業(yè)風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)通則

1用于本通則。凡是未注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本通則。GB/T24353風險管理指南GB/T27921風險管理風險評估技術(shù)GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T42768公共安全城市安全風險評估2可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源(能量或危險物質(zhì))或狀態(tài)(能量或危險物34原則4.1實施分級管控，以堅決遏制重特4.2通過體系運行，以促進雙重預(yù)防機制融合為原則。以風險分級4.3強化動態(tài)管理，以實現(xiàn)雙重預(yù)防機制持續(xù)改進為原則。通過落實風險管4雙重預(yù)防機制建設(shè)工作程序主要包括機構(gòu)和職責確定、人員培訓(xùn)、風險評估管控、隱患排查治理，形成工作成果并動態(tài)更新。雙重預(yù)防機制建設(shè)工作程序參見附錄A。5.2機構(gòu)和職責5.2.1機構(gòu)設(shè)置企業(yè)應(yīng)成立由主要負責人為組長，分管安全負責人(或安全管理人員)為副組長，各部門負責人及一線主要技術(shù)人員為成員的工作機構(gòu)。工作機構(gòu)的主要職責是組織各部門分崗位、分工種持續(xù)開展風險分級管控和隱患排查治理工作，建立長效工作機制。5.2.2.1主要負責人企業(yè)主要負責人全面負責雙重預(yù)防機制建設(shè)工作，應(yīng)組織建立健全相關(guān)制度并履行相應(yīng)的職責和義務(wù)。5.2.2.2各級管理人員企業(yè)各級管理人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責任制的相關(guān)要求，負責職責范圍內(nèi)的雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行工作。5.2.2.3從業(yè)人員企業(yè)從業(yè)人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責任制的相關(guān)要求，履行本崗位職責，參與雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行工作。5.2.2.4相關(guān)方涉及相關(guān)方的，應(yīng)要求相關(guān)方安全和技術(shù)人員參與雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行工作。5.3制度化管理5-—重大(較大)安全風險公告欄；65.4.1.2企業(yè)應(yīng)定期對各級管理人員進行教育培訓(xùn)，使其具備正確5.4.1.3法律法規(guī)要求考核其安全生產(chǎn)知識與能力的人員，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)考核合格后5.4.2.2從事特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過專門的教育培訓(xùn)，考5.4.2.3企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使7單單位危險源1危險源2危險源2危險源n作業(yè)活動類危險源可采用工作危害分析法(JHA);設(shè)備、設(shè)施場所類危險源8常規(guī)可能性等級的最大值。假設(shè)常規(guī)風險矩陣可能性等級的最大值為5,則極端風險可能性或財產(chǎn)損失等因素，全面描述各類風險狀況，確定極端后果嚴重表1極端后果嚴重性等級(示例)5100人以上1億元以上410人以上30人以下100人以下1億萬元以下9310人以下10人以上50人以下1000萬元以上5000萬元以下21人以上3人以下1人以上10人以下100萬元以上1000萬元以下1100萬元以下2.企業(yè)可結(jié)合實際情況，根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域事故等級劃分標準，對上述極端后果嚴重性等級進行調(diào)整。表2極端風險判定準則(示例)543215根據(jù)極端風險判定準則，圍繞某一特定危險源所引發(fā)事故的極端級的最大值)、極端事故后果嚴重性(未采取任何管控措施情況下)兩個方面進行分析，評員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度和事故后果嚴重性(未采取任何管控措施情況下),最后根據(jù)否否是否色相色否是否是否是色(1)極端風險為紅色(2)極端風險為橙色(3)極端風險為黃色對于極端風險等級為重大(紅色)的危險源，判定流程如下：首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實，若全部落實，則降為較大(橙色)風險，再進行下一步判斷；否則，現(xiàn)實風險等級仍為重大(紅色),判斷流程截止。降為較大(橙色)風險后，再判斷關(guān)鍵人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施是否全部落實，若全部落實，則降為一般(黃色)風險，再進行下一步判斷；否則，現(xiàn)實風險等級為較大(橙色),降為一般(黃色)風險后，再判斷關(guān)鍵個人防護與應(yīng)急管理措施是否全部落實，若全部落實，現(xiàn)實風險等級為低(藍色);否則，現(xiàn)實風險等級為一般(黃色),判斷流程截止。對于極端風險等級為較大(橙色)的危險源，判定流程如下：首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實，若全部落實，則降為一般(黃色)風險，再進行下一步判斷；否則，現(xiàn)實風險等級仍為較大(橙色),判斷流程截止。