證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。第第頁證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第一條為了加強(qiáng)對證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第三條證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。

第四條分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

第五條證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險；

（二）最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；

（三）最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

（四）信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

（五）現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條證券公司申請設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：

（一）申請表；

（二）公司內(nèi)部決策文件；

（三）公司最近2年合規(guī)情況的說明；

（四）公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明；

（五）公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明；

（六）擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券公司申請收購分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)同時提交收購協(xié)議、擬收購的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營管理情況的說明。

第七條證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料：

（一）申請表；

（二）公司內(nèi)部決策文件；

（三）包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案；

（四）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第八條證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請之日起30個工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。

第九條證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個月內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會提交分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購事項的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購的，批準(zhǔn)文件自動失效。

分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十條證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所，并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實施情況報告。

分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并向證券公司出具核查意見。

經(jīng)核查撤銷方案已實施完畢的，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個工作日內(nèi)辦理工商注銷登記，向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實施情況報告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十一條證券公司收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在申請獲得批準(zhǔn)后15個工作日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項。

第十二條分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營業(yè)場所開業(yè)后，關(guān)閉原營業(yè)場所。

證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報備已變更的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。

第十三條分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行披露，并相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。

第十五條證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營。

分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。

第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。

第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。

代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。

證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。

第十八條發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向所在地證監(jiān)局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。

第十九條分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機(jī)構(gòu)實施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計等內(nèi)部管理活動納入監(jiān)管范圍。

第二十條證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

第二十一條證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

第二十二條本規(guī)定自公布之日起施行?！蛾P(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號）、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2021〕20號）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2021〕27號）同時廢止。

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

b.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

c.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開

d.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

a.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

b.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

c.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

二、多項選擇題

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱

b.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍c.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括。

a.冠以所從屬證券公司的名稱

b.不得重復(fù)、不得有歧義

c.便于投資者識別

d.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部

a.申請表

b.公司最近2年合規(guī)情況的說明

c.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明

d.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明

e.公司內(nèi)部決策文件

a.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營

b.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

c.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

d.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

三、判斷題

正確

錯誤

正確

錯誤

錯誤

正確

錯誤

c13018課后測驗

測試一

一、單項選擇題

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷b.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購c.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制b.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

c.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開d.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

二、多項選擇題

a.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明b.公司最近2年合規(guī)情況的說明c.公司內(nèi)部決策文件

d.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明

e.申請表

a.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

b.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

c.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指。

a.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達(dá)三次以上的

b.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

c.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

d.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達(dá)兩人次以上的

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括。

a.批復(fù)b.核查驗收

三、判斷題c.受理

d.許可證發(fā)放/繳回

正確錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

正確錯誤

正確錯誤

測試二

正確錯誤

一、單項選擇題

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所b.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立c.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷d.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

b.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

c.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制d.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開

二、多項選擇題

a.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)b.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動

c.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍d.具有獨立性

a.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

b.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

c.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指。

a.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

b.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達(dá)三次以上的

c.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

d.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達(dá)兩人次以上的

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括。

三、判斷題a.許可證發(fā)放/繳回b.受理c.批復(fù)d.核查驗收

正確錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

正確錯誤

正確錯誤

測試三

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。正確錯誤

a.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則b.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開c.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

d.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

a.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

b.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

c.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

d.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

二、多項選擇題

a.現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好

b.最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形

事故c.信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)

d.治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險

e.最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合定

a.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

b.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

c.證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核

d.證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度

a.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

b.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

c.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

d.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營

6.證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指。

a.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，公開譴責(zé)，責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達(dá)兩人次以上的

b.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責(zé)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動，限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

c.證券公司及分支機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達(dá)三次以上的

三、判斷題

正確錯誤d.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

正確錯誤

正確錯誤

測試四正確錯誤

一、單項選擇題

a.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

b.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

c.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

d.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)撤銷b.證券公司分支機(jī)構(gòu)收購

c.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所d.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

二、多項選擇題

a.具有獨立性

b.不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)c.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動

d.其業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱b.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

c.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所

5.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括。

a.冠以所從屬證券公司的名稱b.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部c.便于投資者識別d.不得重復(fù)、不得有歧義

6.證券公司分支機(jī)構(gòu)行政許可的審核流程包括。

三、判斷題a.許可證發(fā)放/繳回b.批復(fù)c.核查驗收d.受理

正確錯誤

正確錯誤

正確錯誤

測試五

一、單項選擇題正確錯誤

a.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

b.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

c.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

d.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

2.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有。

a.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

b.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開c.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

d.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

二、多項選擇題

a.公司內(nèi)部決策文件

b.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明c.申請表

d.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明e.公司最近2年合規(guī)情況的說明

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括。

a.便于投資者識別

b.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部c.不得重復(fù)、不得有歧義d.冠以所從屬證券公司的名稱

a.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱b.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所c.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

