小方可轉(zhuǎn)債的期權(quán)屬性

PAGEPAGE1小方可轉(zhuǎn)債的期權(quán)屬性合同編號：___________甲方（發(fā)行方）：___________乙方（投資者）：___________鑒于甲方是一家依法成立并合法存續(xù)的企業(yè)法人，具備可轉(zhuǎn)債的發(fā)行資格；乙方是具備完全民事行為能力的自然人或法人，有意向投資甲方發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就小方可轉(zhuǎn)債的期權(quán)屬性達成如下協(xié)議：第一條定義與術(shù)語1.1小方可轉(zhuǎn)債：指甲方依法發(fā)行，具有固定利率、可轉(zhuǎn)換為公司股票的債券。1.2期權(quán)屬性：指小方可轉(zhuǎn)債在特定條件下，乙方可以選擇按照約定價格將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票的權(quán)利。1.3行權(quán)價格：指乙方按照本合同約定，將小方可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方股票的價格。1.4行權(quán)期：指甲方規(guī)定的乙方可以行使期權(quán)的時間期限。第二條期權(quán)條款2.1期權(quán)類型：本合同項下的小方可轉(zhuǎn)債期權(quán)為美式期權(quán)，即乙方在行權(quán)期內(nèi)任何時間均可選擇是否行使期權(quán)。2.2行權(quán)價格：乙方行使期權(quán)時，每張小方可轉(zhuǎn)債可以按照甲方股票的行權(quán)價格轉(zhuǎn)換為甲方股票。2.3行權(quán)期：自小方可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起至____年__月__日止。2.4行權(quán)方式：乙方行使期權(quán)時，應(yīng)向甲方提交書面行權(quán)通知。甲方在收到行權(quán)通知后，按照約定辦理股票過戶手續(xù)。第三條期權(quán)行使3.1乙方在行權(quán)期內(nèi)，有權(quán)選擇是否行使期權(quán)。若乙方選擇行使期權(quán)，甲方應(yīng)按照本合同的約定辦理股票過戶手續(xù)。3.2乙方行使期權(quán)時，應(yīng)確保甲方股票的過戶手續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.3乙方行使期權(quán)后，甲方應(yīng)按照約定向乙方支付相應(yīng)的利息。第四條期權(quán)失效4.1若乙方在行權(quán)期內(nèi)未行使期權(quán)，則期權(quán)自動失效。4.2若乙方在行權(quán)期內(nèi)行使期權(quán)，但未按照約定辦理股票過戶手續(xù)，則期權(quán)自動失效。第五條其他條款5.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至小方可轉(zhuǎn)債全部行權(quán)或期權(quán)失效之日止。5.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：___________乙方（簽字）：___________簽訂日期：___________2024帶目錄帶附件詳細版-小方可轉(zhuǎn)債的期權(quán)屬性目錄一、定義與術(shù)語二、期權(quán)條款三、期權(quán)行使四、期權(quán)失效五、其他條款六、附件正文一、定義與術(shù)語1.1小方可轉(zhuǎn)債：指甲方依法發(fā)行，具有固定利率、可轉(zhuǎn)換為公司股票的債券。1.2期權(quán)屬性：指小方可轉(zhuǎn)債在特定條件下，乙方可以選擇按照約定價格將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票的權(quán)利。1.3行權(quán)價格：指乙方按照本合同約定，將小方可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方股票的價格。1.4行權(quán)期：指甲方規(guī)定的乙方可以行使期權(quán)的時間期限。二、期權(quán)條款2.1期權(quán)類型：本合同項下的小方可轉(zhuǎn)債期權(quán)為美式期權(quán)，即乙方在行權(quán)期內(nèi)任何時間均可選擇是否行使期權(quán)。2.2行權(quán)價格：乙方行使期權(quán)時，每張小方可轉(zhuǎn)債可以按照甲方股票的行權(quán)價格轉(zhuǎn)換為甲方股票。2.3行權(quán)期：自小方可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起至____年__月__日止。2.4行權(quán)方式：乙方行使期權(quán)時，應(yīng)向甲方提交書面行權(quán)通知。甲方在收到行權(quán)通知后，按照約定辦理股票過戶手續(xù)。三、期權(quán)行使3.1乙方在行權(quán)期內(nèi)，有權(quán)選擇是否行使期權(quán)。若乙方選擇行使期權(quán)，甲方應(yīng)按照本合同的約定辦理股票過戶手續(xù)。3.2乙方行使期權(quán)時，應(yīng)確保甲方股票的過戶手續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.3乙方行使期權(quán)后，甲方應(yīng)按照約定向乙方支付相應(yīng)的利息。四、期權(quán)失效4.1若乙方在行權(quán)期內(nèi)未行使期權(quán)，則期權(quán)自動失效。4.2若乙方在行權(quán)期內(nèi)行使期權(quán)，但未按照約定辦理股票過戶手續(xù)，則期權(quán)自動失效。五、其他條款5.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至小方可轉(zhuǎn)債全部行權(quán)或期權(quán)失效之日止。5.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。六、附件附件1：小方可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告附件2：小方可轉(zhuǎn)債行權(quán)價格計算公式附件3：股票過戶手續(xù)指南甲方（蓋章）：___________乙方（簽字）：___________簽訂日期：___________附件列表：1.小方可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告2.小方可轉(zhuǎn)債行權(quán)價格計算公式3.股票過戶手續(xù)指南4.違約行為認定標準5.法律名詞及解釋6.合同執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項違約行為羅列及認定：1.甲方未按約定支付利息或本金。2.乙方未按約定行使期權(quán)或辦理股票過戶手續(xù)。3.任何一方泄露合同內(nèi)容或商業(yè)秘密。4.任何一方違反合同中的其他約定。違約行為的認定：違約行為是指在合同履行過程中，任何一方未能按照合同約定的條款、條件、義務(wù)等履行其應(yīng)盡的責(zé)任。違約行為的認定依據(jù)合同條款、相關(guān)法律法規(guī)以及事實情況。法律名詞及解釋：1.小時可轉(zhuǎn)債：指甲方依法發(fā)行，具有固定利率、可轉(zhuǎn)換為公司股票的債券。2.期權(quán)屬性：指小時可轉(zhuǎn)債在特定條件下，乙方可以選擇按照約定價格將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票的權(quán)利。3.行權(quán)價格：指乙方按照本合同約定，將小時可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為甲方股票的價格。4.行權(quán)期：指甲方規(guī)定的乙方可以行使期權(quán)的時間期限。合同執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項：1.期權(quán)行使過程中，乙方可能對行權(quán)價格、行權(quán)方式等有疑問，需要甲方及時解答。2.乙方在行使期權(quán)時，可能遇到股票過戶手續(xù)復(fù)雜或拖延，需要甲方協(xié)助解決。3.甲方在支付利息或本金時，可能遇到資金緊張，需要提前做好資金安排。4.雙方在合同履行過程中，應(yīng)注意保密合同內(nèi)容，防止泄露商業(yè)秘密。解決方法：1.針對期權(quán)行使過程中的疑問，甲方應(yīng)及時解答，確保乙方了解合同條款。2.針對股票過戶手續(xù)問題，甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理相關(guān)手續(xù)，確保期權(quán)行使順利進行。3.針對資金緊張問題，甲方應(yīng)提前做好資金安排，確保按時支付利息和本金。4.雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任，防止泄露商業(yè)秘密。適