合格公民、遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信教誨。把廉潔教誨研究列入教誨研究總體規(guī)劃，推出高水平理論研究成果。1.大學(xué)生廉潔教誨工作機(jī)制；

2.校園廉政文化建設(shè)開展。類別檢查要素建立健全內(nèi)容重要檢查內(nèi)容規(guī)

范

化

管

理

11.科學(xué)民主決策堅(jiān)持民主集中制原則，完善并嚴(yán)格執(zhí)行議事規(guī)則和決策程序。堅(jiān)持和完善重大決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用等重要問題應(yīng)經(jīng)黨委（常委）會集體決定制度。對于專業(yè)性較強(qiáng)重要事項(xiàng)，應(yīng)通過專業(yè)委員會征詢論證；對于事關(guān)學(xué)校改革發(fā)展全局重大問題和涉及教職工切身利益重要事項(xiàng)，應(yīng)廣泛聽取意見。院（系）要建立健全黨政聯(lián)席會議制度，按照民主集中制原則，集體研究決定院（系）工作中重要事項(xiàng)。1.議事規(guī)則、決策程序；

2.★“三重一大”制度貫徹；

3.★院系黨政聯(lián)席會議制度。12.干部人事管理深化干部人事制度改革，堅(jiān)持民主、公開、競爭、擇優(yōu)原則，健全干部選拔任用科學(xué)機(jī)制。建立和完善干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工要定期調(diào)節(jié)，人財物等權(quán)力集中重點(diǎn)部門和單位負(fù)責(zé)人要定期輪崗交流。規(guī)范人才引進(jìn)制度。建立科學(xué)人事分派制度。1.干部選拔任用機(jī)制；

2.★選拔任用干部在上會討論前書面征求學(xué)校紀(jì)委意見；

3.★干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度；

4.領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工定期調(diào)節(jié)，人財物等權(quán)力集中重點(diǎn)部門和單位負(fù)責(zé)人定期輪崗交流。13.財務(wù)管理★高校內(nèi)部財務(wù)實(shí)行會計(jì)委派制度，試行總會計(jì)師制度。完善財務(wù)集體決策、專家征詢和決策責(zé)任追究制度。建立健全資金安全管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)預(yù)決算制度，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定，加強(qiáng)預(yù)算外資金管理。堅(jiān)決禁止“小金庫”，一經(jīng)核算單位或部門設(shè)立“小金庫”，嚴(yán)肅解決直接負(fù)責(zé)人，并追究分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。1.會計(jì)委派制實(shí)行狀況；

2.資金安全管理以及執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定，加強(qiáng)預(yù)算外資金管理狀況；

3.財務(wù)預(yù)決算及財務(wù)公開狀況，每年向教代會報告年度財務(wù)預(yù)算執(zhí)行和決算狀況；

4.“小金庫”問題檢查及解決。14.教誨收費(fèi)管理按照關(guān)于規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范教誨收費(fèi)行為，不得擅自擴(kuò)大收費(fèi)項(xiàng)目、范疇和提高收費(fèi)原則。杜絕各種亂收費(fèi)行為，切實(shí)糾正損害群眾利益突出問題。1.教誨收費(fèi)公示；

2.收費(fèi)及退費(fèi)、票據(jù)使用等關(guān)于制度。15.基建（修繕）項(xiàng)目管理★堅(jiān)持基建（修繕）項(xiàng)目集體決策制度和按規(guī)定報批制度。嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度。實(shí)行基建（修繕）工程項(xiàng)目管理與財務(wù)管理分離，實(shí)行項(xiàng)目工程款支付“兩支筆”會簽制度。履行基建（修繕）項(xiàng)目全過程審計(jì)，開展基建部門負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任審計(jì)。1.基建（修繕）項(xiàng)目集體決策、按規(guī)定報批制度；招投標(biāo)制度；

2.基建（修繕）項(xiàng)目全過程審計(jì)履行狀況；

3.基建部門負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任審計(jì)狀況。類別檢查要素建立健全內(nèi)容重要檢查內(nèi)容規(guī)