降為一般(黃色)風險后，再判斷關(guān)鍵人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施是否全部落實，若全部落實，則降為低(藍色)風險；否則，現(xiàn)實風險等級為一般(黃色),判斷流程截止。對于極端風險等級為一般(黃色)的危險源，判定流程如下：首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實，若全部落實，則降為低(藍色)風險；否則，現(xiàn)實風險等級仍為一般(黃色),判斷流程截止。風險點的風險等級(極端風險與現(xiàn)實風險等級)為該風險點包含的所有危險源的最高風險等級；評估單元的風險等級(極端風險與現(xiàn)實風險等級)為該評估單元包含的所有風險點的最高風險等級；單位的風險等級(極端風險與現(xiàn)實風險等級)為該單位包含的所有評估單元的最高風險等級。特殊情況，還應(yīng)考慮危險源的耦合風險或疊加風險。5.5.5風險管控措施制定5.5.5.1管控措施分類風險管控措施分為技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個人防護與應(yīng)急管理措施三個層級，如圖3所示。圖3風險管控措施分類圖企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險辨識、分析及評價結(jié)果，針對每個危險源，逐個、逐項制定針對性的三個層級關(guān)鍵管控措施。5.5.5.2技術(shù)與工程措施包括技術(shù)控制措施、工程控制措施、防護缺陷控制措施等。通常采用的技術(shù)與工程措施——消除：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計盡可能從根本上消除危險、危害因素，如倉庫或泵房內(nèi)采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；-—預(yù)防：當消除危險、危害因素有困難時，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險、危害發(fā)生，如使用漏電保護裝置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防墜器等；——封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉，如設(shè)置安全防護網(wǎng)、安全電壓等；——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等將人與危險區(qū)域隔開，如齒輪等傳動裝置防護罩、拆除腳手架設(shè)置隔離區(qū)、氧氣瓶與乙炔瓶分開放置等；——移開或改變方向：如在危險化學(xué)品儲罐區(qū)設(shè)置圍堰，防止泄露后擴散引發(fā)其他危險——報警：在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，設(shè)置聲、光或聲光組合報警裝置，如塔式起重機起重力矩設(shè)置聲音報警裝置。5.5.5.3人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施包括管理控制措施、教育培訓(xùn)控制措施等。通常采用的管理措施：成立安全管理組織機構(gòu)、制定安全管理制度和技術(shù)操作規(guī)程、編管控層級設(shè)置為為四級，分別為企業(yè)級、部門級、班組級和崗位級，見表表3風險管控層級(示例)責任人員紅級橙部門級、班組級、崗位級黃藍崗位級崗位負責人若極端風險等級為重大(紅色),則現(xiàn)實風險等級每3個月自動還原為重大(紅色);若極端風險等級為較大(橙色),則現(xiàn)實風險等級每6個月自動還原為較大(橙色);若極端風險等級為一般(黃色),則現(xiàn)實風險每9個月自動還原為一般(黃色);若極端風險等級為低 (藍色),則每12個月重新進行評估。安全風險分級管控清單示例參見附錄C。——導(dǎo)言。介紹評估目的、依據(jù)、原則、內(nèi)容(范圍、對象)、過程、方法等。5.5.10.3重大(較大)風險公告欄重大(較大)風險公告欄示例見附錄D.3。企業(yè)應(yīng)定期對安全風險四色分布圖、作業(yè)安全風險比較圖、重大(較大)風險公告欄、險源的關(guān)鍵管控措施(安全風險分級管控清單)企業(yè)應(yīng)通過隱患排查治理信息系統(tǒng)向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報送事故隱患5.7.1.1企業(yè)應(yīng)至少每年對雙重預(yù)防機制運行情況進行一次系統(tǒng)性評5.7.1.2企業(yè)主要負責人應(yīng)組織開展雙重預(yù)防機制運行情況評審工作，形成評審報告，并5.7.1.3企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)責任事故，應(yīng)通過評審全面查找雙重預(yù)防機制建設(shè)、運行中存5.7.1.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機制評審結(jié)果所反映的問題，客觀評估企業(yè)雙重預(yù)防機制的企業(yè)應(yīng)每年組織不少于1次的風險評估，并根據(jù)以下變化——停工復(fù)工、試生產(chǎn)(運行)、重要設(shè)備檢維修等非正常工況；5.8.1企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機制建設(shè)和安全生產(chǎn)標準化體系或職業(yè)健康安全管理體5.8.2已經(jīng)開展安全生產(chǎn)標準化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)GB/T33000和本通則的要求，補充雙重預(yù)防機制建設(shè)內(nèi)容；未開排查計劃風險辨識重大(較大)安全風險公告欄(1)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。