股票上市保薦協(xié)議書

PAGEPAGE1股票上市保薦協(xié)議書甲方（保薦機構(gòu)）：________乙方（發(fā)行人）：________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方作為乙方股票上市的保薦機構(gòu)事宜，達成如下協(xié)議：一、保薦期限1.1本協(xié)議的保薦期限為______年，自本協(xié)議簽署之日起計算。二、保薦職責2.1甲方作為乙方的保薦機構(gòu)，應當履行以下職責：（1）對乙方的財務、業(yè)務、法律等情況進行盡職調(diào)查，確保乙方符合股票上市的條件；（2）協(xié)助乙方制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行方式等；（3）協(xié)助乙方準備股票上市的申請文件，并按照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行報送；（4）在股票上市后，持續(xù)督導乙方履行信息披露義務，監(jiān)督乙方的經(jīng)營狀況，并及時向監(jiān)管部門報告；（5）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方應當履行的其他保薦職責。三、乙方的承諾與義務3.1乙方應當確保其提供的所有資料真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3.2乙方應當配合甲方的盡職調(diào)查工作，提供必要的文件、資料和便利條件。3.3乙方應當按照甲方的建議和指導，及時整改存在的問題，以滿足股票上市的條件。3.4乙方應當按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，及時履行信息披露義務，保證信息披露的真實、準確、完整。四、費用及支付4.1乙方應當支付甲方保薦費用，具體金額為人民幣______元（大寫：______元整）。4.2甲方開具符合稅務機關要求的發(fā)票后，乙方應在收到發(fā)票之日起______個工作日內(nèi)支付保薦費用。五、保密條款5.1除非依法律法規(guī)的規(guī)定或有關主管部門的要求，甲乙雙方應對在履行本協(xié)議過程中獲得的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。六、違約責任6.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導致股票上市失敗或者給對方造成損失的，應當承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方的損失。七、爭議解決7.1對于因本協(xié)議的解釋或履行而產(chǎn)生的任何爭議，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。八、其他條款8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________簽訂日期：________年______月______日2024帶目錄帶附件詳細版-股票上市保薦協(xié)議書目錄一、保薦協(xié)議書的定義和解釋二、保薦期限三、保薦職責四、乙方的承諾與義務五、費用及支付六、保密條款七、違約責任八、爭議解決九、其他條款十、附件一、保薦協(xié)議書的定義和解釋1.1本協(xié)議是指甲方作為乙方的股票上市保薦機構(gòu)，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，對乙方進行盡職調(diào)查、協(xié)助制定股票發(fā)行方案、準備股票上市申請文件、持續(xù)督導乙方履行信息披露義務等一系列活動。1.2本協(xié)議中，甲方是指具備股票上市保薦資格的機構(gòu)，乙方是指擬在股票市場上市的公司。二、保薦期限2.1本協(xié)議的保薦期限為______年，自本協(xié)議簽署之日起計算。三、保薦職責3.1甲方作為乙方的保薦機構(gòu)，應當履行以下職責：（1）對乙方的財務、業(yè)務、法律等情況進行盡職調(diào)查，確保乙方符合股票上市的條件；（2）協(xié)助乙方制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行方式等；（3）協(xié)助乙方準備股票上市的申請文件，并按照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行報送；（4）在股票上市后，持續(xù)督導乙方履行信息披露義務，監(jiān)督乙方的經(jīng)營狀況，并及時向監(jiān)管部門報告；（5）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方應當履行的其他保薦職責。四、乙方的承諾與義務4.1乙方應當確保其提供的所有資料真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。4.2乙方應當配合甲方的盡職調(diào)查工作，提供必要的文件、資料和便利條件。4.3乙方應當按照甲方的建議和指導，及時整改存在的問題，以滿足股票上市的條件。4.4乙方應當按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，及時履行信息披露義務，保證信息披露的真實、準確、完整。五、費用及支付5.1乙方應當支付甲方保薦費用，具體金額為人民幣______元（大寫：______元整）。5.2甲方開具符合稅務機關要求的發(fā)票后，乙方應在收到發(fā)票之日起______個工作日內(nèi)支付保薦費用。六、保密條款6.1除非依法律法規(guī)的規(guī)定或有關主管部門的要求，甲乙雙方應對在履行本協(xié)議過程中獲得的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。七、違約責任7.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導致股票上市失敗或者給對方造成損失的，應當承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方的損失。八、爭議解決8.1對于因本協(xié)議的解釋或履行而產(chǎn)生的任何爭議，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。九、其他條款9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十、附件（請在此處列出協(xié)議的附件，例如盡職調(diào)查報告、股票發(fā)行方案等）甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________簽訂日期：________年______月______日附件列表：1.盡職調(diào)查報告2.股票發(fā)行方案3.股票上市申請文件4.法律法規(guī)規(guī)定的其他文件法律名詞及解釋：1.股票上市：指公司股票在證券交易所或其他股票市場進行交易的過程。2.保薦機構(gòu)：指具備股票上市保薦資格的機構(gòu)，負責對擬上市公司的財務、業(yè)務、法律等情況進行盡職調(diào)查，協(xié)助制定股票發(fā)行方案，準備股票上市申請文件，持續(xù)督導公司履行信息披露義務等一系列活動。3.信息披露：指上市公司按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，公開其財務、業(yè)務、法律等方面的信息，以保證市場的公平、公正、透明。實際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項：1.盡職調(diào)查過程中，可能存在信息不對稱、調(diào)查不全面等問題，需要保薦機構(gòu)加強調(diào)查力度，確保獲取的信息真實、準確、完整。2.股票發(fā)行方案的制定需要充分考慮市場需求、公司實際情況等因素，避免發(fā)行價格過高或過低，影響公司上市后的市場表現(xiàn)。3.股票上市申請文件的準備過程中，需嚴格按照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行，確保文件的合規(guī)性。4.保密條款的執(zhí)行過程中，甲乙雙方需加強內(nèi)部管理，確保商業(yè)秘密不被泄露。解決辦法：1.加強盡職調(diào)查力度，采用多種調(diào)查手段，如現(xiàn)場調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等，確保獲取的信息真實、準確、完整。2.在制定股票發(fā)行方案時，充分調(diào)研市場情況，與公司管理層、行業(yè)專家等進行深入溝通，確保發(fā)行方案的合理性。3.在準備股票上市申請文件時，聘請專