范

化

管

理

16.物資（設(shè)備）采購管理★嚴(yán)格執(zhí)行政府采購關(guān)于規(guī)定，建立健全學(xué)校內(nèi)部各項(xiàng)采購監(jiān)管制度。加強(qiáng)對儀器設(shè)備、教學(xué)器材、藥物、醫(yī)療器械、教材圖書等大宗物資采購監(jiān)管，公開透明，陽光采購。加強(qiáng)對邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價采購和單一來源采購管理，嚴(yán)格程序，加強(qiáng)監(jiān)督。1.學(xué)校內(nèi)部采購監(jiān)督制度；

2.儀器設(shè)備、教學(xué)器材、藥物、醫(yī)療器械、教材圖書等大宗物資采購監(jiān)管；

3.在采購活動中違規(guī)收受各種名義回扣、手續(xù)費(fèi)等商業(yè)賄賂行為防控辦法。17.學(xué)校公司和國有資產(chǎn)管理★摸索建立學(xué)校資產(chǎn)管理公司，構(gòu)建以資本為紐帶校企關(guān)系，規(guī)避學(xué)校直接經(jīng)營公司經(jīng)濟(jì)和法律風(fēng)險。建立完善學(xué)校資產(chǎn)管理公司內(nèi)部財務(wù)管理和審計(jì)制度。學(xué)校不得以事業(yè)單位法人身份直接投資辦公司。學(xué)校所屬院系及各部處等非法人單位禁止對外開展任何形式經(jīng)營活動和投資活動。加強(qiáng)對國有資產(chǎn)使用、處置等環(huán)節(jié)監(jiān)管，防止學(xué)校國有資產(chǎn)流失。1.學(xué)校投資辦公司狀況；

2.對學(xué)校所屬院（系）及各部處等非法人單位投資經(jīng)營活動監(jiān)管狀況；

3.學(xué)校國有資產(chǎn)使用、處置等環(huán)節(jié)監(jiān)管。18.招生管理★完善招生工作流程及工作制度，完善特殊類型招生管理制度，加強(qiáng)對特殊類型招生專業(yè)測試環(huán)節(jié)監(jiān)管。嚴(yán)格招生籌劃管理，加強(qiáng)對招生工作各環(huán)節(jié)管理和監(jiān)督，有效防范試題泄密和錄取舞弊等違法、違規(guī)行為。完善研究生招生和成人教誨招生管理制度。1.招生工作流程及工作制度；

2.招生籌劃執(zhí)行以及招生工作各環(huán)節(jié)監(jiān)管；

3.特殊類型招生管理制度以及對特殊類型招生專業(yè)測試環(huán)節(jié)監(jiān)管；

4.研究生招生和成人教誨招生管理制度；

5.學(xué)校及其教職工組織或參加各種類型考前輔導(dǎo)班狀況。19.科研經(jīng)費(fèi)管理★完善學(xué)校內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)管理制度。學(xué)校獲得各類科研經(jīng)費(fèi)，應(yīng)納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理、集中核算，保證?？顚Ｓ谩＝∪蒲薪?jīng)費(fèi)預(yù)算管理制度，科學(xué)合理地編制項(xiàng)目預(yù)算。1.科研經(jīng)費(fèi)管理制度；

2.科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目預(yù)算管理狀況。20.規(guī)范學(xué)術(shù)活動完善對各類學(xué)術(shù)評審、評估、評比、評獎活動管理和監(jiān)督，從嚴(yán)控制項(xiàng)目，堅(jiān)持公開透明，實(shí)行廉潔評審，保證公平公正。堅(jiān)持實(shí)事求是，防止弄虛作假。摸索規(guī)范學(xué)術(shù)權(quán)力途徑，發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會作用，整治各種學(xué)術(shù)不正之風(fēng)，杜絕學(xué)術(shù)不端行為。1.對各類學(xué)術(shù)評審、評估、評比、評獎活動管理和監(jiān)督；

2.學(xué)術(shù)委員會作用發(fā)揮。類別檢查要素建立健全內(nèi)容重要檢查內(nèi)容監(jiān)