(2)異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。(3)開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。(4)作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、爆破、掘進、吊裝等特殊作業(yè)；采樣各種工(5)管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。(1)劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》(參照表B.1-1)。表B.1-1作業(yè)活動清單崗位/地點12(2)將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟(注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)(3)辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析(JHA)評價表》(LEC法參照表B.1-2,風險No:危害因素或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)危害因素或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)1)身體某一部位是否可能卡在物體之間?2)工具、機器或裝備是否存在危險有害因素?3)從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷?4)從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中?5)噪聲或震動是否過度?6)空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽?7)照明是否存在安全問題?8)物體是否存在墜落的危險?9)天氣狀況是否對可能對安全存在影響?10)現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)?(4)識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制(5)對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。(6)根據(jù)評價準則進行風險評估，確定風險等級，實施風險管控。安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的(1)有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；(2)國內(nèi)外事故案例和從業(yè)單位以往的事故情況；(3)系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；(4)分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；(5)有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。(3)分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查(4)檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)(5)控制措施不僅要列出報警、安全檢查、消防檢查、監(jiān)測檢驗等熟悉的控制措施，還應(yīng)列出工(1)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表B.2-1)。(記錄受控號)單位：(2)確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段/班組長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。(3)熟悉系統(tǒng)。包括工程系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。(4)收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。(5)判別危險有害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。(6)列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析(SCL)評價表》(LEC法參照表B.2-2,風險矩陣法參照表B.2-3)。檢查項目表B.2-3安全檢查分析(SCL)評價表檢查項目日期：審定日期：(填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小(L)時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。定其分數(shù)值為1-100,把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間。造成30人以上(含30人)死亡，或者100人以上重傷(包括急性工業(yè)者1億元以上直接經(jīng)濟損失。造成10人～29人死亡，或者50人～99人重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失。造成3人～9人死亡，或者10人～49人重傷，或者1000萬元以上5000損失。