d.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍

a.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

b.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營

c.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

d.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

三、判斷題

正確錯誤

正確錯誤

正確錯誤

正確錯誤

第四篇：公司分支機(jī)構(gòu)驗收方案公司分支機(jī)構(gòu)驗收方案

為全面檢驗寧夏分公司市縣機(jī)構(gòu)的籌備情況，按照《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章和保監(jiān)發(fā)〔201*〕10號、保監(jiān)壽險〔201*〕1125號文件的精神，現(xiàn)擬定《中郵人**夏分公司（籌）分支機(jī)構(gòu)驗收方案》，對寧夏分公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗收。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以“建設(shè)、規(guī)范、發(fā)展、管理”為主題，以符合監(jiān)管要求為前提，以搭建組織架構(gòu)為基礎(chǔ)，以健康持續(xù)發(fā)展為要務(wù)，以加強(qiáng)規(guī)范管理為保障，以打造專業(yè)隊伍為支撐，推動中郵人壽實現(xiàn)扎實、特色、可持續(xù)發(fā)展。

二、驗收原則

（一）成熟一家、開辦一家的原則。市、縣郵政保險局建設(shè)工作要確?；I建質(zhì)量，在機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備等配套建設(shè)到位前提下開展業(yè)務(wù)，不可盲目追求擴(kuò)張，以免在條件不成熟的情況下開業(yè)運(yùn)營，產(chǎn)生業(yè)務(wù)隱患。

（二）精簡高效、逐步健全的原則。市、縣郵政保險局各項設(shè)施配備以滿足基本運(yùn)營需要為原則，節(jié)約成本，合理配置。根據(jù)不同發(fā)展階段、不同發(fā)展規(guī)模等情況，逐步完善專業(yè)化建設(shè)，做到功能全面、職責(zé)細(xì)分。

（三）符合規(guī)章、管控到位的原則。市、縣郵政保險局驗收工作要積極做好與監(jiān)管部門匯報溝通，按照監(jiān)管部門要求，認(rèn)真履行有關(guān)手續(xù)與程序。驗收過程中，將內(nèi)控體系建設(shè)情況作為驗收重點，確保中郵人壽業(yè)務(wù)的健康、穩(wěn)定運(yùn)行。

三、驗收內(nèi)容

（一）組織架構(gòu)建設(shè)。**市、**市、**市、**市、**市成立郵政保險局，**市**縣、**市**區(qū)、**市惠農(nóng)區(qū)、**市**區(qū)成立郵政保險局。作為受托管理中郵人壽非核心業(yè)務(wù)管理職責(zé)的具體責(zé)任單位，應(yīng)明確崗位職責(zé)，負(fù)責(zé)中郵人壽保險業(yè)務(wù)在各市（縣）及市所轄縣一級中郵人壽保險業(yè)務(wù)的經(jīng)營、管理，具有較強(qiáng)的內(nèi)控與風(fēng)險管理能力。

（二）規(guī)章制度建設(shè)。市、縣郵政保險局應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)管理、客戶服務(wù)、單證印鑒管理、營銷管理、反洗錢與風(fēng)險管理等方面具備相應(yīng)的內(nèi)部管控制度，嚴(yán)格遵守中郵人**夏分公司（籌）下發(fā)的各項規(guī)章制度。

（三）員工隊伍建設(shè)。在各市設(shè)立郵政保險局，設(shè)立的郵政保險局與代理保險局或代理金融保險局（代理金融業(yè)務(wù)局）可以合理兼職，市局代理保險局局長或代理金融局副局長兼任郵政保險局局長，初期根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)模必須設(shè)置專職崗位。在**市郵政保險局配備專職人員5名，其他市局郵政保險局配備專職人員2名。

部分業(yè)務(wù)發(fā)展具有一定規(guī)模的縣局設(shè)立郵政保險局，配備1-2名專職人員負(fù)責(zé)中郵人壽的業(yè)務(wù)管理經(jīng)營工作。

員工在上崗前要接受中郵人**夏分公司（籌）舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括保險法律法規(guī)、職業(yè)道德、誠信教育、內(nèi)控制度、反洗錢、業(yè)務(wù)知識、崗位職責(zé)、工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)時間不少于36小時。其中，保險法律知識、職業(yè)道德和誠信教育時間累計不少于12小時。

（四）辦公職場建設(shè)。市、縣郵政保險局要有穩(wěn)定的辦公職場，具備必要的辦公條件，滿足日常辦公和業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的需要。

（五）信息技術(shù)建設(shè)。市、縣郵政保險局要配備相應(yīng)的計算機(jī)設(shè)備和兼職技術(shù)維護(hù)人員，滿足日常運(yùn)營管理需要。軟、硬件系統(tǒng)應(yīng)具有信息安全防護(hù)措施。網(wǎng)絡(luò)建設(shè)做到與中郵人壽核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，安全穩(wěn)定運(yùn)行。

（六）風(fēng)險合規(guī)管理。市郵政保險局局長擔(dān)任合規(guī)稽核崗，縣局郵政保險局要配備兼職人員加強(qiáng)風(fēng)險管理。郵政保險局局長、兼職人員上崗前要參加相應(yīng)的風(fēng)險與合規(guī)管理知識培訓(xùn)，接受反洗錢知識教育。

每個營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)取得中國保監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證，并獲同企業(yè)上一