督

制

約

21.領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律建立領(lǐng)導(dǎo)班子成員專項(xiàng)報告履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、遵守廉潔自律規(guī)定狀況制度。逐漸建立向黨代會、教代會述職述廉制度。完善領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)報告制度、收入申報制度和禮物登記制度。嚴(yán)格按照中央及市委關(guān)于規(guī)定，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部兼職行為。1.★學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職狀況；

2.★學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員在院（系）等所屬單位領(lǐng)取獎金、津貼狀況；

3.★領(lǐng)導(dǎo)干部公款出國（境）旅游狀況。

22.組織監(jiān)督建立健全巡視制度，加強(qiáng)上一級黨組織對下一級黨組織及其領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督，摸索建立學(xué)校對二級單位巡視制度。建立上級黨組織同下級黨組織重要負(fù)責(zé)人、黨政重要負(fù)責(zé)人同班子成員談話制度。認(rèn)真貫徹監(jiān)察處長（監(jiān)察室主任）列席校（院）長辦公會等制度。加強(qiáng)風(fēng)險防范管理，建立對重點(diǎn)崗位、核心部門監(jiān)督指標(biāo)體系，完善對涉及人、財、物管理使用等核心崗位監(jiān)督制度。1.學(xué)校對二級單位進(jìn)行巡視制度摸索狀況；

2.上級黨組織同下級黨組織重要負(fù)責(zé)人、黨政重要負(fù)責(zé)人同班子成員談話制度；

3.★監(jiān)察處長（監(jiān)察室主任）列席校（院）長辦公會規(guī)定執(zhí)行狀況；

4.重點(diǎn)崗位、核心部門監(jiān)督指標(biāo)體系。23.民主監(jiān)督進(jìn)一步加大校、院系兩級校務(wù)公開力度，制定校務(wù)公開目錄和公開指南。完善校院兩級工會、教代會、學(xué)術(shù)委員會等組織和民主黨派、無黨派人士實(shí)行監(jiān)督制度。摸索黨代表列席黨委常委會和教代會代表列席校長辦公會制度。1.★校、院（系）兩級校務(wù)公開狀況；

2.黨代表列席黨委常委會和教代會代表列席校長辦公會摸索狀況。24.信訪監(jiān)督完善信訪工作制度，規(guī)范信訪辦理程序。完善紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報工作責(zé)任制、信訪舉報督查督辦和信訪協(xié)調(diào)等制度。建立健全組織人事、信訪、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門信訪監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度。1.信訪工作制度；

2.★信訪監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度。25.審計(jì)監(jiān)督制度健全完善內(nèi)部審計(jì)制度，完善領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，加強(qiáng)財務(wù)審計(jì)、科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)，實(shí)行對重大科研課題或大額度科研項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)，履行基建（修繕）項(xiàng)目全過程審計(jì)，注重審計(jì)成果使用。1.內(nèi)部審計(jì)制度；

2.領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)狀況；

3.基建（修繕）項(xiàng)目全過程審計(jì)履行狀況。26.效能監(jiān)察制度建立健全效能監(jiān)察工作制度，對學(xué)校重點(diǎn)工作貫徹狀況開展監(jiān)督檢查。1.效能監(jiān)察工作制度。類別檢查要素建立健全內(nèi)容重要檢查內(nèi)容違

紀(jì)

違

法

行

為

懲

處

27.案件辦理和責(zé)任追究貫徹中央紀(jì)委、市紀(jì)委和市委教誨工委關(guān)于規(guī)定，制定有關(guān)實(shí)行細(xì)則。研究制定對教職工違紀(jì)違規(guī)解決辦法。1.貫徹中央紀(jì)委《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案意見》、市紀(jì)委《關(guān)于對涉嫌違犯黨紀(jì)政紀(jì)關(guān)于重要案件線索統(tǒng)一管理辦法》、市委教誨工委《關(guān)于對涉嫌違犯黨紀(jì)政紀(jì)關(guān)于重要案件線索統(tǒng)一管理實(shí)行細(xì)則》，《北京普通高校違紀(jì)案件協(xié)審工作實(shí)行辦法（試行）》等規(guī)定，制定有關(guān)實(shí)行細(xì)則狀況；

2.對教職工違紀(jì)違規(guī)行為解決辦法研究狀況。