7造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失。3無人員死亡，致殘或重傷，或很小的財產(chǎn)損失。1風險值(D)求出之后，單位應(yīng)根據(jù)實際情重大風險(紅)較大風險(橙)中度危險一般風險(黃)低風險(藍)事故發(fā)生的可能性(L)和傷害后果的嚴重程度(S)等級劃分標準見下表。說明12345說明1無傷亡、財產(chǎn)損失輕微，不會造成不良的社會輿論和政治影響2造成3人以下死亡或10人以下重傷，現(xiàn)場處理(第一3造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重才能緩解，較大財產(chǎn)損失或賠償支付，在一定范圍內(nèi)造成不良的輿論影響產(chǎn)生一定的政治影響造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重傷，嚴重財產(chǎn)損失，造成惡劣的社會輿論，產(chǎn)生較大的政治影響5造成30人以上死亡或100人以上重傷，巨大財產(chǎn)損失，造成極其惡劣的社會輿論和政治影響2.風險后果中死亡人數(shù)、重傷人數(shù)的確定是參照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》(國務(wù)院令第493號)進行描述的；若其他行業(yè)/領(lǐng)域?qū)蠊麌乐匦杂忻鞔_分級確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計算出風險度R的值。584963864254321圖例，重大風險(紅)較大風險(橙)一般風險(黃)低風險(藍)(資料性附錄)安全風險分級管控清單(示例)LECL車間區(qū)1)電氣設(shè)備接地不良或合要求。6月1.動火作業(yè)人員必須持證上崗；氣瓶間距不小于5m,二者與動的安全距離；3.作業(yè)完成后，患的情況下才場……1.嚴格執(zhí)行動火員開展安全培3.應(yīng)設(shè)置監(jiān)護員現(xiàn)場監(jiān)護；曬，應(yīng)安裝防傾瓶嚴禁橫躺臥1.作業(yè)人員應(yīng)穿戴手套、護用品；2.作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置滅火器等消防器場應(yīng)急處置級企業(yè)負責人風險公告(示例)(1)依據(jù)安全風險分級管控清單，使用紅、橙、黃、藍四種顏色將企業(yè)各評估單元的(2)企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置安全風險四色分布圖，公告企業(yè)安全風險分布情況。(3)當企業(yè)發(fā)生本標準5.7.3所列變更事項時，應(yīng)根據(jù)實際情況D.1.3安全風險四色分布圖(示例)停車區(qū)域電梯空調(diào)機房電梯室電室重大風險停車區(qū)域儲藏室工具間柴油發(fā)電機房配電間水泵房儲藏室電梯停車區(qū)域停車區(qū)域工具間水泵房XX企業(yè)極端風險四色分布圖柴油發(fā)電機房排煙機房進風停車區(qū)域排煙機房空調(diào)機房電梯電梯儲藏室電室電室排煙水泵房配電間間水泵房配電間D.2作業(yè)安全風險比較圖D.2.1編制目的D.2.2編制要點(1)依據(jù)安全風險分級管控清單中作業(yè)活動風險辨識、分析及評價結(jié)果，梳理所有作業(yè)活(2)同一作業(yè)活動選取最高風險值作為該作業(yè)活動的風險值；(3)使用紅橙黃藍四色柱狀圖列出作業(yè)活動風險；(4)在企業(yè)醒目位置設(shè)置作業(yè)安全風險比較圖。D.2.3作業(yè)安全風險比較圖(示例)作業(yè)按風險比較圖繪制依據(jù)如表D.2-1所示，數(shù)據(jù)來源于安全風險分級管控清單中相關(guān)作業(yè)表D.2-1作業(yè)活動風險等級5低2電工作業(yè)3455低675低895低園林撫育5低安保執(zhí)勤5低D.3重大(較大)安全風險公告欄在極端風險等級為較大及以上風險的場所，設(shè)置重大(較大)安全風險公告欄，公告該(1)存在較大及以上風險的場所，需依據(jù)危險源辨識、風險分析、風險評價結(jié)果，設(shè)置重大(較大)安全風險公告欄。(2)重大(較大)安全風險公告欄應(yīng)包括場所名稱、場所主要危險源及風險影響因素、(3)安全標識參照GB2894。(4)可能引發(fā)的事故類別依據(jù)GB6441填寫，可根據(jù)實際情況，增加事故類型。。(5)風險等級依據(jù)安全風險分級管控清單而定，若為重大風險用紅色字體標示，若為D.3.3重大(較大)安全風險公告欄(示例) ◆食用油、酒精等儲存不規(guī)范，未定期對排煙管道等油污進行清理◆食材未檢驗、加工不良；食物變質(zhì)、過期；環(huán)境衛(wèi)生差、無◆總?cè)莘e大于2m3、不大于4m3的獨立瓶組間與所服務(wù)建筑(明火或散發(fā)火花地點)的防火間距應(yīng)大于30m?！粢夯蜌鈨?、其他容器及附件材料的選用和設(shè)計應(yīng)符合國家現(xiàn)◆制定液化氣使用規(guī)程，并按要求操作；對相關(guān)人員進行安全教置；電纜井、溝保持封堵和干燥，電纜重要◆定期對電氣設(shè)備和電氣線路的運行和維護情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時處理◆食用油、酒精等可燃物分類存儲擺放，與火源?！魪N房排油煙管道材質(zhì)滿足阻燃、防火要求；定期對油煙管道等油污堆◆制定餐廳安全衛(wèi)生規(guī)程，定期對蒼蠅進行消殺，過期食材◆發(fā)生燃氣泄漏或火災(zāi)事故后，應(yīng)立即切斷氣源，打開門窗通風，并對事故現(xiàn)場進◆觸電事故發(fā)生時，立即停止作業(yè)及設(shè)備運行，必要時，當心火災(zāi)D.4崗位安全風險告知卡D.4.1編制目的D.4.2編制要點(