企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

1企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南一、適用范圍本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)危化、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。其中：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲(chǔ)經(jīng)營和自有儲(chǔ)存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品構(gòu)成重大危險(xiǎn)源或者存在重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、裝置的企業(yè)，使用危險(xiǎn)化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品(危險(xiǎn)化學(xué)品除外)的企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。二、編制依據(jù)《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》(安委辦〔2016〕11號(hào)),《市安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大安委辦(2016)13號(hào)),《市安委會(huì)辦公室關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》(X安委辦〔2016〕25號(hào))以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制管理(一)基本步驟風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的基本步驟如下：21.單元?jiǎng)澐郑焊鶕?jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：確定安全檢查表法(SCL)、作業(yè)危害分析法(JHA)等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，組織全體員工參與辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(LEC)等評(píng)估方法(詳見第五章),并對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)做出定量評(píng)估。依據(jù)各評(píng)估方法的風(fēng)險(xiǎn)可容許要求，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。4.風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)不可容許的危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn)，制定控制措施，評(píng)審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。(二)工作架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實(shí)施，并形成書面報(bào)告，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊安全3工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請(qǐng)第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)。(三)辨識(shí)、評(píng)估和控制報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下2.作業(yè)活動(dòng)表；4.潛在事故類別及后果；6.現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施；7.根據(jù)評(píng)估結(jié)果所采取的措施；四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法(一)物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法(SCL)對(duì)各個(gè)作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進(jìn)行辨識(shí)。危化行業(yè)企業(yè)可以參照《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查細(xì)則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全4措施和事故應(yīng)急處置原則》(安監(jiān)總廳管三(2011)142號(hào)、安監(jiān)總管三(2013)12號(hào))和《化工(危險(xiǎn)化學(xué)品)企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄》(安監(jiān)總管三〔2015〕113號(hào))等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾怼?chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(2016版)》(安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào))制定安全檢查表。(二)人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法(JHA),并按照作業(yè)步驟分解，逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行辨識(shí)。為滿足風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的需要，評(píng)估方法可以選用危險(xiǎn)性預(yù)分故障類型及影響分析法(FMEA)、危險(xiǎn)與可操作性研究性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定量評(píng)估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。必要時(shí)，宜根據(jù)評(píng)估方法的特點(diǎn)，選用幾種評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)5行評(píng)估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果行業(yè)有規(guī)定的，選擇評(píng)估方法時(shí)從其規(guī)定。例如，涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)罐，應(yīng)選用危險(xiǎn)與可操作性研究(HAZOP)。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L·S)或者作業(yè)條件危險(xiǎn)(一)基本原則安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為4級(jí)：A級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬不可容許的危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)暫停作業(yè)。B級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬高度危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。6D級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危(二)升級(jí)管控(1)構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場所和(2)涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；(3)危險(xiǎn)化學(xué)品長輸管道；(4)同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。2.涉及下列情形的C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為B級(jí)：(1)構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級(jí)、四級(jí)重大危險(xiǎn)源的場所和(2)涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；(3)化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；(4)同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個(gè)邏輯順序，對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。八、持續(xù)改進(jìn)7原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行九、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控有關(guān)情況。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危險(xiǎn)因素、評(píng)估分級(jí)情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他(一)與現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)時(shí)已委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控等工作的，應(yīng)當(dāng)對(duì)原有風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容重新確認(rèn)。本實(shí)施指南實(shí)行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實(shí)施指南進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估