內(nèi)控測評調(diào)查問卷_第1頁
內(nèi)控測評調(diào)查問卷_第2頁
內(nèi)控測評調(diào)查問卷_第3頁
內(nèi)控測評調(diào)查問卷_第4頁
內(nèi)控測評調(diào)查問卷_第5頁
已閱讀5頁，還剩3頁未讀， 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

內(nèi)控測評調(diào)查問卷1.引言內(nèi)控是一個組織對其業(yè)務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險管理和控制過程。為了評估組織的內(nèi)控效力，內(nèi)控測評調(diào)查問卷被設(shè)計出來。本問卷旨在了解您所在組織的內(nèi)控實施情況，以便為您提供改進(jìn)建議和指導(dǎo)。請您按照實際情況勾選或填寫相應(yīng)的選項。2.組織信息請您提供以下信息：組織名稱：______________________________評估日期：______________________________3.內(nèi)控環(huán)境請您評估以下各項內(nèi)控環(huán)境因素在您組織中的實施情況：因素實施情況領(lǐng)導(dǎo)承諾?是組織結(jié)構(gòu)?是人員素質(zhì)?是內(nèi)部溝通?是信息技術(shù)支持?是4.風(fēng)險識別與評估請您評估以下各項風(fēng)險識別與評估措施在您組織中的實施情況：措施實施情況風(fēng)險管理政策?是風(fēng)險識別與評估程序?是風(fēng)險監(jiān)控和報告?是內(nèi)部審計?是獨立審計?是5.控制活動請您評估以下各項控制活動在您組織中的實施情況：控制活動實施情況認(rèn)證與授權(quán)?是分離職責(zé)?是管理審計?是內(nèi)部審計?是預(yù)算控制?是6.信息與通信請您評估以下各項信息與通信措施在您組織中的實施情況：措施實施情況內(nèi)部溝通?是信息系統(tǒng)?是數(shù)據(jù)安全?是績效評估?是關(guān)鍵信息報告?是7.監(jiān)督與改進(jìn)請您評估以下各項監(jiān)督與改進(jìn)措施在您組織中的實施情況：措施實施情況內(nèi)部審計?是獨立審計?是管理層監(jiān)督?是客戶滿意度調(diào)查?是持續(xù)改進(jìn)?是8.總結(jié)感謝您完成本次內(nèi)控測評調(diào)查問卷。我們將根據(jù)您的回答提供定制化的內(nèi)控建議和改進(jìn)方案。如有任何疑問，請隨時和我們聯(lián)系。本問卷來源于

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論